企业双控体系建设应知应会

公司“双控”体系建设明白纸
一、双控体系建设基本要求
1、成立组织机构
企业应明确风险识别、评价和控制的主管部门，主要负责人应全面负责风险识别、评价和管控等工作；分管负责人应负责组织分管范围内的风险识别、评价和管控等工作。

组成人员应包括各职能部门负责人、各类专业技术人员和相关岗位人员。

2、实施全员培训
企业应分层次组织培训学习，掌握标准、程序、方法。

企业应制定风险分级管控培训计划，组织员工对危险源辨识方法、风险评价方法、分析过程及分析结果进行培训，并保留培训记录。

3、编写体系文件
企业应建立风险分级管控制度，编制企业工作实施方案，编制作业指导手册、工作安全分析（JSA）记录、安全检查表分析（SCL）记录、风险分级管控清单、危险源统计表、风险点登记台账等有关记录文件，确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。

二、主要职责
为健全完善公司风险分级管控和隐患排查治理体系建设，成立公司“双控体系”建设领导小组。

组长：
常务副组长：
副组长：
组员：
领导小组下设安全管理办公室，XXX任主任，XXX为成员，负责公司“两个体系”建设方案编制，制度建设，推进落实，监督考核等工作。

1、领导小组组长职责
组长是公司风险分级管控和隐患排查治理的第一责任人，对公司落实风险管控措施和隐患排查治理全面负责，具体履行下列职责：（1）组织建立风险分级管控和隐患排查治理体系，保证风险分级管控体系正常运行，落实风险管控措施，督促、检查隐患排查治理工作，及时消除生产安全事故隐患；
（2）组织制定并督促风险管控制度的落实；组织建立健全隐患排查治理制度及隐患排查治理责任体系，并督促落实；
（3）组织开展风险分级管控体系培训工作；
（4）保证隐患排查治理资金投入的有效实施；
（5）至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，推进风险管理体系持续改进；至少每年组织召开一次隐患排查治理体系评审工作会议，推进隐患排查治理体系持续改进；
（6）负责确定可接受风险的程度及重大风险管控措施的审批；组织制定并实施重大隐患治理方案，并组织对其治理情况进行评估。

2、领导小组常务副组长职责
（1）组织制定并督促风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作方案的实施；
（2）负责重大风险的判定及并组织重大风险管控措施的制定、评审，督促重大风险管控措施落实；
（3）组织制定风险判定准则和风险分级管控绩效考核制度；组织编制隐患排查项目清单；
（4）每年至少组织开展一次风险管控体系的更新和隐患排查治理清单的补充完善；
（5）协调和调度各职能部门风险管控工作开展情况；
（6）负责将风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作纳入安全生产责任制考核。

3、领导小组副组长职责
（1）负责分管范围内的风险管控工作措施落实和隐患排查治理工作，并按照职责落实隐患排查治理责任；
（2）指导并督促分管职能部门开展危险源识别及风险管控措施的落实；
（3）检查分管职能部门的风险管控体系相关资料的建立情况；督促并检查分管职能部门的隐患排查治理责任落实情况。

4、领导小组成员职责
（1）组织本部门职责范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实，开展职责范围内的隐患排查，并制定科学有效的治理措施；
（2）完善本部门风险分级管控清单；负责职责范围内的隐患治
理，并检查治理措施的执行情况；
（3）负责排查和辨识新的危险源，并及时更新相关信息资料；负责的隐患排查治理的闭环管理，并及时更新相关信息资料；
（4）负责在重要作业场所公告风险分级管控信息、发放岗位安全风险告知卡及隐患排查信息的通报。

5、领导小组办公室职责
（1）组织或参与拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案；组织或参与编制隐患排查项目清单；
（2）组织或者参与风险分级管控和隐患排查治理培训工作；
（3）组织或参与风险点的排查，汇总编制风险分级管控清单；组织或参与拟定隐患排查治理制度及各部门、各岗位隐患排查责任制；
（4）组织风险管控措施的评审，编制风险分级管控指导手册；
（5）督促并检查各部门（车间）、岗位风险管控措施的落实情况和隐患排查治理工作的开展情况；负责下达隐患整改通知单，督促整改，并组织验收实现闭环管理；
（6）负责风险信息的汇总；负责隐患排查治理建档管理、汇总隐患排查治理的数据信息及上报、隐患排查治理体系文件的修订、完善、优化。

