如何评价企业技术创新能力？——国内外文献评述

新能力两者耦合并 由此决定的系统整体 功能” 。其次 ， 王立新等 基于技术创新能力 的研究现状 ， 将企业技
术创新 能 力定 义 为“ 支持 企业 创 新 战略实 现 ， 体 现 于企业 创新 全过 程 中 的一种整 体能 力 ”。 总体来 说 ， 从过 程 的层 面来认 识 创新 能力 的本 质是将 企 业 创新 比喻 为一 个 流 程 ， 认为 创 新 是一 个 管 理过 程， 需 要特 定 的工具 、 规 范 和纪律 。从 这一 点可 以看 出 ， 技 术 创 新能 力 强 调 的是 将 具体 的 、 新 颖 的并 且 有 用 的 想 法 引进 到一般 的组织 流程 和步 骤 中的一 种能 力 ， 组 织通 过 运用这 种 想法 ， 能够 使组 织产 生显 著 的进 步 ¨ 。
虽然学者们的定义角度不 同， 但技术创新能力的定义都与新思维与新技术有关 ， 并且这种思维与技术都 能给企业带来长期 的利益产出。总的来讲 ， 公 司通过技术创新能力对原始的、 相关的以及有价值的新产 品、 过
程或 服务 知识 进行 整 合 ， 使 得组 织 能够将 一 些思 维转 化为 新 的或先 进 的产 品 、 服务 或 者流程 ， 从 而组织 能在 激 烈 的市场 竞争 中脱 颖 而 出 ， 这是 企业 创新 的关 键所 在 。
一
、
企 业 技 术 创 新 能 力 的 理 论 界 定
（ 一） 企业技术创新概念的提 出
最早明确提 出技术创新能力概念的学者是约瑟夫 ・ 阿洛伊斯 ・ 熊彼特 Ｊ 。１ ９ １ ２年 ， 熊彼得在《 经济发展
理论 》 中指 出 ， 企 业技 术创新 是指 “ 企业 家对 生产 要素所 做 的新 的组合 ”， 总 体来 说 ， 熊 彼特 对 于创 新 的作 用 是 肯定 的 ， 他 认为 资本 主义 正是 由于创新 而得 到 了发展 。资本 主 义赖 以生 存 的土壤 就是 不 断 的创新 。《 经 济 发
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２ ０ １ ５ 年第２ ７ 卷第 １ 期
能 力 的定义 进行研 究 。
位 学报
第 一类 是 “ 从 能力 本 身来定 义 技术 创新 能力 ” ， 这 种观 点认 为技 术 创新 能 力是 组 织 本身 所 具有 的 ， 并 能帮
助组 织创 造 新思 维 、 新想 法 的一种 能力 。从 这一 角度 对技 术 创新 能 力 进行 定 义 的 主要 是 国外 学 者 ， 比较 有 代
二、 企 业 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标
（ 一） 技术创新能力评价原则
建立 企业 创新 能力 评价 指标 体 系 时 ， 必须 以企 业创 新 能力 评 价 原则 为 指导 思 想 ， 因为 只有 在科 学 合 理 的
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胡元木 ， 赵
缇： 如何评 价企 业技 术创新 能 力？
原则指 导 下才能 设计 出合 理 的评 价指标 体 系 。从 国内外研 究 的 情况 看 ， 大部 分 学 者 以 国际 标准 的科 学性 、 可 操作性 、 可 比性和 多 目标 性 四个基 本原 则作 为依据 。韩 景元 等 ¨ 则 在建 立创 新评 价体 系 时 ， 对 上 述原 则 进行 了细化 ， 董 岗等 ¨ 在前 面 学者研 究 的基础 上提 出 了构 建指 标 体系设 想 ， 具 体包 括 目的性 原则 、 科学 性 原 则 、 系 统性 原则 、 定性 和定 量结合 原则 、 可 比性原 则 、 可操 作 性 原 则 。此外 ， 魏 江等 ¨ 提 出 ： 在 度量 企 业 的技 术 创 新 能力 时 ， 必 须解 决两 个 问题 ： 一是 选择 采用 全 面评价指 标还 是核 心评 价指 标 ； 二 是参 照 系如何 选择 。他认 为 这 两个 问题 的解 决 ， 可根据具 体数 据 的掌握 程度 或数据 的 可获得 性来 确定 。
