重庆腾辉地维水泥有限公司2500td新型干法生产线技改工程

监理大纲
1、编制依据
委托方提供的基础资料、有关图纸及国家颁布的《建设工程监理规范》。

2、工程概况
重庆腾辉地维水泥有限公司2500t/d新型干法生产线技改工程地处重庆江津市珞璜镇马夫沱（重庆腾辉地维水泥有限公司厂区内），由天津水泥工业设计研究院设计。

该项目概算投资亿元人民币，计划施工工期十个月，土建施工六个月，安装施工四个月。

3、服务范围
根据业主具体委托要求，承担完成所监理的服务范围。

对水泥建设工程项目，监理范围由石灰石矿山到水泥成品出厂全过程土建施工监理和生产设备安装施工监理、调试。

本工程监理服务范围由石灰石破碎到水泥熟料半成品储存全过程土建施工监理和生产设备安装施工监理、调试。

协助业主制定工程施工和施工管理总体规划：
.1工程目标及目标分解；
.2工程一级网络计划；
.3工程工期计划；
.4工程资金使用计划；
.5质量控制、进度控制、成本控制、安全控制、合同管理、信息管理、组织协调；
协助业主对设计管理
.1组织、主持、参加施工图会审、形成会审结论；
.2组织施工图交底；
.3核查设计变更，签署意见并发放（如遇重大设计变更，应先向业主报告）；
.4 管理设计资料（发放、修改、回收等）。

.5核查竣工图。

参加施工招标
.1参加投标单位资格预审；
.2参加合同谈判。

.3建立招标档案，移交业主。

施工管理与监理
.1在业主授权范围内（即本服务范围内）代表业主执行施工合同，进行合同管理，协调有关各方面的关系。

.2审查承包商提交的施工管理和施工技术文件、重要施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系、安全与文明施工保证体系等有关文件。

.3审查承包商材料选择、试验及采购控制程序文件、必要时做抽样复验。

.4审查承包商选择的分包商及分包管理程序并认可；
.5审查承包商选择的试验单位资质并认可；
.6参加由业主或施工方或第三方供应的材料的现场交接。

.7核对承包商的开工（包括后继工序开工）条件，审查并批准开工报告。

.8检查专业人员和特殊工种持证上岗情况，监理人员有权书面通知不合格者工作人员退场。

.9审查用于本工程的仪表、机具、检验报告和标识；
.10主持分项、分部工程，关键工序和隐蔽工程的质量检查、验收，在施工过程中实行旁站监理。

.11监督承包商编制、执行、调整、控制施工进度计划。

.12每月审查承包商的工程报表，编制监理报表并报业主；
.13审查承包商每月工程结算书，签署付款意见；
.14 检查施工记录，对不符合项进行跟踪检查。

.15 审查并在授权范围内批准承包商对一般事故的处理方案，监督事故处理过程，检查事故处理结果，签证处理记录。

.15遇到威胁安全和质量的重大问题时，立即提出“暂停施工”通知尽快解决问题，争取早日恢复施工；
.16参加有关部门组织的重大事故调查，提出整改要求和处理意见；
.17协调监理合同范围内各承包商间的关系，并组织协调和贯彻落实；
.18负责组织施工图的会审、施工协调会等工程相关的会议；
参加竣工验收及移交。

.1整理监理方所需归档的竣工资料，并移交；
.3参与工程决算和完成工程总结。

3．2我公司对承担工程建设监理服务任务的指导思想
坚决贯彻执行国办发[1999]16号文《关于加强基础设施工程质量管理的通知》的精神，按照招标文件对监理服务的要求，按照法律、法规、技术标准、设计文件和工程合同，做好工程建设监理的工作，认真履行监理合同，实现全面兑现监理合同；
严格按照国家规定的基建管理程序，协助业主单位严格执行各工程项目
的承包责任制，依法执行工程合同，协助业主单位组织好合同管理工作、质量、安全管理工作、以及为主持工程施工活动应由业主单位做的一些工作，为业主提供优质的工程监理服务。

3.2.3贯彻执行国家的各项法规、标准，认真进行工程建设中的设计、施工、物资供应、工程进度、成本核算和资金计划管理等全方位工作的质量监督检查，督促实现各方面工作的规范化管理，严格监控施工质量，实现业主对工程建设的质量目标；
3.2.4监理工作严格贯彻GB/T19002-1994 （ISO9002）标准，执行公司颁发的质量体系文件和各项管理制度，严格按公司制订的监理工作质量保证诸要素组织并开展工程建设监理的工作。

