证券市场基础2010,8月第1章习题

1. 证券市场的结构
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。

(单项选择题)（第一章4）
1: A：一级市场[对]2: B：二级市场[错]
3: C：二板市场[错] 4: D：三板市场[错]
2. 证券市场的结构
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

(单项选择题)（第一章4）
1: A：发行市场与流通市场[对]
2: B：场外市场与交易所市场[错]
3: C：主板市场与二板市场[错]
4: D：二板市场与三板市场[错]
3. 有价证券的分类
广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。

(单项选择题) （第一章2）
1: A：商品证券[对]2: B：凭证证券[错]
3: C：权益证券[错] 4: D：债务证券[错]
4. 有价证券的分类
商业汇票和商业本票属于（）。

(单项选择题)（第一章2）
1: A：货币证券[对]2: B：权益证券[错]
3: C：资本证券[错] 4: D：凭证证券[错]
5. 有价证券的分类
按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

(单项选择题)（第一章3）
1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错]
2: B：上市证券、非上市证券[错]
3: C：公募证券和私募证券[错]
4: D：股票、债券和其他证券[对]
6. 有价证券的分类
证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。

(单项选择题)（第一章3）
1: A：募集方式[错] 2: B：收益是否固
定[错]
3: C：所代表的权利性质分类[对] 4: D：发行主体[错]
7. 有价证券的分类
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

(单项选择题)（第一章3）
1: A：国际证券[错] 2: B：特定证券[错] 3: C：私募证券
[对] 4: D：固定收益证券[错]
25. 中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司
设立合营公司，外资比例不超过（）。

(单项选择题)（第一章38）
1: A：50% [错] 2: B：25% [错] 3: C：33% [对] 4: D：66% [错]
26. 证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是（）。

(单项选择题)（第一章19）
1: A：纽约证券交易所[错]
2: B：阿姆斯特丹证券交易所[对]
3: C：伦敦证券交易所[错]
4: D：美国证券交易所[错]
27. 政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险（）。

(单项选择题)（第六章263-266）
1: A：利率风险[对] 2: B：信用风
险[错]
3: C：经营风险[错] 4: D：财务风
险[错]
33. 证券市场的产生
美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。

(单项选择题)（第一章19）
1: A：商业票据[错] 2: B：公司债券[错] 3: C：金融债券[错] 4: D：公司股
票[对]
34. 证券市场的产生
美国最早的证券交易所是（）。

(单项选择题)（第一章19）
1: A：纽约证券交易所[错] 2: B：芝加哥证券交易
所[错]
3: C：费城证券交易所[对] 4: D：波士顿证券交易
所[错]
36. 债券收益
属于分期付息债券的是（）。

(单项选择题)（第三章82页）
1: A：一次还本付息债券[错] 2: B：附息债券[对] 3: C：贴现债券[错] 4: D：零息债券[错]
53. 证券发行市场的含义和作用
通过证券发行来筹集资金属于（）。

(单项选择题)
1: A：直接融资[对] 2: B：间接融资[错]
3: C：一级融资[错] 4: D：二级融资[错]
56. 证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有监督职能，它属于（）。

(单项选择题) （第一章16）1: B：立法机构委派的监管部门[错] 2: C：政府监管部门[错]
3: D：地方所属的监管机构[错] 4: A：自律性监督机构[对]
57. 证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所采用的交易方式为（）。

(单项选择题)
1: A：做市商制[错] 2: B：自助方式[错]
3: C：代理制[错] 4: D：经纪制[对]
79. 证券和有价证券的定义（第一章2）
狭义的有价证券是指（）。

(单项选择题)
1: A：商品证券[错] 2: B：资本证券[对]
3: C：货币证券[错] 4: D：凭证证券[错]
80. 证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。

(单项选择题)（第一章1）
1: A：一定责任[错] 2: B：一定权利[对]
3: C：一定义务[错] 4: D：一定收益[错]
82. 证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

(单项选择题)（第一章1）1: A：书面凭证[错] 2: B：法律凭证[对]
3: C：货币凭证[错] 4: D：商品凭证[错]
83. 证券和有价证券的定义（第一章1）
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。

(单项选择题)
1: A：使用权凭证[错] 2: B：收益权凭证[错]
3: C：债权凭证[对]4: D：资本凭证[错]
84. 证券和有价证券的定义
有价证券是（）的一种形式。

