湖北省2022年期货从业资格外汇期权考试题

湖北省2022年期货从业资格外汇期权考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者
3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产
D．变更3%以上的股权4、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。

在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。

A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元
5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户
D．期货交易所会员
6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之
间的差额称为__。

A．价差B．基差C．差价D．套价
7、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货B．股指期货
C．利率期货D．商品期货
8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某
发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员
小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖
合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张
没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方
都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。

A．支持丁某的主
张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合
判断
9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数
期货合约的交割日。

4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指
数期货理论价格是__。

A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点10、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不
得超过公司经理层人员总数的（）。

A．15%B．20%C．30%D．50%
11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李
某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科
学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
13、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业
法人B．自然人C．会员D．国有企业
14、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，
乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员
乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，
2
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人
民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不
存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
15、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司
追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的
扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．60%B．80%C．20%D．40%16、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的
同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A．80点B．100点C．180点D．280点
17、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债
18、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主
要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最
多为（）个交易日。

A．5B．10C．20D．30
19、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定
的标准
20、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临
时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会
21、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国
期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月
3
B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员
资格申请D．公开通报批评22、某期货交易所会员现有可流通的国债200
万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，
则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200B．50C．160D．240
23、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局
24、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会
D．所在期货经营机构25、由于某一特定商品的期货价格和现货价格
在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的
价格变动趋势__。

A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符
合题意）1、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B．按照期货交
易所章程和交易规则行使申诉权C．联名提议召开会员大会D．按照规定
转让会员资格
2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，
并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由B．首席风险官履行职责情况C．替代人选名单
D．发现重大风险事件的情况
3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万
不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：针
对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对
该处分不服，可以采取以下（）救济措施。

A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
4
C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D．可以向仲
裁机构提起仲裁4、套期保值者大多是__。

A．生产商
B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构
5、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4
年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2022年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司
开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：该
期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律
规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期
货公司高级管理人员连续任职不符合规定
8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万
不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：针
对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协
会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所
在机构在指定媒体上发出公告
C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国证监会报告
9、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。

A．波浪理论是以周期为基础的。

它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
10、下列机构中，属于期货自律机构的有__。

A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所
5
D．期货公司
11、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率12、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部
B．中国期货业协会C．期货交易所D．中国证监会
13、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
14、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。

A．期货交易所B．套期保值者C．期货公司D．投机者
15、一个完整的期货交易流程应包括__A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割
16、下列对系统风险的描述正确的是__。

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制D．是根据风险发生的普通程度划分的
17、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A．对当日所有持仓的确认B．对该日之前所有持仓的确认C．对当日交易结算结果的确认D．对该日之前交易结算结果的确认
18、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。

A．保证金制度B．风险准备金制度C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
19、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

6
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．公
司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
20、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，
并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停
业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或
者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反
规定从事与期货业务无关的活动的D．从事期货自营业务的
21、业务活动、财务状况等进行检查。

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
22、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化
23、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。

A．在期货
期权交易中，最后交易日的规定分两种情况
B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五
C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易
日前数两个工作日之前的最后一个星期五
D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实
际上比合约名义上的月份提前了一个月
24、期货合约的价格形成方式有__。

A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
25、未决仲裁等或有负债的（）。

A．性质B．涉及金额
C．可能发生的损失
D．预计损失的会计处理情况
7。