严格监理机构内部的组织纪律，实行总监理工程师负责制，监理人员奉公守法，公正廉明，勤奋工作，善于总结，优质高效地做好业主委托的各项监理工作。

3.3、目标及目标的分解
3.3.1工程建设总的质量目标
监理工作对工程建设项目总的目标控制，就是按业主单位对工程项目建设在施工质量、进度、投资、安全各方面管理目标的要求实行有效地控制。

我们认为业主在招标文件中提出的工程建设质量目标是正确的，也是完全必要的，完全符合我国基建工作的方针和政策，我们尽全力予以实施。

根据我们的理解，本工程建设的目标体系应是这样的。

3.3.2工程建设质量目标的分解和分质量目标
3.3.2.1 合同管理目标
协助业主建立较完善的合同管理体系，保证合同的严肃性，通过合同管理有效地推动工程建设各方面工作正常进行,实现工程建设总目标。

3.3.2.2进度目标
确保工程按时开、竣工, 按时完成工程各施工阶段的进度计划；在保证工程质量和安全的前提下，根据实际情况，调整施工进度，保证实现工程总工期要求。

3.3.2.3投资目标
认真审核设计避免漏项和浪费，严格控制设计变更及由此引起的投资增
加；预防出现影响工程正常进行的各种因素，防止出现向业主索赔的事件；严格监控不合理的用料和费用开支，控制工程造价不突破施工预算和总概算的限额。

3.3.2.4 安全目标
杜绝重大人身伤亡事故、重大设备质量事故和其他重大事故。

3.3.2.5 设计控制目标
协助业主做好施工图审查，图纸符合现行有关规程、规范、标准等的要求，设计深度及图纸提供进度应能满足施工工艺实施的需要，施工图中的技术要求明确无漏项。

3.3.2.6 物资采购供应的控制目标
选择正确的物资供应渠道、合格的产品与合理的供应方式，制订完善合理的物资供应计划，执行严格的物资供应检查制度，保证工程建设对物资的需求。

确保用于工程的材料、设备符合设计要求。

3.3.2.7 施工质量控制目标
严格控制土建工程施工质量，达到主控项目100%合格，非主控项目80%合格。

3.3.2.8 工程协调工作控制目标
以合同工期和工程进度为依据，及时协调处理工程施工过程中各有关部门之间存在的协作配合问题，维持工程建设活动的正常秩序，努力促使各参建单位为了业主建设工程的大目标同心协力，共同优质高效地完成合同规定的工程任务。

3.3.2.9 调试验收控制目标
工程的调试验收就是要保证工程实现合同规定的质量目标。

安全、可靠、万无一失的一次点火成功，保证今后的达产、达标。

.10工程建设信息管理控制目标
及时收集、整理、处理、归档和反馈各种工程建设信息，实现工程施工情况的可追溯性信息管理，有利于运行部门更好的了解工程结构，有利于维护和管理工程运行。

在工程建设信息的收集、整理和处理中，采用科学方法，执行国家或地方档案管理制度，建立规范化的信息管理系统，为工程决策和管理提供可靠的依据。

4.工程监理措施
•• 土建工程监理
4.1.1土建施工质量控制
•• .1质量目标描述：质量目标的分解及验收标准见下表。

••••• 表1：质量目标的分解及验收标准••••••••
•••• .2.质量事前控制工作
（1）掌握和熟识质量控制的技术依据、设计要求，•检查设计文件是否满足施工需要。

•••（2）施工场地的验收。

•••（3）施工队伍资质的复核。

•••（4）工程所需原材料、半成品的质量检查验收。

(详见《工程材料及构件检查验收程序》)
•••（5）施工机械的检查验收。

••• （6）施工组织设计或施工方案的审查。

(详见《施工组织设计及技术方案编审制度》)
•••（7）组织设计图纸会审或技术交底。

(详见《设计图纸会审及技术交底制度》)
•••（8）工程项目开工报告的审查批准。

(详见《工程开工管理制度》) •••（9）管理环境的改善工作：
•••• a.协助施工单位建立并完善质量保证体系、质量管理程序与制度；••••• b.与当地质检站建立联系，确定本项目质量监督的具体方法；••••••c.核准施工单位试验室资质；
••••••d.核准有关材料、制品、试件的取样及试验方法；••••••e.核准施工单位制定的成品保护措施和方法；
••••••f.设定质量控制点，建立并完善质量报告报表制度。

•••••.3.质量事中控制
••••（1）施工工艺过程质量控制。

针对本工程的具体情况，•施工工艺过程的质量控制参照下表的内容组织实施。

••••••
表2：施工工艺过程质量的控制要点
•
重点分部、分项土建工程监理控制过程表3：钢筋混凝土筒仓施工控制
表4：大体积混凝土施工控制
表5：钢结构施工控制
质量控制要点最终以设计图纸要求为准。