(单项选择题)（第一章1）
1: D；债务资本[错] 2: A：商品证券[错] 3: B：权益资本[错] 4: C：虚拟资本[对]
85. 证券和有价证券的定义
有价证券本身（）。

(单项选择题)（第一章1）
1: A：没有价值，但有交易价格[对]
2: B：有价值，而且有价格[错]
3: C：没有价值，也没有价格[错]
4: D：有价值，但没有价格[错]
86. 有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。

(单项选择题)（第一章2）
1: A：货币证券[错] 2: B：资本证券[对] 3: C：商品证券[错] 4: D：凭证证券[错]
87. 有价证券的分类
有价证券按发行主体不同，可以分为（）、政府机构证券和政府证券。

(单项选择题)（第一章2）
1: A：股票证券[错] 2: B：凭证证券[错] 3: C：商业证券[错] 4: D：公司证券[对]
88. 有价证券的分类
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

(单项选择题)（第一章3）1: A：上市证券与非上市证券[错]
2: B：国内证券和国际证券[错]
3: C:公募证券和私募证券[对]
4: D：固定收益证券和变动收益证券[错]
89. 有价证券的分类（第一章2）
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

(单项选择题)
1: A：有价证券[错] 2: B：商品证券[对] 3: C：货币证券[错] 4: D：资本证券[错]
90. 有价证券的特征
下列证券中，那种证券是没有期限的（）。

(单项选择题)（第一章3）1: A：股票[对] 2: B：债券[错]
3: C：基金证券[错] 4: D：可转换债券[错]
91. 有价证券的特征
正常情况下预期收益越高的证券（）。

(单项选择题)（第一章3）
1: A：风险越小[错] 2: B：风险越大[对]
3: C：流动性越高[错] 4: D：无规律[错]
92. 有价证券的特征
证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。

(单项选择题)（第一章3）1: A：发行[错] 2: B：交易[对]
3: C：使用[错]
4: D：登记[错]
107. 中国证券市场发展史简述
改革开放后，我国从1981年起开始发行（）。

(单项选择题)（第三章89）1: A：定向募集的公司股票[错] 2: B：公司债券[错] 3: C：国库券[对] 4: D：国家建设公债[错]
109. 中国证券市场发展史简述
中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

(单项选择题)（第一章28）
1: A：北平证券交易所[对]
2: B：上海华商证券交易所[错]
3: C：青岛物品证券交易所[错]
4: D：天津市企业交易所[错]
111. 中国证券市场发展史简述
上海证券交易和深圳证券交易所先后于（）正式运营。

(单项选择题)（第一章29）
1: A：1991年7月和1992年10月[错]
2: B：1990年12月和1991年7月[对]
3: C：1991年7月和1990年12月[错]
4: D：1992年10月和1991年7月[错]
112. 中国证券市场发展史简述（第三章89）
我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是（）。

(单项选择题) 1: A：国家经济建设公债[对] 2: B：公司债[错]
3: C：国际债券[错] 4: D：公司股票[错]
113. 中国证券市场发展史简述
（）年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。

(单项选择题)（第一章30）
1: A：1991 [错] 2: B：1992 [错] 3: C：1993 [对] 4: D：1994 [错]
164. 股票的定义与性质
股票格式要求有公司盖章和（）签名。

(单项选择题)（第二章42）
1: A：发起人[错]
2: B：法定代表人[对]
3: C：总经理[错]
4: D：持有人[错]
165. 股票的特征和分类
普通股票和优先股票是按（）分类的。

(单项选择题)
（第二章45）
1: A：股东享有的权利[对]
2: B：股票的格式[错]
3: C：股票的价值[错]
4: D：股东的风险和收益[错]
166. 股票的特征和分类
股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

(单项选择题)（第二章45）1: A：记名股票和不记名股票[错]
2: B：有面额股票和无面额股票[错]
3: C：特种股票和一般股票[错]
4: D：普通股票和优先股票[对]
167. 股票的特征和分类
股票代表着股东的（）投资。

(单项选择题)（第二章45）
1: A：临时性[错]
2: B：短期性[错]
3: C：永久性[对]
4: D：连续性[错]
168. 记名股票与不记名股票
记名股票遗失，（）。

(单项选择题)（第二章47）
1: A：股东资格消失[错]
2: B：股东权利消失[错]
3: C：股东可以向公司申请补发股票[对]
4: D：股东不可以向公司申请补发股票[错]
169. 记名股票与不记名股票
记名股票与不记名股票的差别体现在（）上。

