驯服全球化的药方是否适合逆全球化--再读《驯服全球化国际法、美国宪法和新的全球秩序》

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驯服全球化的药方是否适合逆全球化?
—再读《驯服全球化：国际法、美国宪法和新的全球秩序》
上海交通大学凯原法学院教授沈伟
【摘要】全球化正在遭遇逆全球化，陷入逆全球化陷阱。

全球法治和国际治理体系也随之陷入举
步维艰和停滞不前的困境。

早在全球化盛行的时代，美国囯际法学者就有观点认为全球化侵蚀了
美国宪法和宪法确立的三权分立原则，并提出驯服全球化的药方。

全球金融危机之后，逆全球化
逐渐抬头，全球化遇到重大挫折，国际法、国际规则和国际经济治理体系均受到不同程度的削弱
甚至是动摇。

本文试图寻找驯服逆全球化的药方，在逆全球化的进程中，理解国际法、国际规则
和国际治理体系的发展逻輯。

【关键词】全球化逆全球化国际法治国际治理国际法
【中图分类号】D Q9 【文献标i只码】A
【D O I 】10_16619/ki.rmltxsqy.2020.12.007
《驯服全球化：国际法、美国宪法和新的全球秩序》111(下简称《驯服》）是两位美国国际法学者 Julia Ku和John Yoo于2012年出版的著作。

彼时，全球金融危机已经盖过高涨的全球化，但从宪法和 全球秩序视角审视甚至是批判全球化的国际法著作仍然为数甚少。

如今，逆全球化在一些曾经一度积极 塑造现有全球化体系的主要国家盛行，再读此书，仍然有所启发。

驯服全球化的药方
《驯服》是作者就全球化和国内法之间关系所作的一个保守主义反思和回应。

作者认为全球化对美 国的外交关系和外交关系法产生了负面影响，并试图发展一种应然的理论，以有效克服国际法对美国国 内法律制度的消极影响。

根据作者的观点，全球化会威胁美国的治理体系和宪法秩序。

他们的立场是，美国可以也需要在避 免全球化带来的宪法问题和困境的同时，继续获得全球合作的收益。

作者尽管为其立场辩解，既无意阻 止全球化，也不反对国际社会为推进全球化而进行一系列规制付出的努力，但是对全球化给美国国内法 治造成的侵蚀，显然抱有警觉的态度。

沈伟，上海交通大学凯原法学院教授、博导。

研究方向为国际投资法、国际金融法和国际经济法。

主要著作有《国际经济秩序是如何形成的----法律、市场和全球化》《Rethinking the N e w York Convention:A Law and Economics Approach》等。

7S I学术前沿l2020.o g下
各国经济在全球化大潮中相互依赖的程度 与日俱深，使得美国和其他国家加紧对全球经济 活动的管控和规制，从而导致国际条约数量激增 和国际组织空前活跃。

大多数学者认为，国际法 和国际组织应该在各国国内立法活动中扮演更加 重要的角色。

但是，本书作者却试图为美国政府 在全球化过程中强化国家主权寻找依据。

他们认 为，国际法的爆炸式发展和强势地位必然导致美 国宪法政府在国内立法过程中主权被收窄和受制 约。

越来越多的国际立法，必然意味着在宪法体 制内国内立法的减少。

他们进而建议推行一套直 接的宪法障碍，以确保美国通过的国际法能够受 到基本的宪法控制和约束。

作者站在“便利主义”的立场，为缓和国际治 理与美国宪法之间的张力，消弭全球化和美国宪 法的冲突提供了三个路径。

第一，非自我执行原 则。

美国联邦法院应当预设，条约不能由法院自 我执行，而是应当在国会接受并且通过执行立法 (implementing legislation)之后，才能得到适 用并执行。