审核──指通过对技术文件、资料或文字说明的复核、审查或核准；••••观察──指目测、目视所进行的检查监督；
量测──指用简单的掌上型量尺、量具、量器(表)进行的检查；
测量──指用测量仪器、设备进行的检查；
检查、旁站──指现场巡视、观察及测量等方法方式；
试验──指通过试件、取样进行的试验检查、或通水、通电、通气方式进行的试验等。

••••(2)建筑材料及构件检验：严格坚持建筑材料及构件检验制度。

施工方对工程上使用的主要建筑材料，必须进行自检，如有必要应进行试验，并向监理工程师填报建筑材料验收。

监理方应及时、认真、严格进行抽检复查，合格的方用于工程。

杜绝不合格材料、构配件用于工程。

其工作流程见“监理工作程序框图1:工程材料及构件检查验收程序”。

••••(3)工序交接检查：坚持上道工序不经检查验收不准进入下道工序的原则。

上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职复检，•合格后再通知现场监理工程师或其代表到现场会同检验。

•检验合格后签署认可意见方能进入下道工序。

其工作流程见“监理工作程序框图2:•工序交接检查及隐蔽工程验收程序”。

••••(4)隐蔽工程检查验收：隐蔽工程完成后，先由施工单位自检、专职复检，合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报现场监理工程师检查验收。

•监理工程师在24小时内进行隐检验收，隐蔽验收报告由施工方、监理方、建设方各执一份。

其工作流程见“监理工作程序框图2：工序交接检查及隐蔽工程验收程序”。

••••(5)工程变更和处理：由于客观情况变化或实际需要而发生工程变更，不
管由谁提出均应由监理方签发正式的变更指令。

施工单位提出工程变更，•必须经监理工程师审核同意，其处理流程见“监理工作程序框图3:•工程变更处理程序”。

••••(6)设计变更或技术核定的处理：如需对合同内工程设计进行变更，或对图纸会审时提出的错误设计进行修改，•或对施工过程中发现的错误设计进行变更，或由于业主原因提出的设计变更或技术核定，•均由监理方核准后下达设计变更指令，由设计方进行图纸修改。

所有工程变更、•设计变更都要严格执行审批制度，经监理方会签后，才能交付施工。

•其处理流程见“监理工作程序框图4：设计变更处理程序”。

••• (7)工程质量事故处理：工程质量事故或人员伤亡事故发生后，施工方应以最快的速度向监理方填报事故报告，并立即采取必要的应急措施。

•监理方应立即派人进入现场，进行工程质量事故的现场调查、原因分析、责任分析，并根据质量事故的特点及有关调查实况、技术文件、•合同规定和国家规定，进行处理方案的商定、实施和处理后的验收。

•具体程序见“监理工作程序框图5：工程事故处理程序”。

••••(8)行使质量监督权，下达停工令：为了保证工程质量，监理工程师应严格行使质量监督权。

对下列异常情况，•监理工程师有权指令施工单位元立即停止施工，进行整改。

••••a.未经检验即进入下道工序作业；
••••b.工程质量下降，经指示后未采取有效改正措施，•或采取了措施后效果不好而继续作业；
••••c.擅自采用未经检验认可或批准的材料；
••••d.擅自变更设计图纸的要求；
••••e.擅自将工程转包；
f.擅自让未经同意的分包单位进场作业；
••••g.没有可靠的质量保证措施而贸然施工，质量出现下降征兆；••••h.其它异常情况。

••••(9)严格单项工程开工报告和停工复工报告审批：工程开工和复工应充分做好准备工作，避免因仓促开(复)工而造成的混乱和不应有的浪费损失，•为了督促开(复)工的准备情况，应严格执行工程开(复)工制度。

•其工作流程
见“监理工作程序框图6：工程开工管理程序”、“监理工作程序框图7•：工程停工开复工管理程序”。

••••(10)行使质量否决权，•签署工程进度款支付的质量认证意见：施工单位元工程进度款的支付申请，必须有监理方面的质量认证意见，这样既是质量控制的需要，也是投资控制的要求。

其管理流程见“监理工作程序框图12•：工程计量及支付审签程序”。

••••(11)质量、技术签证：有关工程质量和技术问题方面的最终签证，只能由工程项目总监理工程师一人签署。

专业监理工程师、•现场质量监理员可在有关质量和技术方面原始凭证上签字，最后由总监理工程师核签后方有效。

••••(12)•建立质量监理日志：监理部现场监理人员应深入现场进行工程施工监理，并每日填报“施工监理日志”记录所分管监理项目的分部/分项工程的施工质量和施工进度情况，最终归档。