(单项选择题)（第二章47）
1: A：股东权利[错]
2: B：股票的记载方式[对]
3: C：股票的格式[错]
4: D：股东义务[错]
170. 记名股票与不记名股票
不记名股票的特点在于（）。

(单项选择题)（第二章48）
1: A：有利于弄清股东权利归属[错]
2: B：转让相对简单[对]
3: C：有利于存放[错]
4: D：安全性好[错]
171. 记名股票与不记名股票
记名股票的特点在于（）。

(单项选择题)
1: A：不利于弄清股东权利归属[错]
2: B：转让相对复杂[对]
3: C：不利于缴款[错]
4: D：不便于挂失[错]
172. 有面额股票与无面额股票
以下不属无面额股票特点的是（）。

(单项选择题)（第二章48）
1: A：便于股票分割[错]
2: B：为股票发行价格的确定提供依据[对]
3: C：发行价格灵活[错]
4: D：转让价格灵活[错]
173. 有面额股票与无面额股票
无面额股票的特点之一是（）。

(单项选择题)（第二章49）
1: A：发行或转让价格较灵活[对]
2: B：不便于股票分割[错]
3: C：可以明确表明每一股所代表的股权比例[错]
4: D：为股票发行价格的确定提供依据[错]
174. 有面额股票与无面额股票
无面额股票的价值与公司净资产价值（）。

(单项选择题)（第二章49）1: A：同方向变化[对]
2: B：反方向变化[错]
3: C：相等[错]
4: D：无关[错]
230. 证券市场的发展阶段
（）年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，证券经营机构的数量和业务锐减。

(单项选择题)（第一章20）
1: A：1886-1902年[错]
2: B：1929-1933年[对]
3: C：1955-1965年[错]
4: D：1972-1975年[错]
231. 证券市场的发展阶段
早期证券市场的形成与（）有关。

(单项选择题)（第一章18）
1: A：社会化大生产和商品经济的发展[错]
2: B：股份制新发展[错]
3: C：信用制度的发展[错]
4: D；政府干预[对]
232. 证券市场的发展阶段
世界上第一个股票交易所，应该是（）。

(单项选择题)
1: A：16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所[错]
2: B：1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所[对]
3: C：英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所[错]
4: D：美国的费城交易所[错]
233. 证券市场的发展阶段
美国证券市场是从买卖（）开始的。

(单项选择题)（第一章19）
1: A：运输公司股票[错]
2: B：铁路股票[错]
3: C：政府债券[对]
4: D：金融债券[错]
235. 证券市场发展现状（第一章23）
1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了（）是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。

(单项选择题)
1: A：《金融服务现代化法案》[错]
2: B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》[对]
3: C：《1933年证券法》[错]
4: D：《1934年证券交易法》[错]
236. 证券市场发展现状
交易所公司化最引人注目的是（）。

(单项选择题)（第一章24）
1: A：纽约交易所的公司化[错]
2: B：伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并[错]
3: C：欧洲证券交易所的重组[对]
4: D：纳斯达克证券市场的公司化[错]
237. 证券市场发展现状
1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业管理制度的终结。

(单项选择题)（第一章23）
1: A：《商业银行法》[错]
2: B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》[错]
3: C：《金融服务现代化法案》[对]
4: D：《金融服务法案》[错]
238. 证券市场发展现状（第一章）
在国际证券投资活动中，（）成为重要形式。

(单项选择题)
1: A：对外直接投资[错]
2: B：国际信贷[错]
3: C：跨国并购[对]
4: D：银团贷款[错]
239. 中国证券市场对外开放
（第一章37）
根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（） (单项选择题)
1: A：A股交易[错]
2: B：B股交易[对]
3: C：债券交易[错]
4: D：基金交易[错]
240. 中国证券市场对外开放
加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过（），加入3年不许超过（）。

(单项选择题)（第一章38）
1: A：30% 50% [错]
2: B：33% 50% [错]
3: C：35% 49% [错]
4: D：33% 49% [对]
261. 证券市场参与者
我国规定证券业协会的权力机构为（）。

（单选）（第一章）
1: 股东大会[错]
2: 会员大会[对]
3: 董事会[错]
4: 理事会[错]
262. 证券市场参与者
证券业协会和证券交易所属于（）。

（单选）（第一章16）
1: 政府组织[错]
2: 政府在证券业的分支机构[错]
3: 自律性组织[对]
4: 证券业最高监管机构[错]
263. 证券市场参与者
下列不属证券中介机构的有（）。