这一路径可以保证美国法院执行国际 法已得到国内立法机关的授权，同时也得到了由 美国迭民迭举出来的民意代表的授意。

这一路径 可以防止国际法扭曲美国宪法和影响三权分立。

第二，国际法解释的行政规制。

传统国际法应当 只有在国会接受并通过立法程序之后才具有联邦 法律的地位，而在没有国会立法之前，国会和法 院应当授权总统对传统国际法进行解释。

此外，联邦法院不能基于外国或者国际判例解释美国宪 法，因为这样会将美国的司法主权间接授予外国 或国际司法机构。

这一路径的消极后果现在已经 显现。

在特朗普政府时期，美国传统外交政策制 定机制正在瓦解，外交政策制定已非常个人化，导致美国外交政策正在失去连贯性.逐渐偏离原 先以推行民主和人权等价值观为中心的轨道。

对国际社会而言，美国现行的外交政策已走向不可 预期甚至极端的方向，这可能是本书作者未曾预 见到的。

第三，外交事务在联邦各州的有限自治。

美国各州应当有自主权，以决定是否以及如
何履行国际义务，特别是当各州的传统义务因为
国际法规定的国际义务受到影响之时。

上述路径为那些试图抵制国际法扩张的美国
政治机关提供了法律依据和途径，而这种实质上
的法律联邦主义也为美国的个别州忽视甚至抛弃
国际法义务提供了法律理据。

这些路径是否如同
作者主张的那样，有助于加强人民主权（popular sovereignty)和法治，还是实为对人民主权和法
治的忽视，从最近几年美国现任政府的所作所为
中可见一斑。

全球化议题中的国际治理归根结底有赖于主
权国家对国际义务的履行。

在美国政治体系中，
联邦政府是这一义务的履行者，因为联邦政府是
与外国政府进行交往和外交活动的主要主体。

本
书作者提供的进路是限制联邦法院的权限，转而
依赖行政机关（总统）或立法机关（国会），从
而使美国主要通过政治谈判或者行政权威参与国
际治理，而非法律推理。

如此一来，全球化法治
在美国的语境中就是国际义务和国内问责制之间
的结构性制衡。

在与全球化配套的全球化治理方案中，全球
法治（又称为全球宪政主义）是全球化流派法律
学者的主要药方。

全球治理依赖法院解释、适用
和执行全球化的法律规则，以便编织国际规则和
国际法的跨国网络，使得内国法律制度服从于全
球宪法体系。

全球化对国家主权的稀释毋庸质疑。

因此，
本书作者在传统的“威斯特伐利亚主权”之外，强
调所谓的“人民主权（popular sovereignty),即
反映人民意志的主权，在美国宪法体系中具体表
现为反映人民的意愿。

与之相对应的，“威斯特伐
利亚主权”则是不受限制的权力。

121历史上，1648
年的《威斯特伐利亚和平协议》其实是要求签字
国尊重其领土内少数族群的权利，且签字国在国
际上行使主权也受到相应限制，自始至终，威斯
特伐利亚主权根本并非不受任何限制的主权。

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逆全球化的摇摆
如作者预期，在《驯服》出版后不久，全球化就遇到重大挫折，美国行政当局频频出手，阻击全球化。

全球金融危机之后，保守主义、民粹主义和孤立主义回潮，而保守主义思潮尤为盛 行。

|3|2016年被认为是逆全球化的元年。

英国脱 欧，美国遵循“美国优先”原则，排斥国际条约、多边外交和国际组织，先后退出《跨太平洋伙伴 关系协定》（TPP)、《美苏消除两国中程和中 短程导弹条约》（《中导条约》）、《伊朗核协 定》、联合国科教文组织、《巴黎气候协定》、联合国人权理事会、万国邮政联盟等国际条约和 国际组织。

美国政府还破坏现行国际贸易体系，阻挠世贸组织争端解决机制上诉机构的正常运 行，对主要贸易伙伴增收关税，对中国等国通过 其国内法发动贸易战。

全球化遇到重大挫折，逆全球化趋势已然燎原。

关于逆全球化的定性和分析学说众多。

总体 而言，与全球化背道而驰的逆全球化，是一种在 资本、生产、市场、文化等方面加强国家和地方 赋权及功能的趋势，它降低了各国之间的依赖与融 合程度。

141同全球化一样，逆全球化也古而有之，而且通常与全球化交织在一起，此消彼长。

151长期 盛行的新经济自由主义在推动全球化的同时，包括“西方马克思主义者”、新左派、生态主义者、女权主义者、和平主义者在内的反向社会保护运 动，亦在对此趋势进行干预，不过在缺乏普通群 众参与的情况下被长期边缘化。

