2024版金融衍生品交易主协议

专业合同封面
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20XX
P E
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S
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A
L
甲方：XXX
乙方：XXX
2024版金融衍生品交易主协议本合同目录一览
1. 定义与解释
1.1 金融衍生品
1.2 交易
1.3 交易双方
1.4 交易平台
1.5 交易时间
1.6 交易价格
1.7 交易数量
1.8 交易费用
2. 交易双方的义务
2.1 交易方的合规性
2.2 交易方的信息披露
2.3 交易方的违约责任
3. 交易规则
3.1 交易撮合
3.2 交易结算
3.3 交易交割
3.4 交易终止
4. 风险管理
4.1 市场风险管理
4.2 信用风险管理
4.3 流动性风险管理
4.4 操作风险管理
5. 争议解决
5.1 协商解决
5.2 调解解决
5.3 仲裁解决
5.4 法律途径
6. 合同的生效、变更与终止
6.1 合同生效条件
6.2 合同变更
6.3 合同终止
7. 违约责任
7.1 交易双方的违约行为
7.2 违约责任的承担
8. 适用法律
8.1 合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律
9. 其他条款
9.1 保密条款
9.2 不可抗力
9.3 合同的附件
10. 合同的签署
10.1 签署日期
10.2 签署地点
10.3 签署主体
11. 合同的副本
11.1 交易双方各执一份
11.2 备案份数
12. 合同的修改
12.1 修改条件
12.2 修改程序
13. 合同的监督与执行
13.1 监督机构
13.2 执行方式
14. 附加条款
14.1 交易特定的风险揭示
14.2 交易特定的规则说明
14.3 交易特定的权利义务分配
第一部分：合同如下：
1. 定义与解释
1.1 金融衍生品
本合同所称的金融衍生品，是指以股票、债券、货币、商品等金融资产或者金融指标为基础，通过金融衍生工具进行交易的产品，包
括但不限于期货、期权、远期、掉期、利率互换等。

1.2 交易
本合同所称的交易，是指交易双方在交易平台上，按照本合同约定的规则和条件，进行的金融衍生品买卖行为。

1.3 交易双方
本合同的交易双方，是指甲方（买方）和乙方（卖方），甲方和乙方均为具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。