（单选）（第一章16）
1: 证券业协会[对]
2: 会计审计机构[错]
3: 律师事务所[错]
4: 资产评估机构[错]
299. 证券投资人
保险公司进行证券投资主要考虑（）。

（单选）（第一章）
1: 本金安全和收益率[对]
2: 提高流动性和分散风险[错]
3: 调剂资金余缺[错]
4: 筹集资金[错]
300. 证券投资人
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

（单选）（第一章9）
1: 政策性[错]
2: 公开市场操作[对]
3: 投融资[错]
4: 保值[错]
444. 证券市场的结构
证券按进入市场顺序而形成的结构关系，可以分为（）。

(单项选择题)（第一章4）
1: A：股票市场和债券市场[错]
2: B：发行市场和流通市场[对]
3: C：集中市场和场外市场[错]
4: D：国内市场和国际市场[错]
445. 证券市场的结构
证券市场按证券品种关系，可以分为（）。

(单项选择题)（第一章5）1: A：股票市场、债券市场和基金市场[对]
2: B：发行市场和流通市场[错]
3: C：集中市场和场外市场[错]
4: D：国内市场和国际市场[错]
453. 证券市场的基本功能
证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）引导资本流动来进行。

(单项选择题)（第一章7）
1: A：证券发行数量[错]
2: B：证券发行结构[错]
3: C：证券价格[对]
4: D：中介机构[错]
454. 证券市场的基本功能
证券的价格是由证券市场上（）发挥作用的结果。

(单项选择题)（第一章7）
1: A：证券发行者[错]
2: B：证券购买者[错]
3: C：证券供求双方共同[对]
4: D：证券市场管理者[错]
644. 有价证券的分类
按证券发行主体分类，证券可分为（）。

(多项选择题)（第一章2）
1: A：公司证券[对]
2: B：政府机构证券[对]
3: C：政府证券
[对]
4: D：商业证券[错]
645. 有价证券的分类
下列属于商品证券的有（）。

(多项选择题)（第一章2）
1: A：提货单[对]
2: B：汇票[错]
3: C：运货单[对]
4: D：仓库栈单[对]
646. 有价证券的分类
（）等证券属于变动收益证券。

(多项选择题)（第一章）
1: A：优先股股票[错]
2: B：固定利率债券[错]
3: C：浮动利率债券[对]
4: D：普通股股票[对]
647. 有价证券的定义
属于货币证券的有（）。

(多项选择题)（第一章2）
1: A：商业汇票[对]
2: B：商业本票[对]
3: C：银行汇票[对]
4: D：金融债券[错]
648. 有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

(多项选择题)（第一章2）
1: A：非挂牌证券[对]
2: B：非上市证券[对]
3: C：挂牌证券[错]
4: D：停牌证券[错]
649. 有价证券的分类
广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

(多项选择题)（第一章2）1: A：商品证券[对]
2: B：凭证证券[错]
3: C：货币证券[对]
4: D：资本证券[对]
650. 有价证券的分类
以下属于固定收益证券的有（）。

(多项选择题)（第一章）
1: A：优先股票[对]
2: B：普通股票[错]
3: C：认股权证[错]
4: D：债券
[对]
670. 中国证券市场对外开放
中国股票市场融资国际化的具体形式有（）。

(多项选择题)（第一章37）1: A：B股融资[对]
2: B：H股融资[对]
3: C：N股融资[对]
4: D：A股融资[错]
701. 证券发行市场的含义和作用
发行市场与流通市场的关系是（）。

(多项选择题) （第一章5）
1: A：发行市场是流通市场的基础[对]
2: B：流通市场是发行市场的保证[对]
3: C：流通市场是发行市场的基础 [错]
4: D：发行市场是流通市场的保证 [错]
720. 证券市场的特征
从本质而言证券市场是（）直接交换的场所。

(多项选择题) （第一章4）1: A：现金 [错]
2: B：价值[对]
3: C：财产权利[对]
4: D：风险[对]
721. 证券市场的特征
属于变动收益证券的是（）。

(多项选择题) （第一章）
1: A：普通股[对]
2: B：优先股 [错]
3: C：浮动利率债券[对]
4: D：固定利率债券 [错]
722. 有价证券的分类
货币证券主要包括（）。

(多项选择题) （第一章2页）
1: A：商业证券[对]
2: B：银行证券[对]
3: C：基金证券 [错]
4: D：可转换债券 [错]
723. 有价证券的分类
以下属于货币证券的是（）。