随着20世纪90年代信息技术革命的兴起，各种技术要素在以互联网为代表的新信息技术依 托下，呈现出高强流动的特征，各国之间的依赖 程度更为紧密，全球化快速和宏大的发展态势不 仅给人类社会带来前所未有的物质冲击，而且 给人类社会的法律调整模式带来宪政性挑战。

161在此过程中，世界成为彼此依赖和有机联系的共同体，国际社会也从民族国家为主体构成的总 体成为多元化力量主宰的地球村和“全球市民社 会”。

171原本各国面临的国内问题不断扩散，成为 跨越国境的全球性间题，全球化带来的挑战、威胁和负面效应不断扩大。

几次区域性和全球性的 经济危机给世界经济带来的震荡成为全球化的主 要负资产，引起普通民众的反对、政界的转向和 学术界的反思。

2008年全球金融危机所带来的负 面影响仍然余波未尽，全球经济也没有迎来有效 的国际治理和期盼已久的全球复苏，相反却陷入 了持续的结构性低迷，欧美发达经济体复苏乏力 和失业恶化的势头得不到有效遏制，181发展中国 家发展的矛盾仍未得到缓解。

逆全球化出现了前 所未有的高潮。

概括来说< 逆全球化主要表现在以下三个方面：
保护主义盛行。

由于国家内外利益失衡，经 济社会问题频现，各国政府都寄希望于通过内外 政策调整稳定国内经济社会秩序。

主要国家在政 策调整过程中追求绝对利益最大化，191以自身利 益为重，催生了各种形式的保护主义，通过国家 安全泛化和国内法的域外效力，削弱国际规则体 系，侵蚀了全球化发展的法律基础、国际机制和 法治逻辑。

〜全球化得以发展的基础是国家利益 优先的主权绝对论让位于主权让渡理论，主权国 家在国际社会合作过程中，基于复合相互依赖 而让渡部分主权，使得国际法和国际治理成为可 能。

1121在逆全球化的浪潮中，之前的国际法治让 位于国际治理，国际秩序从追求国际正义和发展 转向克服全球风险，追求全球稳定和安全。

在此 背景下，以二十国集团（G20)成员为代表的全 球主要经济体，在推进全球治理体系的同时，也 纷纷出台和实施各种保护主义措施，全球贸易自 由化和投资便利化的进程放缓。

根据英国经济政 策研究中心报告，2008年11月至2016年10月期 间，G20的19个国家成员累计出台贸易与投资限 制措施5560项，而同期出台的自由化措施仅为 1734项。

其中，美国施行的贸易保护主义措施多
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迖1066项，居全球首位。