••••(13)组织现场质量协调会：针对现场工程质量情况或技术难点，•由现场监理工程师或总监理工程师代表主持现场质量协调会。

会议应有记录，•整理后的会议纪要应分发有关施工单位。

••••(14)建立质量报告制度：现场监理人员每周向总监理工程师汇报工程现场监理工作的开展情况，对监理过程中发现的各类问题进行集体讨论、•分析和研究，提出处理措施。

有重要的工程质量事宜应及时向总监汇报。

•监理部每月向业主报告工程质量动态，•重大工程质量事故及其它质量重大事宜应及时向业主报告。

••••.4.质量事后控制
••••(1)单位工程、分部工程验收：对单位工程、分部工程的质量检验评定，采用先评定再核定两个程序进行。

分部工程完成后，由施工单位的技术负责人组织检验评定，由施工单位专职质量检查员核定。

对于地基基础和主体结构两个分部工程，由于其重要性，在质量等级核定时应由施工单位技术部门和当地政府质检站派员参加核定。

单位工程完成后，由施工单位技术负责人组织自检评定，自检合格后提出验收申请。

对单位工程的竣工验收应由质检站派员到现场检查并核定质量等级。

其工作流程见“监理工作程序框图8：工程中间验收程序”。

••••(2)工程项目竣工验收：工程项目的竣工验收，以批准的设计任务书、设计文件、设备技术说明、有关建设文件、•现行施工验收规范及施工合同等为依据，分竣工预验收和正式验收两个阶段。

监理方参与工程竣工预验收，•并签署监理意见。

其工作程序见“监理工作程序框图9：工程竣工验收程序”。

••••.5.质量控制措施
••••(1)组织措施：建立健全质量监理组织，明确职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任。

••••(2)技术措施：严格质量控制事前、事中、事后的控制程序，遵守监理工作制度。

••••(3)经济及合同措施：严格质量检验和验收，不符合合同规定质量要求及国家规定要求的工程，行使质量否决权拒付工程款项。

••••.6.质量监理工作内容
••••(1)施工准备阶段：
•••••a.审查施工单位选择的分包单位的技术资质。

•检查施工单位的质量保证体系、质量管理制度及安全技术措施；
•••••b.检查设计图纸是否满足施工需要，•是否符合设计规范及批准的设计要求。

参加设计单位向施工单位的技术交底；
•••••c.审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、•工期和控制造价等方面的措施进行审查，并向业主提出监理意见和建议；
d.单位工程开工前，检查施工单位的复测资料，•特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、桩位等是否交接清楚，手续是否完善，•质量有无问题，并对贯通情况、中线及水准桩的设置和固桩进行审查。

•对重点工程部位的中线、水平线控制桩进行复查测量；
•••••e.监督落实各项施工条件，检查施工场地的完整移交，•审批一般单位工程的开工报告，报业主备查。

••••(2)施工阶段：
•••••a.检查进场的工程材料、构件和设备质量，检查试(化)验报告单，•检查出厂合格证是否齐全、完整、合符标准。

对不符合质量要求的材料、•设备
禁止进入工地用于工程，并应清退出场。

•••••b.对施工测量、放样等进行随机抽查、记录，•如有问题及时通知施工单位纠正。

•••••c.对所有隐蔽工程在进行隐蔽前进行检查，办理好签证。

•对重点工程、重要部位的施工要派监理人员旁站跟踪监理，签署重要的分项工程、•分部工程和单位质量评定表。

d.检查施工单位的工程质检工作，查核其资料是否真实齐全、填写是否正确。

监督施工单位严格按规范、设计图纸要求施工，督促其严格执行工程承包合同的规定。

对主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。

对施工单位的质量评定及质检工作作出综合评价。

••• e.砼开拌前要检查砼开拌报告，应着重审核水灰比及最小水泥用量、外加剂品种及掺量、砂石的含泥量及砼配合比等，经检查通过后方可进行砼开拌和浇灌，浇灌中应检查砼浇筑记录。

f.对施工单位的检测仪器、设备、度量衡等定期检验，•全面监督并进行不定期抽检，确保度量资料的准确。

•••• g.监督施工单位对各类土工和砼试件按规定进行检查、抽查。

•••• h.监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录。

对大、重大质量事故以及其它紧急情况，应及时报告通知业主。

••••(3)竣工验收阶段：
•••• a.检查督促施工单位及时整理竣工文件和验收资料，复核单位工程竣工验收报告，提出监理意见。

••• b.根据施工单位的工程竣工报告，提出工程质量检验报告。

•••• c.参与工程初验工作，参与竣工交接验收工作。

审查工程初验报告，并提出监理意见。

.7.质量控制表格在质量监理工作中.
••••土建施工进度监理
••••.1.进度目标描述
••••(1)进度目标的分解：保证工程项目按预期控制工期建成交付使用，是工程施工阶段进度控制的最终目标。

