QP011--采购控制程序
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8.0流程图
c.价格得分：当低于市场价为15，等于市场价为10，高于市场价为5；
d.服务得分：采购部与品质部根据供应商品质异常回复、改善情况以及配合度进行评分。
5.4.4供应商等级分为A级(91-100分)、B级（76-90分）、C级（61-75分）、D级（60分以下）四级。A、B、C为合格，D级为不合格；
5.4.5每个季度、年度根据《____月供应商评价表》进行汇总平均得出评价分与等级，列入《__季度供应商评价表》、《__年度供应商评价表》内。
5.5.2.4采购前采购员应核实提供的技术要求是否有效，将《采购合同》交总经理或总经理授权人员确认后实施采购。
5.6采购产品的验证:
5.6.1验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式，根据《采购物资分类明细表》，在相应的检验规程中采取不同的验证方式。具体作业可参照【产品的监视和测量控制程序】。
5.4.8每半年采购部根据评价结果重新更新《合格供应商一览表》,重新发放。
5.4.9合格供应商如连续一年以上无业务往来,将自动取消合格供应商资格,如后续需继续合作,必须重新进行评审,合格后列入《合格供应商一览表》内,方可采购。
5.4.10外协加工也要按上述条款进行控制。
5.5采购
5.5.1采购计划
PMC根据营销中心的《月销售计划》制作《月生产计划》，依据《月生产计划》和库存情况编制《物料需求计划》经总经理批准后交给采购。采购根据《物料需求计划》，编制《月采购计划》。对于临时采购的物资，相关部门填写《请购单》，报总经理批准，交采购部实施。
7.3《供应商现场评价报告》
7.4《供应商评审报告》
7.5《合格பைடு நூலகம்应商一览表》
7.6《采购物资分类明细表》
7.7《采购协议》
7.8《供应商物料不良投诉单》
7.9《___月供应商评价表》
7.10《___季度供应商评价表》
7.11《___年度供应商评价表》
7.12《月采购计划》
7.13《采购申请单》
7.14《采购合同》
3.0职责
3.1工程部负责对原辅材料制定品质标准，对供应商提供的样品进行试用及认可，负责对外发产品部件确认。
3.2采购部负责所需原辅材料的采购及组织供应商评审工作。
3.3品质部负责供应商提供的产品质量、质量保证能力和技术能力的评定。
3.4生产部负责供应商原辅材料小批量的试用及交货能力的评估。
3.5物控部负责采购计划的制定，采购物料的进出库、储存。
5.7交期管理:
5.7.1供应商需有100%按时交付能力以满足公司的需求,由采购对其交付能力实施监控,对交期延误进行记录,并要求其改善,并作为供应商评价依据。
6.0支持性文件
6.1【记录控制程序】
6.2【不合格品控制程序】
6.3【产品的监视和测量控制程序】
7.0支持性表格
7.1《供应商调查表》
7.2《样品确认表》
B类物资新增供方，由采购部组织品质部、工程部、生产部对其进行书面评审、样品评审，对无法送样的供方可只进行书面评审，以此初选供方。
C类物资新增供方，由采购部对其进行书面评审，以此初选供方。
5.2.6新合格供应商的评定
采购部收集到供应商进行调查后,根据采购材料对产品质量有直接或间接影响及价格因素,可采取以下一种或几种评价方法对供应商进行评审:
5.2.3供应商选择原则
A．进行工厂（公司登记），具有法人资格；
B．具有生产制造或代理本公司使用的物料；
C．具有良好的品质能力及技术水平；
D．具有足够的生产能力（人员配置状况、作业状况）；
5.2.4根据供方提供物资类别、供方选择原则来初选供方。一般情况下，A类要初选二家以上、B类和C类要初选一家以上的供方。
5.2.9采购部将评审合格的供应商，列入《合格供应商一览表》内，连同《供应商评审报告》、《供应商现场评价报告》、《采购协议》一同送交总经理签核，并存档：《合格供应商一览表》发放给生产、采购、工程、品质部门；
5.3.合格供应商管理
5.3.1合格供方档案的建立
5.3.1.1本公司对列入《合格供应商一览表》的供应商，采购部必须及时建立合格供应商的档案，并对其进行管理和分析，为以后择优选点积累资料。