1.4 交易平台
本合同所称的交易平台，是指由交易双方共同选择或认可的，提供金融衍生品交易服务的电子交易系统。

1.5 交易时间
本合同的交易时间，是指交易双方约定的金融衍生品交易时间段，具体交易时间由交易平台设定并公告。

1.6 交易价格
本合同的交易价格，是指交易双方在交易平台上达成的金融衍生品买卖价格，包括开盘价、收盘价、最高价、最低价等。

1.7 交易数量
本合同的交易数量，是指交易双方在交易平台上约定的金融衍生品买卖数量。

1.8 交易费用
本合同的交易费用，是指交易双方在交易过程中产生的费用，包括但不限于交易手续费、印花税、税费等。

2. 交易双方的义务
2.1 交易方的合规性
交易双方应确保其交易行为符合国家法律法规、政策规定以及交易平台的交易规则。

2.2 交易方的信息披露
交易双方应按照交易平台的要求，真实、准确、完整地提供个人信息、财务状况等信息。

2.3 交易方的违约责任
交易双方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。

3. 交易规则
3.1 交易撮合
交易撮合是指交易平台根据交易双方的买入和卖出报价，自动匹配成交的过程。

交易撮合遵循价格优先、时间优先的原则。

3.2 交易结算
交易结算是指交易双方在交易完成后，按照本合同约定的方式和时间，进行资金和金融衍生品的交割。

3.3 交易交割
交易交割是指交易双方在交易完成后，按照本合同约定的方式和时间，进行金融衍生品的实物或现金交割。

3.4 交易终止
4. 风险管理
4.1 市场风险管理
交易双方应充分了解金融衍生品市场的风险，并根据自身的风险承受能力进行交易。

4.2 信用风险管理
交易双方应确保自身的信用状况良好，及时履行交易义务，避免信用风险。

4.3 流动性风险管理
交易双方应关注金融衍生品的流动性风险，合理制定交易策略，避免因市场流动性不足导致交易。

4.4 操作风险管理
交易双方应加强交易操作的管理，确保交易安全、准确、及时地完成。

5. 争议解决
5.1 协商解决
交易双方在发生争议时，应通过协商的方式解决问题。

5.2 调解解决
协商不成时，交易双方可以请求第三方进行调解。

5.3 仲裁解决
调解不成时，交易双方应同意将争议提交仲裁机构进行仲裁。

5.4 法律途径
仲裁裁决生效后，交易双方应履行裁决，如一方不履行，另一方可以依法向人民法院申请强制执行。

6. 合同的生效、变更与终止
6.1 合同生效条件
本合同自交易双方签字或盖章之日起生效。

6.2 合同变更
交易双方经协商一致，可以对合同内容进行变更。

6.3 合同终止
（1）交易双方协商一致解除合同；
（2）合同约定的期限届满；
（3）交易双方丧失民事行为能力；
（4）法律、法规规定的其他情形。

8. 适用法律
8.1 合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

9. 其他条款
9.1 保密条款
交易双方应对在交易过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

9.2 不可抗力
因不可抗力导致一方不能履行合同的，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。

不可抗力事件结束后，交易双方应继续履行合同。

9.3 合同的附件
本合同附件包括交易规则、交易费用标准、金融衍生品清单等，附件与本合同具有同等法律效力。

10. 合同的签署
10.1 签署日期
本合同签署日期为2024年1月1日。

10.2 签署地点
本合同签署地点为中华人民共和国北京市。

10.3 签署主体
甲方（买方）：×××公司
乙方（卖方）：×××公司
11. 合同的副本
11.1 交易双方各执一份
11.2 备案份数
本合同副本一式两份，交易双方各执一份，具有同等法律效力。

12. 合同的修改
12.1 修改条件
本合同在履行过程中，如需修改，须经交易双方协商一致。

12.2 修改程序
修改后的合同文本应由交易双方签字或盖章，并按照本合同约定的生效条件生效。

13. 合同的监督与执行
13.1 监督机构
本合同的履行及相关争议解决，由中国金融期货交易所负责监督和执行。

13.2 执行方式
交易双方应按照本合同的约定和交易规则，通过交易平台执行交易。

14. 附加条款
14.1 交易特定的风险揭示
交易双方确认，金融衍生品交易存在市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险，已充分了解并自愿承担上述风险。

14.2 交易特定的规则说明
交易双方确认，本合同未尽事宜，将按照交易平台的交易规则和操作规程执行。

14.3 交易特定的权利义务分配
交易双方确认，本合同的签订和履行，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，各自享有合同约定的权利，履行合同约定的义务。

第二部分：第三方介入后的修正
15. 第三方介入
15.1 第三方定义
本合同所称的第三方，是指在交易双方交易过程中，除交易双方外，参与交易或为交易提供服务的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、监管机构、结算机构等。