1131作为全球最大的经济 体，美国已然成为全球保护主义措施的主要推行 者。

各种迹象表明全球主要经济体的对外经济政 策取向已与全球化的要求发生偏离甚至是背道而 驰。

一国的保护主义措施往往导致他国采取相应的 应对甚至是报复性措施，反过来又使得该国采取进 一步的保护主义措施。

这种政策调整的恶性循环，不仅破坏了各国政策的延续性和可预期性，而且侵 蚀了全球化深入发展的环境与根基。

一体化进程受阻。

在多边层面，WTO多哈 回合在历经多次谈判后仍未取得实质性进展。

WTO作为当今世界唯一的多边贸易体制，为促进 国际贸易自由化和投资便利化，构建世界自由贸 易体系、消除贸易保护主义和推动全球经济的可 持续发展奠定了体制性基础。

近年来，WTO的发 展遇到了前所未有的阻力。

新的谈判进程停滞不 前，上诉机构陷入瘫痪，使WTO难以继续为世 界经济的一体化提供持续动力。

在区域层面，一
体化正在经历巨大挑战。

在欧洲地区，英国“脱欧”使区域一体化进程严重受挫。

2016年6月，英 国启动“脱欧”公投并获通过；2017年2月，英国 议会下院投票决定支持政府提交的“脱欧”法案，授权首相启动“脱欧”程序。

这意味着英国根据 《里斯本条约》第50条并正式启动“脱欧”谈判。

2020年1月，英国国会投票通过“脱欧”协议，欧盟于2020年1月30日正式批准英国“脱欧”。

在亚 太地区，美国政府以“美国优先”为主旨、以保护 主义为主基调的政策给区域一体化前景蒙上阴 影。

2017年1月，新上台的美国总统特朗普宣布 退出历经六年完成谈判的《跨太平洋伙伴关系 协定》（TPP),重新谈判和签订《美墨加协 定》（USMCA),替代《北美自由贸易协定》(NAFTA)，吸收大量不同于多边贸易法律体系 的规定，最引人注目的就是《毒丸》条款，又称 为非市场经济或中国条款，针对性地排挤和打击 中国。

这些“退群”行动一方面打破了现有国际规 则体系的稳定框架，为阻碍区域经济一体化和全球经济一体化设置了新的制度性障碍，1141另一方
面为本国在全球化进程中获得更大发言权，促进
国际组织效率性和适应性提供新的路径。

1151
全球治理赤字。

诸多全球问题不仅得不到
解决，而且日益严重，显示了全球治理和优化全
球治理结构的重要性和紧迫性。

目前的全球治理
体系并不符合民主精神和效率原则。

由于狭隘的
国家利益，全球治理出现了多个层面的赤字，其
效用大打折扣，全球化也因此失去有效保障。

当前，全球治理赤字主要包括三个方面：一是民主
赤字。

尽管发展中国家与发达国家之间的力量对
比朝着有利于发展中国家的方向迈进，但发迖国
家依然在全球治理中处于主导与核心的地位，是
全球治理规则的制定者和引领者，而发展中国家
不得不成为规则的遵守者和追随者。

同时，国际
经济立法主要以实现经济自由化为目标，弱化了
对其他社会目标的追求。

1161二是制度赤字。

随着
形势变化，一些传统全球治理机制的结构和功能
需要调整和变革。

但是，由于既得利益国家和国
家集团的阻挠，这些调整和变革进展缓慢，成效
甚微。

最明显的例子就是美国拖延和阻扰国际货
币基金组织的改革。

与此同时，一些新的全球治
理机制尚待发展完善。

三是责任赤字。

发达国家
享受了全球治理的主要权利，但受民粹主义思潮
的影响，在责任面前却尽力推脱。

发达国家通过
国内法弱化甚至消弭国际法的效力。

发达国家还
以改革为名，试图改变在国际机制和体系中确立
的有利于发展中国家的规则。

比如，美国试图修
改世界贸易组织中的发展中国家待遇规则，主张
对等原则，减少自己在全球自由贸易体系中的责 任。

发展中国家仍无法获得与自身实力相适应的
话语权。

[171
从现代经济的角度看，全球化是必然发展趋 势。

这是因为，经济增长的动力来自技术进步，
而技术进步的动力在于规模经济，规模经济则需
要市场扩张，而全球化有利于市场扩张，“唯一一
种世界规模的自行调节的市场才能确保这种庞大
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⑬腺
系统的运转”。

1'81相反，逆全球化不利于市场发展 和扩张。

21世纪，传统贸易作为推动全球化的动 力正在弱化，但是以人工智能为代表的新技术已 经把世界带到了新技术革命的前夜。

新技术提供 了拓展世界市场的物质基础和技术可能，同时全 球化又能带动产品、资源、信息等要素的自由流 动、公平竞争和深度融合，为新技术创造新的市 场。

全球化的枯竭意味着地方化的盛行，而这不 利于技术和经济的发展。

1191
世界范围的逆全球化，根本原因是全球化的 利益未能有效惠及到各国的“草根阶层' 无论是 美国、英国还是意大利等国，普通民众层面的民 族性转向才是诸国坚持逆全球化的根本原因。

