内部审核检查表(财务部)
9000认证-04 内审检查表 --财务部
运行检查已经进行，有记录
废弃物分类存放
已经培训
已经明确
已经记录
均在可控范围内，无浪费现象
有发放记录，发放符合要求
已经进行检查。
环境安全投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环境因素检测
√
5
/
8.2
检查应急演练情况
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录;
参与公司应急演练
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ配置符合要求
有查配置图、疏散图；消防器材有定期的检查记录
√
环境因素识别评价符合要求。
√
4
/
8.1
检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查<运行控制检查记录>;
环境控制点是否明确?查<环境控制点清单>.
查废充物分类置放场所是否设立?
对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?
查可回收废弃物的收集处理记录;
查危险废弃物的收集处理记录.
查每月的能源资源消耗记录,并核实是否在控制范围内.
主要负责企业的财务核算，为企业的环境、安全管理体系提供资金支持
√
2
/
6.2
抽样提问本部门人员是否了解本公司的方针、目标。本部门的分解质量环境职业健康目标和环境/职业健康安全指标是什么?完成情况如何?
基本能够理解并贯彻实施。
目标已经完成
√
3
/
6.1.2
检查环境因素识别评价情况，结合现场观察检查有无环境因素/的遗漏。
内部审核检查JL-9.2-04
受审核部门：财务部审核时间：20XX.XX.XX部门负责人：XXX审核员：XXX
审核条款:E:5.3；6.1.2；6.2；8.1
环境管理体系内审检查表(财务部)
2.有害因素监测费用
3.防雷检测
4.安全标识
5.特种人员职业病检查费用
6.培训费用
4
4.5Байду номын сангаас1
是否从财务方面开展体系绩效测量。
工伤费用较上一年减少，无工伤事故
财务部工作人员6人职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备下达落实及资金的监督使用等
序号
标准条款
审核内容
检查结果记录
1
4.4.1
本部门基本情况及职业健康安全职责.
1.财务部工作人员6人，职责主要有关于健康安全体系运行的资金的筹备、下达、落实及资金的监督使用等。
2.负责职业健康安全管理体系绩效的统计。
2
4.4.3
是否按规定与其他部门之间进行信息交流。
1.通过各责任部门批款总经理批准后向财务部门申请。
2.查环保费用往来票据及报批票据（资金备用单）
3
4.4.6
是否对部门危险源进行了控制？公司职业健康安全资金是否得到落实。
公司对部门危险源已识别且实施了控制措施职业健康安全资金已得到落实主要包括这些费用：
8-财务部内审检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：财务部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
出示了《风险和机遇评估分析表》根据标
准条款、程序文件规定对采购、施工、服务等不同过程监视和测量制订风险控制措施，明确了过程风险监控的方法，评价其有效性。
6.1.2 环境因素
E:ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
是否存在能够施加影响的环境因素？
风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施
条款
GB/T45001
条款
GB/T50430-2017条款
5.3组织的角色、职责和权限
5.3组织岗位、职责和权限
4组织机构和职责
本部门在管理体系中的职责和权限是什么？
财务部在管理体系中主要的职责为公司固定资产（基础设施）账务管理；参与质量、环境、职业健康安全管理方案中的经济、技术、成本分析活动；为建立、实施并持续改进管理体系提供资金支持；工程项目的成本跟踪、核实工作，为目标考核提供数据；相关信息的收集、分析和利用。
8.1运行策划和控制
8.1运行策划和控制
ISO14001内审检查表(财务部)
是否有识别本部门环境因素？
3
检查描述:
查财务部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
4
是否有对本部门环境因素进行运行控制？
3
检查描述:
查根据财务部识别之环境因素均有效控制运行
5
检查描述:
6
检查描述:
9
检查描述:
10
检查描述:
11
检查描述:
评分标准
0分
无规定,亦无执行
1分
内部审核查检表（环境）
受稽单位
财务
稽核者
审核项目/条款
4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.6
日期
项次
稽核条文
得分
备注
1
是否有本部门岗位职责？
3
检查描述:
查环境手册说明财务岗位职责
2
是否有制定目标，指标和管理方案？
3
检查描述:
查2015年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目标指标管理方案
有规定,少部分执行,绝大部分未执行,无规定,有执行
2分
有规定,绝大部分执行,少部分未执行
3分
有规定,确实执行良好.