15.2 第三方责任
第三方在交易过程中的行为，应符合国家法律法规、政策规定以及交易平台的交易规则。

第三方应诚实守信，勤勉尽责，为交易双方提供优质的服务。

15.3 第三方权益
第三方根据本合同的约定，享有相应的权益，包括但不限于获取交易费用、报酬等。

15.4 第三方义务
第三方应按照本合同的约定和交易规则，履行相关义务，包括但不限于提供交易服务、监管交易过程、处理交易争议等。

16. 第三方介入的额外条款及说明
16.1 第三方选择
交易双方在交易过程中，如需第三方介入，应共同选择或认可第三方。

第三方介入的方式、范围和责任，应在合同中明确。

16.2 第三方责任限额
交易双方应明确第三方的责任限额，包括但不限于第三方在交易过程中发生的失误、疏忽、违法行为等导致的风险和损失。

16.3 第三方权益保护
交易双方应保护第三方的合法权益，不得损害第三方的权益，包括但不限于泄露第三方商业秘密、个人隐私等。

16.4 第三方退出
第三方在履行合同过程中，如需退出，应提前通知交易双方，并按照本合同约定的方式处理后续事项。

17. 第三方与交易双方的责任划分
17.1 第三方责任
第三方在交易过程中的行为，导致交易双方损失的，第三方应承担相应的责任。

17.2 交易双方责任
交易双方在交易过程中，未按照本合同约定履行义务，导致第三方损失的，交易双方应承担相应的责任。

17.3 责任划分原则
交易双方和第三方的责任划分，应遵循合同约定、法律规定和公平原则。

18. 第三方介入后的争议解决
18.1 第三方争议
第三方在交易过程中，与交易双方发生争议的，应通过协商解决。

协商不成的，可以请求第三方调解或仲裁。

18.2 第三方调解
第三方调解是指由第三方作为中立方，协助交易双方解决争议。

调解不成的，可以继续采取其他争议解决方式。

18.3 第三方仲裁
第三方仲裁是指由第三方作为仲裁机构，对交易双方的争议进行仲裁。

仲裁裁决具有法律效力，交易双方应履行裁决。

19. 第三方介入后的监督与执行
19.1 第三方监督
第三方应对交易过程进行监督，确保交易双方遵守合同约定和交易规则。

19.2 第三方执行
第三方应按照本合同约定和交易规则，协助交易双方执行交易。

20. 附加条款
20.1 第三方披露
第三方在交易过程中，应如实向交易双方披露与交易相关的信息，包括但不限于第三方的主体资格、业务能力、风险状况等。

20.2 第三方合规性
第三方应确保其提供的服务符合国家法律法规、政策规定以及交易平台的交易规则。

20.3 第三方服务标准
第三方应按照行业标准和合同约定，提供高质量的服务，确保交易双方的合法权益。

21. 第三方责任免除
（1）第三方无法预见或无法避免的事件导致损失；
（2）第三方按照本合同约定和交易规则履行义务；
（3）第三方因交易双方的原因导致损失。

22. 第三方介入后的其他事项
22.1 第三方培训
交易双方应定期对第三方进行培训，提高第三方的业务水平和风险意识。

22.2 第三方评价
交易双方应对第三方的服务进行评价，确保第三方持续提供优质的服务。

22.3 第三方信息反馈
交易双方应及时向第三方反馈交易过程中的问题和建议，促进第三方改进服务。

第三部分：其他补充性说明和解释
说明一：附件列表：
1. 交易规则
详细说明交易平台的交易时间、交易方式、交易流程等规则。

包括交易撮合机制、交易结算方式、交易交割程序等。

2. 交易费用标准
详细列出所有可能产生的交易费用，如手续费、印花税等。

规定费用的计算方式、收取标准及支付方式。

3. 金融衍生品清单
详细列出本合同所涉及的所有金融衍生品的名称、规格、条款等。

包括金融衍生品的性质、交易单位、最小变动价位等。

4. 第三方服务协议
详细说明第三方介入的具体服务内容、服务标准、责任限额等。

包括第三方的选择标准、评估机制及违约责任等。

5. 风险揭示书
详细描述金融衍生品交易的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

要求交易双方签署风险揭示书，确认已了解并自愿承担上述风险。

6. 交易确认单
每次交易完成后，由交易平台出具的交易确认单。

包括交易双方的基本信息、交易产品、交易数量、交易价格、交易时间等。

7. 合同履行监督报告
交易平台定期出具的，关于合同履行情况的监督报告。

包括交易双方的履行情况、违约行为、风险控制情况等。

说明二：违约行为及责任认定：
1. 交易双方的违约行为
未按照合同约定履行交易义务的行为。

如未按时支付交易费用、未按约定时间交割等。

2. 违约的责任认定标准
违约责任的具体承担方式，如赔偿损失、支付违约金等。

违约行为的严重程度评估，如轻微违约、重大违约等。

3. 示例说明
示例一：交易双方未按约定时间支付交易费用，导致交易，应承担相应的违约责任。

示例二：交易一方未按约定履行交易义务，导致另一方损失，应赔偿相应的损失。

说明三：法律名词及解释：
1. 金融衍生品
指以股票、债券、货币、商品等金融资产或者金融指标为基础，通过金融衍生工具进行交易的产品。

2. 交易双方
指甲方（买方）和乙方（卖方），均为具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。

3. 交易平台
指由交易双方共同选择或认可的，提供金融衍生品交易服务的电子交易系统。

4. 不可抗力
指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。

5. 合同履行监督报告
指交易平台定期出具的，关于交易双方履行合同情况的监督报告。