2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习试题和答案

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练
习试题和答案
单选题（共20题）
1. 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

A.2亿
B.5000万
C.1亿
D.1.5亿
【答案】 C
2. (2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
3. 特殊类型的基金不包括（）。

A.基金中的基金
B.保本基金
C.ETF
D.股票基金
【答案】 D
4. 对冲基金起源于（）。

A.英国
B.加拿大
C.日本
D.美国
【答案】 D
5. 基金募集申请报告的内容包括（）。

A.基金有关注册条件的说明
B.法律意见书
C.基金合同摘要
D.招募说明书摘要
【答案】 A
6. 在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A.1998
B.1999
C.2000
D.2003
【答案】 C
7. 关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示
增值服务内容
D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定
比例的客户维护费
【答案】 B
8. (2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。

A.董事会
B.管理层
C.督察长
D.监事会
【答案】 A
9. 关于基金托管人的职责，以下说法错误的是（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户
B.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申赎价格
C.安全保管基金财产
D.按照规定召集基金份额持有人大会
【答案】 B
10. 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
11. 下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，
但需符合有关规定
【答案】 A
12. 关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。

A.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
B.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解
风险
C.控制活动可以通过授权控制来进行
D.控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德
素质等
【答案】 A
13. 某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为1．00元/份，
认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。

A.990102
B.990099
C.1000003
D.990399
【答案】 A
14. 场内申购和赎回ETF采用（）的方式。

A.份额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、份额赎回
D.金额申购、金额赎回
【答案】 A
15. 对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。

A.10
B.30
C.15
D.60
【答案】 D
16. （）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

A.内部控制原则
B.内部控制理念
C.内部控制环境
D.内部控制目标
【答案】 D
17. (2016年)ETF本质是一种（）。

A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.指数基金
【答案】 D
18. 关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。

（）
A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。

C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销
售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检
【答案】 B
19. (2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。

A.基金份额持有人大会
B.基金份额变化信息
C.基金运作、托管监督报告
D.基金份额持有信息
【答案】 A
20. 基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所
任职务相关的工作经历。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 C。