附注
所有扣分均需在问题描述栏注明其原因
表单编号：
质量管理体系内审检查表财务部
1．请提供本部的记录清单,从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识,是否保持清晰,易于识别和检索;
2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境,以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质
3．是否清楚本部门质量记录的保存期限,如超过了保存期限,如何进行处置
质量方针
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚
2．公司的质量目标是什么为完成公司的质量目标,是否建立了本部门的质量目标,目标是否可测量如何评审质量目标是否达到要求如达不到要求采取什么措施
职责和权限
1．本部门共有多少人如何分工
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制
1．作为部门负责人你的主要职责和权限是什么其他工作人员的主要职责和权限是什么
e)供方的有关信息,如供方质量管理体系的有效性,供方产品的符合性,供方服务的信誉等;
持续改进
1.对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法
2．请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目;
3．质量部对本部门工作的持续改进作了哪些工作分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容
质量管理体系内部审核检查表
编号：QR/
被审核部门
财务部
审核时间
审核员
标准条款号
检查内容
检查记录
文件控制
1．请提供本部门的受控文件清单,从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况,是否有发放号,文件是否保持清晰,易于识别和检索;
2．有无文件的更改情况,如有,怎样处理
3．本部门有无作废的文件如有,该怎样处理
a)顾客满意或不满意的有关信息；
b)产品符合性的有关信息,即产品是否符合顾客要求,是否符合国家标准、行业标准或企业内控标准的要求；
财务部内审检查表
财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。
作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。
为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。
3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。
五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
质量管理体系内审检查表(财务科)
内审检查表
被审核部门财务科受审核代表
标准章号审核检查内容评价备注
6.1/9.1.1等资源、辅助要求
资源和体系辅助1）上一周期，公司财务统计的在质量管理体
系方面的投入，包括检测费、认证费、计量器
具、人员培训等；
2）是否安排了对某些岗位的财务知识培训
☐符合☐不符合
☐其它问题：
6.1 1）与财务有关的质量管理体系风险有哪些；
2）如何预防☐符合☐不符合☐其它问题：
9.1.1 1）财务科向上级和其它部门提供了哪些与质
量管理体系有关的数据，包括不合格品、质量
损失、顾客投诉处理、库存损失，以及某些目
标指标的考核数据，必要时形成报表或分析报
告。
☐符合☐不符合☐其它问题：
审核员：审核组长：日期：2016.7.18。
质量、环境、职业健康安全三体系内审检查表 - 财务部
受审核
部门：编号：xxx 审核
员：xxx审核日期：xxx
注：符合
○，轻微
过程标准
条款
检 查 项 目 内 容检查记录
判定
结果
1、是否明确本部门岗位设置？·部门岗位确定清晰；
2、是否明确规定各岗位职责、权限？
·制定了《公司各部门组织架构和
各岗位职责》，明确了职责和权限。
1、为环境及职业健康安全管理提供了哪
些资源？
2、是否收集了环境监测费用、环境保
护费用、水电纸张费用、用油费用、劳
保费用、文明施工费用、安全防护用品
费用、安全环保培训费用、工伤费用、
社保费用、体检费用、其他福利费用等
是否发生工伤赔付，环境处罚，安全事
故，等情况
内部审核检查表--财务部
岗位、职
责和权限
Q/E/S：5.3○环境与职
业健康安全运行控
制E/S：8.1
有为员工购买社保
组织进行员工体检
未发生事故
○。
ISO45001内审检查表-财务部
2）满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）；
3）对紧急情况做出准备和响应（见8.2）；
是否针对危险源控
b）如何：
制、法律法规、紧
1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融 急情况制定应对措
入并实施这些措施；
施？是否评价这些
2）评价这些措施的有效性。
措施的有效性？
在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见8.1.2）和来
a） 有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同 时必须考虑所策划的对组织及其方针、过程或活动的变 更，以及： 1） 有关使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的 机遇； 2） 有关消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇； b） 有关改进职业健康安全管理体系的其他机遇。 注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能会给组织
3） 与工作人员及其代表（若有）协商（见5.4）的结果；
d） 得到监视； 6.2.1 职业 e） 予以沟通； 健康安全目 f） 在适当时予以更新。 标
是否制定目标
查有财务部目标,目标 是火灾事故伤害为O, 符合
触电事故伤害0.
在策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定：
a）要做什么；
b）需要什么资源；
职责和权限分配到组织内各次并予以沟通，且作为成文
5.3 组织的 岗位、职责 、责任和权 限
信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控 制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。 注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职 业健康安全管理体系的运行承担最终问责。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
带来其他风险和其他机遇。
是否针对职业健康 安全体系的导入， 相关的机遇是否有 充分的识别？是否 针对机遇有制定应 对措施？
财务部内审检查表GJB9001C
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
内审检查表-财务部
→查文件内容的清晰明确情况
抽查到手册、程序文件内容清晰、明确，无涂改现象，保持完好。
→查作废文件的管理
查到《文件/记录回收处理记录》，目前无作废文件.