6、岗位人员职责
（1）掌握风险控制和隐患治理双控体系的基础知识，在班组长直接领导下，直接参与风险控制和隐患治理工作，对本岗位风险控制
和隐患治理负直接管理责任。

（2）熟知岗位危险有害因素、控制措施、应急措施，严格执行本岗位安全操作规程和安全生产制度，检查作业场所的设备、设施、环境是否存在危险源、确保工作环境始终处于安全状态。

（3）按照隐患排查清单和计划，进行岗位隐患排查，检查出安全生产事故隐患后，在班组长或者部门负责人的具体安排下及时处理。

（4）发现危及人身安全生产重大事故隐患，要及时主动撤出危险区域，待隐患排除后可方生产作业。

公司“双控”机制运行质量提升年工作方案制定依据《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》(河北省人民政府令(2018)第2号)和《市港航系统“双控”机制运行质量提升年工作方案》。

有效提升“双控”机制运行质量，着力解决“双控”机制运行与管理实际“两张皮”的问题，发挥“双控”机制在安全生产专项整治三年行动中的核心作用，压实主体责任，健全安全生产长效机制，实现安全风险可视化、作业追踪动态化、隐患排查移动化、安全预警实时化、数据分析智能化、安全管理本质化的目标。

风险辨识是风险管控的基础。

各部门要严格落实部门主体责任，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷和环境的不良因素等要素，全面辨识生产经营系统中的设备设施、作业活动、职业健康、环境条件、安全管理等方面可能导致事故发生的风险点，对每一个部位、
每一个环节、每一台设备、每一个岗位进行全覆盖、无遗漏的风险辨识。

要扩大风险辨别的覆盖面，提高风险辨识的时效性，特别是新增的项目、工艺、设备设施、货种等，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账，提高风险辨识的精准度和时效性。

各部门要针对风险因素辨识的结果，依据安全生产法律、法规、规章、标准的规定，结合本部门实际，从工程技术措施、安全管理措施、个人防护措施、应急救援措施等角度研究制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控责任人。

特别是针对有限空间作业、检维修作业、动火作业、危险物品装卸作业等动态作业、临时性作业，要严格执行国家和省市有关规定，强化动态风险管理，加强临时性作业审批、动火作业审批和现场管理，制定专项作业方案和专项应急处置预案。

在重点作业环节和作业岗位，要实行动态监管，推行“双人作业、书面确认、专人确认”等多种安全确认，确保各类风险处于安全管控状态，确保全员全流程全方位生产安全。

增强“双控”机制建设全员参与的意识，解决“双控”机制建设上热下冷、领导重视员工漠视、全员参与热情不高和安全风险“不会辨识、没人管理、不会管控”的问题。

在开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认。

生产经营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查。

对排查出的事故隐患，能立即整改的，要立即整改，不能立即整改的，要采取临时安全措施，按要求制定隐患整改方案并组织实施，及时消除隐患。

重大隐患整改方案实施前应当由本部门负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，并及
时向公司领导汇报，所有事故隐患都要实现发现、登记、整改、验收、销账的闭环处置，确保整治到位。

各部门要按照风险因素辨识结果，重新编制并发布风险分布图，按要求对不同风险等级以红、橙、黄、蓝四种颜色进行标注，并在部门显要位置进行公示。

对于新增或发生变化的风险要重新制作风险告知卡，并在相关位置和“双控”信息化平台APP上进行公示。

有较大及以上等级风险的要在生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上设置明显警示标志、标识，并设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌。

各部门要对平台运行过程中存在的问题和漏洞进行查找，对平台运行的可靠性和有效性进行评估，并及时反馈至第三方机构进行完善，防止出现建而不用，用而不实和“间歇性”运行的现象，确保“双控”机制及其信息平台的建设质量和高效运行。

查看辨识内容是否全面包括辨识部位、生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为等是否全面涵盖，确保无遗漏盲区；查看管控措施是否可行，是否符合生产经营实际；查看“双控”信息平台使用是否实际、充分；查看现场人员素质能力是否达到岗位需求，并根据自评结果完善管控措施、完善相关规章制度和应急预案，不断提高安全生产管理、风险管控、隐患治理的能力。

各部门要按照《港口企业“双控”机制建设评估考核细则》，先行组织开展“双控”机制运行质量自评工作。

各部门要多措并举，强力推进“双控”机制运行质量提升年工作，每个阶段结束后，3日内向安全部报送工作进展情况及相关表单和总结。