为了有效地控制施工进度，对施工进度目标进行分解，形成施工进度目标体系，从而作为实施进度控制的依据。

进度
目标分解应根据工程实际，可按如下不同角度层层分解：
••••a.按项目组成分解，确定各单位工程开工及动用日期；
••••b.按承包单位分解，明确分工条件、承包责任和交接时间；••••c.按施工阶段分解，划定进度控制分界点，如土建施工、设备安装等；••••d.按计划期分解，组织综合施工，采取长期目标对短期目标自上而下逐级控制，如年度计划、季度计划、月份计划等。

••• (2)施工进度控制目标的确定：
••••确定施工进度控制目标的主要依据有：
••••a.工程建设总进度目标对施工工期的要求；
••••b.工期定额、类似工程项目的实际进度；
••••c.工程难易程度和工程条件的落实等。

••••同时考虑下列因素：
••••a.根据水泥工艺流程、设备安装及土建施工周期的特点，合理安排各单位工程前后开工顺序，处理好主生产线工程与所属辅助工程之间、地下工程与地上工程之间、场外工程与场内工程之间的关系。

••••b.合理安排土建施工与设备安装的综合施工，处理好土建施工与设备基础、设备安装的先后顺序及搭接、交叉或并行操作关系。

••••c.结合本工程特点，参考同类工程进度经验来确定施工进度目标。

避免盲目施工和进度失控。

••••d.做好资金供应能力、施工力量配备、材料构件等物资供应能力与施工进度需要的平衡工作，确保进度目标不落空。

••••e.应考虑外部协作及外部环境，如水、电、路及其它社会服务对进度的影响，及工程所在区地形、地质、水文、气象等的限制条件。

••••.2.进度控制的工作流程
••••进度控制拟按“监理工作程序框图10•：施工进度控制程序”所示的工作流程进行。

••••.3.进度事前控制
••••进度的事前控制，即为工期预控，主要工作有：
••••(1)编制工程项目实际总进度计划。

当工程项目有总承包单位时，对总承包单位提交的施工总进度计划进行审核。

该总进度计划一经确定，即作为对
工程项目实施起控制作用的工期目标，是审核施工单位作业计划的依据。

对确定和审核施工进度与设计进度的协调、材料设备计划及资金来源计划起指导作用。

••••(2)编制施工阶段进度控制工作细则。

••••(3)审核施工单位提交的施工进度计划。

主要审核施工进度计划是否符合总工期控制目标的要求，审核施工方案与施工进度计划的协调性和合理性。

••••(4)审核施工单位提交的施工方案。

主要审核施工方案是否能够保证工期实现、技术组织措施的可行性和合理性。

••••(5)审核或编制设计单位、材料或设备供应单位的计划，制定应由业主提供的材料、设备需用量及供应时间表以及部分采供计划。

••••.4.进度事中控制
••••进度的事中控制，主要是检查督促施工进度计划的实施，进行进度检查、进度调整的动态控制管理，同时及时进行工程计量、统计，为支付进度款项提供进度方面的依据。

其主要工作有：
••••(1)协助施工单位实施进度计划，进行必要的指导及协调。

••••(2)经常性地检查工程进度情况，审核施工单位每半月、每月、每季度提交的工程进度报告。

主要检查计划进度与实际进度的偏差，检查形象进度、实物工程量与工作量指针完成情况的一致性。

••••(3)进行进度控制的动态管理，实施进度检查。

当发现实际进度与计划进度发生差异时，应分析进度偏差，找出引起差异的原因，提出进度调整或纠偏的措施和方法或对施工单位的纠偏措施进行审核确定，并相应调整施工进度计划及设计、材料或设备、资金等进度计划。

••••(4)签发工程进度款支付凭证。

如实及时记录工程进度状况，对施工单位申报的已完工程量进行核实、检查、验收，签署进度计量方面的论证意见。

••••(5)组织现场协调会。

每月或每月定期组织召开不同层次的现场协调会，以解决工程施工中的相互配合协调问题。

协调会要解决的问题包括：••••a.各承包单位之间的进展协调问题；
••••b.工作面交接或阶段成品保护责任问题；
••••c.场地与公用设备、内外关系协调问题；
••••d.检查上次会议结果的执行情况；。