表性 的观 点 是 ： Ｂ ｕ ｒ ｎ ｓ 等 最先 从 能力本 身定 义 了技术 创新 能力 一词 ， 将 技 术创 新 能 力定 义 为 “ 组织 成 功地 采 用 或实施 新 观念 、 新 工艺 或新 产 品 的能力 ” 。Ｂ ａ ａ ｏ ｎ 则 从创 新 能 力 的 核心 层 面 定 义 了技术 创 新 能 力 ， 认为 ：
展理论》 发表至今已经一百多年 ， 技术创新能力无论从定义的内涵 ， 还是定义的外延 ， 都有了很大的发展 。
（ 二） 技 术 创 新 能 力 的理 论 界 定
在熊 彼特提 出“ 技 术创 新 ” 的概念 之后 ， 许 多 国内外学 者基 于不 同的研 究需 要 ， 从 不 同 的角度 对 技术 创 新
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ４— ０ ７— ２ ２
基金项 目： 国家社会科学基金项 目“ 技 术董事 、 Ｒ ＆ Ｄ效率 与企业 自主创新 能力 关系研究 ” （ １ ３ Ｂ Ｇ Ｌ ０ ２ ６ ） 。
作者简介 ： 胡 元木 ， 男， 山东 单县 人 ， 管理学博 士 ， 山东 财经大 学会计 学院教授 、 博 士生导师 ， 研究方 向 ： 公 司治 理与 财务控 制； 赵缇 ， 女， 山东肥城人 ， 山东财经大学会计学 院硕士生 ， 研究方 向 ： 公司治理与财务管理 。
为 一个企 业乃 至 国家赢 得竞争 力 的核心 因素 。企业 要想 变得 具有创 新 力与创 造力 ， 并将 新 的 、 改进的、 具有 附
加值 的产 品和服务 引入 市场 ， 从 而使 企业 实 现更高 的利 润 是一 项 富有 挑 战力 的事情 。在技 术 创 新研 究 中 ， 技 术 创新 能力 的定 义与评 价指标 的构建求解 一 直是一 个 热点 和重点 。本 文从技 术创 新能 力定 义 、 评 价指 标及 评 价 求解 方法 三方 面对 国 内外 的研究 成果 进行 梳理 ， 评述 其取 得 的进展 、 不足 及今 后 的研 究方 向 ， 以期认 识企 业 技 术创 新活 动 的本 质 与规律 ， 进而 总结 技术创 新 活动 的经验 ， 为企 业 以后创 新战 略 的制 定 提供有 益借 鉴 。
“ 企业 技 术创 新能 力 的核心 是掌 握专 业知 识 的人 、 技术 能力 、 管 理能力 及企 业 的价值 观 。 ”
Ｂ ｕ ｒ ｇ ｅ ｌ ｍ ａ ｎ 等 提出： “ 企业技术创新能力是支持企业创新战略的一系列综合特征的组合” ， 从创新能力构成
上对技术 创新能 力进 行 了定义 。另 外 ， Ｏ’ Ｃ ｏ ｎ ｎ ｏ ｒ 等 从 一 种 更为 新颖 的角 度对 技 术创 新 能力 进 行 了定 义 ， 认 为技术 创 新是 “ 资源（ 人 力 和关 系 ） 投 入和 中间变革 资产 ” ， 该 资源 或 资产是 企业从 事 创新 活动所 必须 的 。 第二 类是 “ 从过 程 的层 面来 定义技 术 创新 能力 ” ， 这 种观 点认 为技 术 创 新 能力 就是 生 产某 种 革新 的 、 有 意 义 的客体 的 过程 。最早 从 过程 层 面来 认 识技 术创 新能 力定 义 的是 Ｍ ｕ ｍ ￣ ｒ ｄ等 』 ， 他认 为技术 创新 能力 是生 产 新颖 的 、 具有 社会 价值 的产 品 的一个 过 程 。随后 技术创 新 能力被 定 义成 ： 多个 人共 同协 作 ， 从 而创 造有 价值 的 新产品 、 新服务 、 新 想法 、 新 程序 、 新 过程 。该定 义 的创新 之 处 在 于将 参 与创 新 的 主体 引 入 到 了技 术创 新 概 念 之中， 强 调 了人 的主观 能动 性 。Ｏ Ｅ Ｃ Ｄ （ 经 济 合作 与发 展 组 织 ） 认为 “ 技术 创 新 能力 是 一 个 由一 系列 活动 组成 的交 互过 程 ” 。Ｆ ｏ ｒ ｅ ｓ 等 则将 技术 创新 能 力 阐释为 “ 学 习能 力 对 企业 经 营绩 效产 生 效果 的催 化剂 ” ， 这 也从 过 程层 面 来对 企业 技术 创新 能力 进行 了定 义 。 中文 文献 对技 术创 新能 力定 义 的认 识还 处 于 一 种探 索 阶段 ， 我 国学 者 魏 江 等 最早 在企 业 研 究 层 面对 技 术创 新 能力 的概 念进 行 了探索 ， 认为“ 技 术 创新 能 力 是 支持 企 业 创新 战略 实 现 、 由产 品创 新 能 力 和 工 艺创