5.2.5对供方按如下方法初选：
5.2.5.1对已建立供货渠道的供方，采购部根据以往进货检验记录、收集到的供方基本资料情况，来核实其产品质量、交货时效、服务质量、价格合理等方面的信息，从中初选供方。
5.2.5.2对新增的供方：
A类物资新增供方，由采购部组织品质部、工程部、生产部对其进行书面评审、样品评审，必要时可到供方进行实地评审，以此初选供方。
采购控制程序
编制者:________________ __
审核者:_________________ _
批准者:_________________ _
生效日期:二零一二年五月二十八日
文件会签
会签部门
研发中心
营销中心
品管中心
制造中心
管理中心
会签人
温馨提示：本文件为本公司机密文件，未经许可，不得私自外借或复印！
文件修订记录
序号
版本
版次
修订内容摘要
制订
审核
批准
修订日期
001
A0
新制订
2009-06-01
002
B0
修订4.0、5.0、6.0、7.0、8.0、条款
2012-05-28
1.0目的
对供应商进行评定和选择，保证供应商能长期、稳定的提供满足本公司品质要求的产品和服务。
2.0适用范围
适用于向本公司提供原/辅材料、外协加工以及零件的供应商。
5.4.2品质部对供应商的进料品质状况进行统计，发送给采购部，作为供方复评的依据之一。
5.4.3采购部每月发出《___月供应商评价表》对供应商的品质(比重40%),交货(比重30%),服务(比重15%)，价格(比重15%)方面进行评审。
a.品质得分＝40×(合格批数÷交货批数)；
b.交期得分＝30×(准时交货批数÷交货批数)；
5.4.6评审为C、D两级的供应商，由采购部将其缺点通知给供应商，要求其限期进行改善；
5.4.7奖惩方式：
A级供应商：优先获得我司的新品订单，采购优先，付款优先；
B级供应商：维持原有采购量，可获得新品订单；
C级供应商：适当时减少订单量，并通知限期整改，在半年内取消新品；
D级供应商：通知其限期整改；1年内取消新品；连续两次被评为D级的供应商，必要时由采购部提出申请，组织审核组对供应商进行现场审核辅导；连续两季度评为D级的供应商，由采购提出申请，取消合格供应商资格，停止继续与其合作；如供应商在某些原材料方面形成垄断性经营时，可放宽供应商评审要求，但不能免除确保交货的品质、交期、服务的责任。
B.实地评审：由采购部组织品质、工程、生产等相关人员对供应商进行质量管理体系审核，具体审查项及内容依据《供应商现场评价报告》。
C.书面评审：对于无法送样之供方，应进行书面评估,采购部应详细审核相关供应商的资料,选择符合本公司要求的供应商的详细资料决定是否定为供方。
5.2.7新合格供应商的审批:
5.2.7.1采购发出《供应商评审报告》，交采购部、品质部、生产部、工程部进行评鉴，再交总经理进行评审，评审合格后，列入合格供应商名单。
5.5.2采购的实施
5.5.2.1采购部根据批准的《月采购计划》、《采购申请单》，在《合格供应商一览表》中选择供应商并进行采购；
5.5.2.2向合格供应商采购重要和一般物资时，应签定《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约及供货期限等；
5.5.2.3采购部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方；
5.2.6.1供应商的评定方法
A.样品评审：原材料的样品由品质部IQC负责试验确认并填制《样品确认表》，必要时由生产部门小批量试产，QC负责对试用结果进行追踪。新材料及新样品由研发中心负责评审；供应商在提供样品的同时必须提交材质证明及相关认证证明复印件，如UL等级、FDA、产品无毒检测报告（如SGS检测报告）、MSDS报告等（视本公司产品需要而定）。
5.3.1.2合格供应商档案包括：资料和质量记录，如合格供应商自供的资料、供应商调查表、供应商评审报告、供应商物料不良投诉单，合格供应商考核表等，并按【记录控制程序】的要求进行管理。
5.4合格供方的质量跟踪与重新评定
5.4.1采购物资经检验或验证为不合格品时，按【不合格品控制程序】进行处置。若整批不合格，品质部部应开具《供应商物料不良投诉单》转采购部通知供方不合格的质量状况，并限期进行整改；如两次发出《供应商物料不良投诉单》而质量没有明显改进的应取消其合格供应商资格。