→查文件的保管
在财务部查到各文件保管完好。
→查到<部门及岗位职责和岗位人员任职要求>,对公司各部门的在健康、安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定,并以文件的形式传递交到各管理层次,文件经总经理批准;
→查文件的评审与更新
目前无文件的更新
→查法律法规和标准规范的获得情况
公司建立了《法律法规和其他要求识别及合规性评价管理程序》
查到《文件发放、回收记录》XP-01，包括：文件名称、文件编号、部门、分发号、份数、签收人及日期，回收人及日期等
公司对ES手册、程序文件和作业文件、法律法规清单及相关文件等进行了发放。
受审核部门/过程：财务部
日期：
审核员：B
陪同人员：
判定
E7.5
S4.4.5
E7.5.1
E5.3
S4.4.1
E8.1
S4.4.6
文件管理
记录管理
职责和权限
运行控制
公司建立了《文件控制程序》XP-CX-01,明确了文件的管理的范围、职责、流程和方法。
→查文件的批准
在财务部抽查到ES手册和程序文件均经过总经理批准；
公司通过在ES手册和环境与职业健康安全管理手册中对公司的组织机构进行了公布,如发生机构和职责的调整,也以文件变更的形式进行公布.。
财到;财务部实行垃圾分类收集,统一处理,并建立台帐
财务部使用节能灯,空调在室外不超过30度不开启,
办公用纸双面使用
(财务内部审计)质量内审检查表_
出承诺
◆是否提供建立和评审目标的框架
◆是否与公司的其他方针一致
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表 受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法 规
编制人/日期： 审核日期：
（财务内部审计）质量内审检查表_
4.2.2
◆质量手册的覆盖面是否完 ◆质量手册是否包括管理体系的范围
质量手册
整？如对 ISO9001 标准有剪 ◆质量手册是否包括任何剪裁的细节
裁，剪裁细节说明的是否合 与合理性？
理？
◆质量手册是否引用或包括程序文
件？
◆质量手册是否包括管理体系过程之
间的相互的表述
◆质量手册和程序是否相互协调，是
续
表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法 审核日期：
审核员：
规
ISO9001 条款
检查内容
提问
检查方法
现场检查
检查 结果记录
5.1
◆最高管理者对其建立和改 ◆总经理是否制定并批准书面的质量方
管理承诺
进管理体系的承诺能够提供 针和目标，并采取措施使员工正确理解并
◆记录是否保持清晰、 易 于识别？
◆核查记录的： 标识、检索、 贮存、保护、 保存期限、
处置的符合性 受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法 规
编制人/日期： 审核日期：
ISO9001 条款
检查内容
提问
4.5.3 总则
◆是否有对记录进行管理的 程序
财务部内部审核检查表
主要通过邮件，讨论工作完成情况，工作目标、计划，
∨
进行意见交流，：通知各部门每月结账计划，联系报销
等安排。
∨
已建立19年度培训计划表，共1个计划，为外部考 试，中级会计师。
∨
19年第一季度无计划培训项目。
∨
为外部考试，通过考试取得的证书等进行验证。
∨
知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针和目标
∨
知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响
安全费用台账记录于ERP上，经财务经理确认后导 出形成纸质版年度安全费用台账。
固体废弃物按GLD-HFWI-D1-004《固体废弃物管理 规定》处理。
7.3 意识
7.3 意识
7.3 意识
员工是否知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方 针 员和 工目是标否？知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境 影 员响 工？是否知晓其对管理体系的贡献，以及不符合管理 体系要求的后果？
■ ■ ■
□ □ □
如何沟通？沟通形式是否恰当？开展的情况，信息是 否被有效的利用？相关记录是否保存？
表
Rev.：B/0
■计划内 □计划外
记录
符合
不符 合
现场记录
按已建立的GGLD-HFQEHP-26《组织环境与相关方要
求控制程序》规定识别收集，收集相关方的需求和
∨
期望，并制定相应措施，提供2019.3.18《相关方 需求和期望统计表》，主要内容包括合法经营、质
量保证、稳定的供应关系、安全生产、环保达标等
■
评价
6.1 应对风 6.1.2 环境 险和机遇的 因素
措施
有无识别本部门环境因素？有无制定控制措施？
■
是否有重要环境因素？有无制定控制措施？
质量环境体系内审检查表(财务部)
现存的环境因素都能施加环境影响。
符合
4
6.1.3
E:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
查：有《合规义务管理程序》，确定了适用于其环境因素的合规义务共30项，由办公室负责收集、存档、汇总法律法规和其他要求，向各部门发放实施。查《合规性评价表》，收集的法律、法规包括：《中华人民共和国环境保护法》2015/01/01、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》最新修改2006/11/07等 。通过日常的交流和培训，组织大家学习法律法规的要求，并在日常生产和工作中遵守相关要求。识别基本全面，法律法规和其他要求在有效期内，符合要求。
2.经询问部门领导，清楚本部门和岗位的职责、权限
3 询问一名员工，该员工明确自己的职责、权限。
符合
2
6.1
6.1.1
6.1
6.1.1
1）有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？
2）有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？
3）有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？