第三类则是“ 从结果层面来认识技术创新能力” ， 这种观点认为技术创新能力能生产出某种革新的、 有意
义的 客体 ， 更侧 重于 创新 的结 果产 出。Ａ ｎ ｄ ｒ ｅ ｗ等 认 为 ， 技 术 创 新 能力 是 指 一 些 同 以往 相 比具 有新 颖性 和 意 义性 的产 出。Ａ ｍ ｉ ｄ ｏ ｎ在 《 知识 经济 的创新 战 略—— 智 慧 的觉 醒》 一 书 中将技 术 创新 能 力定 义 为 “ 企 业 创造 并使 用好 思 想 ， 好 思 想最 终转 化为 市 场化 的产 品 或 服务 ， 并 能 够 为企 业 带 来 利 润 的 能力 ” 。在 一 些学 术 与政 策 的辩论 上 ， 创新 能 力作 为一 种抽象 概 念 ， 用 来 表示一 个 系统 将 知识 转 化 为能 够 推 动经 济 长期 增 长 和 财 富创
造 的新 发 明的一 种实 际 和潜在 的能力 ， 该定 义也 从结 果角 度 阐释 了技术 创新 能力 的含 义 。
另外 ， 我 国学 者 张 国 良等 认 为技术 创新 能力 就是 “ 多、 快、 好、 省” 地 形 成 商业 化 创新 产 出的潜 力 ， 与 以 往 研究 所不 同的是 ， 技术 创新 能力 被 同时赋 予 了数量 、 速度 、 效果 、 效率 四个 维度 上 的含义 。
（ 二） 构建技术创新能 力评价指标体 系的不 同观点
国内外有 关企业 创新 能力 评价 方面 的文献 很多 ， 归 纳起 来 可 以从技 术 创 新 能力 评 价指 标 的要 素观 、 过 程
观 和系统 观三 方面来 对其 进行 评述 。
１ ． 技 术创 新能 力评价 指标 的要 素观
技术 创新 能力 评价 指标 的要素 观是 指从 创新实 现 过程 中所需 的支 持要 素 （ 指标 ） 的数量 和 质量 角 度来 评 价 企业技 术创 新能 力 的观点 。其基 本假设 是 如果所 评价 的支 持要 素 （ 指标 ） 数量越多、 质量越高， 那 么 企业 技 术 创新 能力 越强 。
题提供 一些借鉴 。 源自关 键词 ： 企业； 技 术创 新能力 ； 理论 界定 ； 评价 指标
中图分 类号 ： １ ７ ４ ２ ５ 文献标 识码 ： Ａ 文 章编 号 ： １ ０ ０ ８—２ ６ ７ ０ （ ２ ０ １ ５ ） ０ １ —０ １ ０ ０—０ ７
随着科技的进步和国际竞争的 日 趋激烈 ， 技术创新能力对于企业的成功与生存 的作用愈加凸显 ， 日益成
胡 元木 ， 赵
缇： 如 何评价 企 业技术创 新 能力？
如何评价企业技术创新能力？
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国 内外 文 献评 述
胡元 木 ， 赵
缇
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（ 山 东财经 大学 会 计 学 院 ， 山东 济南
摘 要 ： 自熊彼特提 出技 术创 新 能力 的概念 以来 ， 技术创 新 能力 如何评 价 一直是 学者们 关注 的 焦 点。 文章梳 理 了技术创 新 能力定 义 、 评 价指标 及 求解 方 法 三方 面 的 国 内外 文献 ， 结果 发现 ： 无 论 是 对 技术创 新 能力 的定 义 ， 还 是 对评价 指 标 的构建 及 求解 方 法 的研 究 ， 国 内外 学者 都 没 有形 成 统 一 的观 点。 文章指 出 了这 三方面研 究存 在 的不足 之处及 今 后 的研 究方 向， 以期对 国 内学者 研 究技 术 创 新 问