2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
单选题（共40题）
1、权益乘数的计算方法是( )。

A.资产/所有者权益
B.负债/所有者权益
C.资产/负债
D.负债/资产
【答案】 A
2、基金单位资产净值的计算公式为（）。

A.NAV=期末基金净资产收益率/发行在外的基金总份额
B.NAV=期末基金资产净值/预计发行的基金总份额
C.NAV=期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额
D.NAV=期末基金资产净值/发行在外的基金总份额
【答案】 D
3、投资者于2017年2月10日凋五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账），则该投资者享有（）的收益。

A.2月10日
B.2月10日、2月11日和2月12日
C.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日
D.2月10日和2月11日
【答案】 B
4、关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（）。

A.债券基金一般逐日结转损益
B.债券基金一般在月末结转当期损益
C.货币市场基金一般逐日结转损益
D.股票基金一般在月末结转当期损益
【答案】 A
5、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。

A.绝对收益
B.相对收益
C.部分收益
D.超额收益
【答案】 D
6、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。

A.无风险投资者
B.理性投资者
C.非理性投资者
D.风险投资者
【答案】 B
7、下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。

A.买入返售金融资产收入
B.股利收益
C.手续费返还
D.基金投资收益
【答案】 A
8、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。

A.登记日当天
B.登记日次日
C.登记日次工作日
D.债券缴款日次日
【答案】 A
9、假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。

A.4月17日
B.4月18日
C.4月20日
D.4月22日
【答案】 C
10、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容（）
A.规划阶段
B.监控阶段
C.执行阶段
D.反馈阶段
【答案】 A
11、以下私募股权投资基金投资者中，对私募股权基金承担无限连带责任的是（）
A.合伙型基金的普通合伙人
B.信托型基金的投资者
C.合伙型基金的有限合伙人
D.公司型基金的投资者
【答案】 A
12、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

A.价格消费曲线
B.菲利普斯曲线
C.国债收益率曲线
D.洛伦兹曲线
【答案】 C
13、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。

A.官方利率
B.名义利率
C.实际利率
D.浮动利率
【答案】 C
14、下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是（）
A.美国价值线指数
B.标准普尔500指数
C.道琼斯股票价格平均指数
D.伦敦金融时报指数
【答案】 B
15、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。

A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金
【答案】 A
16、下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（）。

A.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理
B.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1
C.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2~365天
D.债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种
【答案】 D
17、以下不属于系统性风险的是（）。

A.经济增长
B.财务风险
C.利率、汇率与物价波动
D.政治因素的干扰
【答案】 B
18、《集合投资计划治理白皮书》是由（）于2005年发表的。

A.WTO
B.国际证监会
C.欧盟
D.经合组织
【答案】 D
19、（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。

A.20世纪70年代
B.20世纪80年代
C.20世纪60年代
D.20世纪90年代
【答案】 B
20、下列关于零息债券的说法，不正确的是( )。

A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限
B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值
C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益
D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升
【答案】 C
21、目前我国开放式基金的估值频率为（）
A.每个交易日估值，次日披露份额净值
B.每个自然日估值，当日披露份额净值
C.每个交易日估值，每周披露一次份额净值
D.每个自然日估值，次日披露份额净值
【答案】 A
22、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A.否定强式有效市场
B.否定半强式有效市场
C.否定弱式有效市场
D.以上都不对
【答案】 B
23、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。

A.FV=PV(1+in)
B.PV=FV(1+in)
C.PV=FV(1+i)^n
D.FV=PV(1+i)^n
【答案】 D
24、基金中基金投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的（）估值；基金中基金投资的境内上市开放式基金，按所投资基金估值日的（）估值；基金中基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的（）估值。

A.收盘价；收盘价；份额净值
B.份额净值；收盘价；收盘价
C.收盘价；份额净值；收盘价
D.份额净值；收盘价；份额净值
【答案】 C
25、下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。

A.不易变现
B.利息免税
C.流动性强、违约风险小
D.交易成本和价格风险极低
【答案】 A
26、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。

A.10%
B.20%
C.49%
D.51%
【答案】 C
27、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）
A.反转收益曲线
B.水平收益曲线
C.下降收益曲线
D.正收益曲线
【答案】 D
28、关于基金的平均收益率，以下表述错误的是()。

A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值
B.与算术平均收益率想比，几何平均收益率可以反映真实的收益情况
C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
D.一般来说，几何平均收益率要大于算数平均收益率
【答案】 D
29、下列关于市销率的说法，错误的是（）。

A.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平
B.对于不同行业来说，市销率有不同的评价标准
C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性
D.该指标反映单位销售支出反映的股价水平
【答案】 D
30、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。

A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税
C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税
【答案】 A
31、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（）。

A.泛欧证券交易所
B.纽约-泛欧证券交易所
C.CME集团有限公司
D.伦敦国际金融期权期货交易所
【答案】 A
32、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）
A.1.0030
B.1.0022
C.1.0014
D.1.0025
【答案】 B
33、股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。

其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

A.市场的风险
B.股票的价值
C.公司的盈利
D.分析方法
【答案】 B
34、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

A.5%
B.15%
C.10%
D.20%
【答案】 D
35、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。

A.中国国务院
B.中国银行业监督委员会
C.中国人民银行
D.中国证券监督委员会
【答案】 C
36、（）是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

A.β系数
B.标准差
C.风险价值
D.跟踪误差
【答案】 C
37、詹森α与特雷诺指标—样，假定投资组合充分分散化，即投资组合的风险仅为（），用β系数衡量。

A.全部风险
B.不可控制风险
C.系统性风险
D.股票市场风险
【答案】 C
38、只能在期权到期日行使的期权是（）。

A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
【答案】 C
39、关于中证全债指数，以下表述错误的是（）
A.中证全债指数为债券投资者提供了投资分析工具和业绩评价基准
B.中证全债指数是由中证指数有限公司编制
C.中证全债指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了最近收盘价
D.中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数
【答案】 C
40、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后，该公司的利息倍数将会（）。

A.变大
B.不变
C.无法判断
D.变小
【答案】 B。