M 发达国家内部利益分配不平衡是逆全球化的重要 原因，发达国家自身的政策惯性是逆全球化的直 接原因。

1211
科技革命、跨国公司以及金融资本作为全球 化的三大动力在全球化进程中暴露出缺点，成为 推动逆全球化的三大动力。

科技革命尤其是信息 技术革命在降低交易成本的同时，引发了跨境信 息流动监管和知识产权保护问题。

1221跨国公司在 拓展全球市场的同时造成国际收支失衡，自由贸 易的果实被大企业和寡头权贵独享，弱势群体、中小企业和普通民众认为自己的利益受到了全球 化的侵蚀。

1231金融资本在帮助产业资本于全球拓 展疆土，为国际分工深化和劳动生产力的提高提 供便利的金融资源的同时，也造成了收入分配两 极分化、经济虚拟化、金融市场的过度扩张和动 荡、金融危机频繁爆发以及美元化和国际流动性 扩张扭曲等全球金融治理的难题。

1241
贫富差距、收入分配两极分化和经济虚似化 进一步削弱了普通民众和知识分子对全球化的认 同感。

|251“草根阶层”和精英阶层通过过度政治化 的迭举制度和民主政治表达民粹主义，一些政客 利用现代信息技术在选举活动中裹挟“草根阶层”，为争取获胜不断出台迎合民粹主义的政策。

1261—些后发国家的快速发展和崛起为发达国家推行逆全球化的措施提供了依据和借口，也为民众曲解 全球化利益分配的逻辑提供可能。

1271同时，在转 型中的全球价值链里，服务贸易附加值逐渐提 升，对经济增长的贡献日渐凸显，而现行衡量标准 无法对其价值进行准确有效评价，借而营造出美 国等国在全球化进程中未受到公平对待的话语表 述。

1281这些对全球化负面和消极的解读与曲解动摇 了全球化所需的多元文化认知和普遍公众认同。

从制度层面看，全球化的动力是市场，而逆 全球化的动力是主权国家的政府。

1291逆全球化本 质上是国家主义或者地方主义思潮的回归，是对 生产社会化进程在全球范围内演进的否认和重新 定义，是通过国家主义对要素跨境流动设置障碍 的非市场措施，以国内监管和国内法为包装，目的是将优势生产要素限制在特定的政治E划范围 内。

M在人类历史长河中，国家主义始终是国内 社会生活的最高原则和国际社会的中心原则。

威斯特伐利亚体系的核心就是国家至上主义。

在全 球化时代，发达国家积极倡导全球主义，弱化国 家主义，极力打造“非本土的自由主义”，％推行 国际规则和国际治理体系，建立有利于自己发展 的国际原则和国际组织。

1321发达国家由此确立了 有利于自身的规则和自由主义国际秩序，并且反 对或者阻挠其他国家对其进行修正或重塑。

而在 逆全球化时代，发达国家反其道而行之，强调国 家主义，最大限度地维护和实现主权国家绝对利 益，寻求弱化国际法和国际规则约束的途径和手 段。

1331其原因在于随着新兴经济体的崛起，世界 经济增长的动力火车头从发达资本主义国家转向 今天的金砖国家和其他转型国家时，老牌资本主 义国家在新一轮的经济较量中逐步优势不再，成为“现代化输家”，但是长期以来的“贏家效应”使得他们沉湎于不断受益的状态，无法忍受任何挫 折和失败，只能通过逆全球化试图扭转趋势。