3.6供应商审核组:由采购部、工程部、生产部、品管部成员组成，分别对供应商的品质管理、生产管理、技术水平、行政管理等方面进行审核。
4.0定义
无
5.0内容
5.1采购物资的分类
5.1.1采购物资是产品的组成部分，并直接影响到产品质量。为了确保采购物资不仅符合规定要求，同时确保在合同情况下也符合特定顾客要求。本公司对供方提供的生产性物资进行分类，以便对供方实行不同控制方式和不同管理程度的控制。
5.1.2根据采购物资对随后的产品实现或最终产品的影响程度的大小，将其分为A、B、C三类：
重要物资（简称A类）：指构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品质量的原材料和配件，包括：板材、面板、油漆、控制板、弹簧、电机等。
一般物资（简称B类）：指虽构成最终产品的一部分，但对最终产品质量无重大影响的一般性原材料和配件，包括：螺丝、胶、锁等。
辅助物资（简称C类）：指不构成最终产品的包装材料。
5.2新供应商：
公司新的供应商必须经过评审合格后采用，对于合格的供应商，每年进行年度监督审核。
5.2.1由采购根据研发、生产需要寻找新的供应商；
5.2.2供应商调查
5.2.2.1采购部门对所寻找的供应商进行基本情况调查,具体依据《供应商调查表》内供应商概况、人员配置、主要客户、主要产品、主要物料来源、主要生产与检测设备等项目对供应商进行调查，取得供应商基本资料；
5.2.7.2为公司提供服务的供应商，如外协加工单位、货运公司等，也分别由相关部门出具评价报告，总经理批准后列为合格供方。对国家授权的计量试验室、产品试验机构，可不再做服务质量评价，直接作为合格供方（不列入合格供方名单）。
5.2.8相关协议签订:
5.2.8.1凡与本公司有合作关系的供应商必须签订《采购协议》，协议合同内应含有职责、交货方式、品质控制、结算与付款方式、违约责任、合作期限、保密协议、廉洁协议等内容。
c.价格得分：当低于市场价为15，等于市场价为10，高于市场价为5；
d.服务得分：采购部与品质部根据供应商品质异常回复、改善情况以及配合度进行评分。
5.4.4供应商等级分为A级(91-100分)、B级（76-90分）、C级（61-75分）、D级（60分以下）四级。A、B、C为合格，D级为不合格；
5.4.5每个季度、年度根据《____月供应商评价表》进行汇总平均得出评价分与等级，列入《__季度供应商评价表》、《__年度供应商评价表》内。
5.5.2.4采购前采购员应核实提供的技术要求是否有效，将《采购合同》交总经理或总经理授权人员确认后实施采购。
5.6采购产品的验证:
5.6.1验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式，根据《采购物资分类明细表》，在相应的检验规程中采取不同的验证方式。具体作业可参照【产品的监视和测量控制程序】。
5.4.8每半年采购部根据评价结果重新更新《合格供应商一览表》,重新发放。
5.4.9合格供应商如连续一年以上无业务往来,将自动取消合格供应商资格,如后续需继续合作,必须重新进行评审,合格后列入《合格供应商一览表》内,方可采购。
5.4.10外协加工也要按上述条款进行控制。
5.5采购
5.5.1采购计划
PMC根据营销中心的《月销售计划》制作《月生产计划》，依据《月生产计划》和库存情况编制《物料需求计划》经总经理批准后交给采购。采购根据《物料需求计划》，编制《月采购计划》。对于临时采购的物资，相关部门填写《请购单》，报总经理批准，交采购部实施。
7.3《供应商现场评价报告》
7.4《供应商评审报告》
7.5《合格பைடு நூலகம்应商一览表》
7.6《采购物资分类明细表》
7.7《采购协议》
7.8《供应商物料不良投诉单》
7.9《___月供应商评价表》
7.10《___季度供应商评价表》
7.11《___年度供应商评价表》
7.12《月采购计划》
7.13《采购申请单》
7.14《采购合同》
3.0职责
3.1工程部负责对原辅材料制定品质标准，对供应商提供的样品进行试用及认可，负责对外发产品部件确认。