4）风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应
2.是否对员工全部进行了适当的培训？
3. 是否评价了培训的有效性？
4. 员工的质量意识、安全意识和环境保护意识如何？
5. 是否保持了适当的培训记录？
1.提供《人员评价能力表》
2.提供《年度培训计划》《培训记录》
3.显示已培训。
4.提供《年度培训计划》显示公司按需求安排了培训。
5.《培训记录》显示：满足培训需求
三体系认证之内审检查表-财务部
三体系认证之内审检查表-财务部Management System Internal Audit ChecklistQESR9.2-04Audited Department: Finance DepartmentSequence Audit Basis: Department HeadXXX Name: XXXAuditor:Check Content and Method:Date:Date:XXX Standard Clause1.XXX department heads are clear。
and whether XXX.2.XXX。
safety。
XXX.3.Review XXX.4.XXX。
environment。
and safety are clearly defined。
XXX orks。
telephones。
letters。
ns。
tables。
and documents.1.XXX.2.Consider the timing。
status。
and XXX.3.XXX XXX.4.XXX hazards.5.Identify and control the hazards of the department's activities and premises.1.Explain the methods and scope of identifying environmental factors。
XXX factors。
and XXX and control them (including legal requirements).2.Establish a list of important environmental factors and plan control measures (goals。
indicators。
and management plans) for each XXX.公司已明确各部门和生产单位的环境管理工作，并有相应的文件和记录证据支持。
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内部审核检查表
受审核部门：财务部审核时间：2013.5-22.
序号
审核依据
检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14000
OHSM
S18001
/ 4.4.1 4.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门
内的人员配置和分工情况。
财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因
素识别与控制.
/ 4.2;4.3.3
4.2;4.3
.34.3.4
抽样提问本部门人员是否了解本公司的质
量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业
健康安全目标。
检查环境目标/分解目标的完成情况.
已了解。
质量/环境职业健康安全目标已完
成
/ 4.4.5 4.4.5
检查文件的编制、审核、批准情况，有无未
经批准发布的文件，有无审批权限与规定不
一致的情况。
编、审、批齐。
无未经批准发布的文件/ 4.4.5 4.4.5
查问《受控文件清单》，核对有无未受控或
失效文件，检查是否标明了文件的版本和修
订状态，有无未加盖受控标识的情况。
查《受控文件清单》，抽三份文件均符合
要求。
/ 4.4.5 4.4.5有无作废文件，是否进行了明确标识？有无
文件的销毁，销毁是否符合文件规定？
无作废销毁
/ 4.5.4 4.5.4
抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或
与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是
否按类和产生的时间顺序进行了编目整
理？
填写规范
/ 4.4.3 4.4.3提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记
录，如会议纪要等。
会议\电话\文件\网络等
/ 4.3.1 4.3.1检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场
观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。
对
环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方
识别较全面. 覆盖了相关方
/ 4.3.2 4.3.2本部门适用的法律法规和其他要求有哪
些？
是否进行了部门内部培训？
产品质量法\安全生产法\环境保护法等进
行培训.
/ 4.3.3 4.3.3本部门相关的目标/指标和管理方案有哪
些？完成情况如何？
公司统一组织制定
均完成
/ 4.4.6 4.4.6检查办公现场的固废分类情况。
资金投入保
障情况
按规定分类.,按规定进行资金投入
4.4.7 4.4.7检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；
查定期的检查记录。
建立了《相关方名单》,发放相关方通用要
求,施加影响
/ 4.5.3 4.5.2对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪
些纠正和预防措施？
对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明
确责任部门？
对纠正和预防措施的效果是否进行验证？
对各部门采取的纠正和预防措施是形成了
一览表？
对工作中出现的不符合,及时进行沟通与
更改完善.
受审核人：审核员：审核组长：。