此 时，发达国家一度强调的国际法、国际规则和国 际组织的作用和功能发生异变，全球化的制度基 础被严重削弱和动摇。

30丨学术前沿丨2020.06下
逆全球化的发展离不开全球化的影响和社 会、政治、经济因素的共同作用。

经济全球化和 逆全球化的交错、叠加和辕辙本质上是主权国家 在全球化进程中成本收益分析的结果。

当主权国 家在全球化过程中无法达到预期利益时，单边保 护措施也成为貌似有效和快捷的利益再分配纠错 机制。

通过内国法限制资本、企业的自由流动和 干预市场运行机制，间接使得国家在经济管制 上走向极端化，1341产生了规制国和“警察资本主 义”。

1351逆全球化是一个经济、政治交互作用的 系统合力。

尽管全球化客观上促进了资本主义国 家的经济繁荣，但这并不能使资本主义国家跳出 周期性的经济危机。

长期以来的“赢家效应”带来 一种“赢上瘾”和不能输的负面结果，面对中国等 新兴经济体的崛起，发达资本主义国家在霸权惯 性，甚至是霸权任性的权力逻辑下会使得强化国 家权力具备国内法上的道德性和正当性。

逆全球化下，全球经济出现分离的趋势，经 济、市场和文化等要素的融合出现破碎化和本地 化迹象，世界经济发展面临更多不确定性风险，具体表现在：全球贸易增速下滑，投资增长缓 慢，资本流动本地化，贸易、投资和金融领域的 保护主义抬头，技术和供应链的全球化收缩，转 而向区域性和地方性发展。

1361更为重要的是，原 先维护全球化的国际规则、国际法原则和国际组 织的作用进一步减弱，无力维系全球化所需要的 机制。

逆全球化反对政府对外让渡经济主权，复杂化了已有的国际治理体系和国际规则体系，加大了全球治理难度，[371主要表现在：第一，动摇 了现有的多边化体系，加剧了碎片化格局；1381第二，弱化了全球治理的组织化程度和治理效力；第三，改变了国际治理的法治化进程；第四，削弱了发展中国家和新兴经济体在全球治理体系中 的作用和影响力。

1391
发达国家以国家单边行动替代多边治理，动摇和破坏现行全球治理体系机制的多边性，增加 了治理成本和复杂性，降低全球治理体系的治理效率，是对全球治理“从双边向多边、由区域向全 球”发展路径的逆转和倒退。

以一小部分国家为主
体构建的“小多边体系”正在成型，偏离“新多边主 义”，14<^对全球性、区域性问题的治理正在转向于 “一对一”的双边框架下有差别的争端解决机制。

这些以单边主义为表征的逆全球化违背了现行全
球治理多边框架下的非歧视性、责任共担、利益
共享、保护发展中国家利益等根本原则，增加了
全球经济治理体系向治理主体多元化、责任利益
进一步平衡化变革的难度，对全球治理体系的运
行和演进路径产生非正常化的干扰。

这些逆行的
去全球化努力又强化了意识形态的对立，由“同质”^向“异质”再转向。

在逆全球化背景下，国际法、国际规则和国
际经济治理体系都受到不同程度的削弱甚至是动 摇。

以美国为首的西方国家在二战后构建的世界
贸易组织、国际货币基金组织和世界银行已无力
推动更高水平的全球化，而且在一定程度上抑制
了新制度形成和建构的可能性。

全球化正在失去
制度保障。

由于发达国家的全球化退潮，全球治
理体系面临着制度赤字、责任赤字和民主赤字等
种种间题。

而解决这些赤字问题，是令逆全球化
转向的制度关键。

驯服逆全球化的药方
《驯服》一书开出的驯服全球化的药方是否
可以用来医治逆全球化呢？逆全球化的核心问题
就是三个“赤字”。

摆脱这些赤字的困扰或许可以
逆转逆全球化的方向和趋势，将全球治理体系重
新纳入全球化的轨道。

西方国家构建的国际经济治理体系具有一定
稳定性，既是西方霸权垄断的结果和惯性，也是
现有治理体系无从优化的原因。

传统霸权稳定理
论的现实基础是“中心-边缘”的国际关系格局，
作为世界舞台的中心，主要西方国家提供金融和
安全等公共产品而形成和巩固霸权稳定。

1421但是，
JU N 2020 |FRONTTIERS I81。