3.2采购部负责所需原辅材料的采购及组织供应商评审工作。
3.3品质部负责供应商提供的产品质量、质量保证能力和技术能力的评定。
3.4生产部负责供应商原辅材料小批量的试用及交货能力的评估。
3.5物控部负责采购计划的制定，采购物料的进出库、储存。
5.7交期管理:
5.7.1供应商需有100%按时交付能力以满足公司的需求,由采购对其交付能力实施监控,对交期延误进行记录,并要求其改善,并作为供应商评价依据。
6.0支持性文件
6.1【记录控制程序】
6.2【不合格品控制程序】
6.3【产品的监视和测量控制程序】
7.0支持性表格
7.1《供应商调查表》
7.2《样品确认表》
B类物资新增供方，由采购部组织品质部、工程部、生产部对其进行书面评审、样品评审，对无法送样的供方可只进行书面评审，以此初选供方。
C类物资新增供方，由采购部对其进行书面评审，以此初选供方。
5.2.6新合格供应商的评定
采购部收集到供应商进行调查后,根据采购材料对产品质量有直接或间接影响及价格因素,可采取以下一种或几种评价方法对供应商进行评审:
5.2.3供应商选择原则
A．进行工厂（公司登记），具有法人资格；
B．具有生产制造或代理本公司使用的物料；
C．具有良好的品质能力及技术水平；
D．具有足够的生产能力（人员配置状况、作业状况）；
5.2.4根据供方提供物资类别、供方选择原则来初选供方。一般情况下，A类要初选二家以上、B类和C类要初选一家以上的供方。
5.2.9采购部将评审合格的供应商，列入《合格供应商一览表》内，连同《供应商评审报告》、《供应商现场评价报告》、《采购协议》一同送交总经理签核，并存档：《合格供应商一览表》发放给生产、采购、工程、品质部门；
5.3.合格供应商管理
5.3.1合格供方档案的建立
5.3.1.1本公司对列入《合格供应商一览表》的供应商，采购部必须及时建立合格供应商的档案，并对其进行管理和分析，为以后择优选点积累资料。
5.2.5对供方按如下方法初选：
5.2.5.1对已建立供货渠道的供方，采购部根据以往进货检验记录、收集到的供方基本资料情况，来核实其产品质量、交货时效、服务质量、价格合理等方面的信息，从中初选供方。
5.2.5.2对新增的供方：
A类物资新增供方，由采购部组织品质部、工程部、生产部对其进行书面评审、样品评审，必要时可到供方进行实地评审，以此初选供方。
采购控制程序
编制者:________________ __
审核者:_________________ _
批准者:_________________ _
生效日期:二零一二年五月二十八日
文件会签
会签部门
研发中心
营销中心
品管中心
制造中心
管理中心
会签人
温馨提示：本文件为本公司机密文件，未经许可，不得私自外借或复印！
文件修订记录
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版次
修订内容摘要
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审核
批准
修订日期
001
A0
新制订
2009-06-01
002
B0
修订4.0、5.0、6.0、7.0、8.0、条款
2012-05-28
1.0目的
对供应商进行评定和选择，保证供应商能长期、稳定的提供满足本公司品质要求的产品和服务。
2.0适用范围
适用于向本公司提供原/辅材料、外协加工以及零件的供应商。
5.4.2品质部对供应商的进料品质状况进行统计，发送给采购部，作为供方复评的依据之一。
5.4.3采购部每月发出《___月供应商评价表》对供应商的品质(比重40%),交货(比重30%),服务(比重15%)，价格(比重15%)方面进行评审。
a.品质得分＝40×(合格批数÷交货批数)；
b.交期得分＝30×(准时交货批数÷交货批数)；
5.4.6评审为C、D两级的供应商，由采购部将其缺点通知给供应商，要求其限期进行改善；
5.4.7奖惩方式：
A级供应商：优先获得我司的新品订单，采购优先，付款优先；
B级供应商：维持原有采购量，可获得新品订单；
C级供应商：适当时减少订单量，并通知限期整改，在半年内取消新品；
D级供应商：通知其限期整改；1年内取消新品；连续两次被评为D级的供应商，必要时由采购部提出申请，组织审核组对供应商进行现场审核辅导；连续两季度评为D级的供应商，由采购提出申请，取消合格供应商资格，停止继续与其合作；如供应商在某些原材料方面形成垄断性经营时，可放宽供应商评审要求，但不能免除确保交货的品质、交期、服务的责任。
B.实地评审：由采购部组织品质、工程、生产等相关人员对供应商进行质量管理体系审核，具体审查项及内容依据《供应商现场评价报告》。
C.书面评审：对于无法送样之供方，应进行书面评估,采购部应详细审核相关供应商的资料,选择符合本公司要求的供应商的详细资料决定是否定为供方。
5.2.7新合格供应商的审批:
5.2.7.1采购发出《供应商评审报告》，交采购部、品质部、生产部、工程部进行评鉴，再交总经理进行评审，评审合格后，列入合格供应商名单。
5.5.2采购的实施
5.5.2.1采购部根据批准的《月采购计划》、《采购申请单》，在《合格供应商一览表》中选择供应商并进行采购；
5.5.2.2向合格供应商采购重要和一般物资时，应签定《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约及供货期限等；
5.5.2.3采购部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方；
5.2.6.1供应商的评定方法
A.样品评审：原材料的样品由品质部IQC负责试验确认并填制《样品确认表》，必要时由生产部门小批量试产，QC负责对试用结果进行追踪。新材料及新样品由研发中心负责评审；供应商在提供样品的同时必须提交材质证明及相关认证证明复印件，如UL等级、FDA、产品无毒检测报告（如SGS检测报告）、MSDS报告等（视本公司产品需要而定）。
5.3.1.2合格供应商档案包括：资料和质量记录，如合格供应商自供的资料、供应商调查表、供应商评审报告、供应商物料不良投诉单，合格供应商考核表等，并按【记录控制程序】的要求进行管理。
5.4合格供方的质量跟踪与重新评定
5.4.1采购物资经检验或验证为不合格品时，按【不合格品控制程序】进行处置。若整批不合格，品质部部应开具《供应商物料不良投诉单》转采购部通知供方不合格的质量状况，并限期进行整改；如两次发出《供应商物料不良投诉单》而质量没有明显改进的应取消其合格供应商资格。
3.6供应商审核组:由采购部、工程部、生产部、品管部成员组成，分别对供应商的品质管理、生产管理、技术水平、行政管理等方面进行审核。
4.0定义
无
5.0内容
5.1采购物资的分类
5.1.1采购物资是产品的组成部分，并直接影响到产品质量。为了确保采购物资不仅符合规定要求，同时确保在合同情况下也符合特定顾客要求。本公司对供方提供的生产性物资进行分类，以便对供方实行不同控制方式和不同管理程度的控制。
5.1.2根据采购物资对随后的产品实现或最终产品的影响程度的大小，将其分为A、B、C三类：
重要物资（简称A类）：指构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品质量的原材料和配件，包括：板材、面板、油漆、控制板、弹簧、电机等。
一般物资（简称B类）：指虽构成最终产品的一部分，但对最终产品质量无重大影响的一般性原材料和配件，包括：螺丝、胶、锁等。
辅助物资（简称C类）：指不构成最终产品的包装材料。
5.2新供应商：
公司新的供应商必须经过评审合格后采用，对于合格的供应商，每年进行年度监督审核。
5.2.1由采购根据研发、生产需要寻找新的供应商；
5.2.2供应商调查
5.2.2.1采购部门对所寻找的供应商进行基本情况调查,具体依据《供应商调查表》内供应商概况、人员配置、主要客户、主要产品、主要物料来源、主要生产与检测设备等项目对供应商进行调查，取得供应商基本资料；
5.2.7.2为公司提供服务的供应商，如外协加工单位、货运公司等，也分别由相关部门出具评价报告，总经理批准后列为合格供方。对国家授权的计量试验室、产品试验机构，可不再做服务质量评价，直接作为合格供方（不列入合格供方名单）。
5.2.8相关协议签订:
5.2.8.1凡与本公司有合作关系的供应商必须签订《采购协议》，协议合同内应含有职责、交货方式、品质控制、结算与付款方式、违约责任、合作期限、保密协议、廉洁协议等内容。