(多项选择题) （第一章2）
1: A：商业汇票[对]
2: B：银行本票[对]
3: C：支票[对]
4: D：银行汇票[对]
724. 有价证券的分类
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证
券。

这类证券有（）。

(
多项选择题) （第一章2）
1: A：银行票据 [错]
2: B：股票[对]
3: C：债券[对]
4: D：基金证券[对]
725. 证券和有价证券的定义
由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的（）。

(多项选择题) （第一章1页）
1: A：商品[对]
2: B：货币[对]
3: C：利息[对]
4: D：股息[对]
726. 证券和有价证券的定义
证券是指（）。

(多项选择题) （第一章1）
1: A：各类记载并代表一定权利的法律凭证[对]
2: B：各类证明持有者身份和权利的凭证 [错]
3: C：用以证明或设定权利而做成的书面凭证[对]
4: D：用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证[对]
728. 有价证券的特征
有价证券的特征包括（）等方面。

(多项选择题) （第一章3）
1: A：期限性[对]
2: B：风险性[对]
3: C：收益性[对]
4: D：流通性[对]
729. 有价证券的特征
有价证券所具有的特征是（）。

(多项选择题) （第一章3）
1: A：安全性 [错]
2: B：收益性[对]
3: B：流动性[对]
4: D：风险性[对]
730. 有价证券的特征
证券的流通是通过（）实现的。

(多项选择题) （第一章3）
1: C：交易[对]
2: D：转让[对]
3: A：承兑[对]
4: B：贴现[对]
749. 证券市场的产生
证券市场的产生得益于（）的发展。

(多项选择题) （第一章18）
1: A：社会化大生产和商品经济[对]
2: B：国家干预 [错]
3: C：股份制[对]
4: D：信用制度[对]
750. 证券市场的产生
与证券市场的形成有密切关系的是（）。

(多项选择题) （第一章18）1: A：社会化大生产[对]
2: B：自给自足的小生产方式 [错]
3: C：股份制发展[对]
4: D：信用制度[对]
752. 中国证券市场发展史简述
1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。

(多项选择题) （第一章28）
1: A：北平证券交易所 [错]
2: B：上海华商证券交易所[对]
3: C：青岛市物品证券交易所[对]
4: D：上海股份公所 [错]
869. 证券市场的发展阶段
20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括（）。

(多项选择题) （第一章21--26）
1: A：证券投资者法人化[对]
2: B：金融机构混业化[对]
3: C：证券市场一体化[对]
4: D：证券市场网络化[对]
871. 证券市场发展现状
20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，主要包括（）。

(多项选择题) （第一章25）
1: A：巴林银行事件[对]
2: B：东南亚金融危机[对]
3: C：英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制[对]
4: D；美国安然公司造假事件 [错]
872. 证券市场发展现状
20世纪90年代以来，证券市场发展出现以下趋势（）。

(多项选择题) （第一章21--26）
1: A：金融创新深化[对]
2: B：投资者法人化[对]
3: C：金融机构混业化[对]
4: D：证券市场网络化
873. 证券市场发展现状
泛欧交易所是由（）几家交易所合并而成的。

(多项选择题) （第一章24）1: A：阿姆斯特丹交易所[对]
2: B：伦敦证券交易所 [错]
3: C：布鲁塞尔交易所[对]
4: D：巴黎交易所[对]
874. 证券市场发展现状
（）都可能直接引发一国（或地区）甚至多国（或地区）发生金融危机。

(多项选择题) （第一章25）
1: A：金融相关度进一步提高[对]
2: B：汇率波动[对]
3: C：国际短期资本流动[对]
4: D：经济发展战略失误[对]
876. 中国证券市场对外开放（第一章37--38）
2001年12月11日我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。

(多项选择题)
1: A：外国证券机构可以直接从事B股交易[对]
2: B；外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 [错]
3: C：加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3 [对]
4: D：允许合资券商开展咨询服务，参与收购以及公司重组[对]
897. 证券市场其它参与者
证券中介机构包括（）。

（多选）（第一章15）
1: 证券投资咨询公司[对]
2: 证券信用评级机构[对]
3：律师事务所[对]
4: 证券公司[对]
898. 证券市场其它参与者
证券服务机构主要包括（）。

（多选）（第一章16）
1: 证券登记结算公司
2: 证券投资咨询公司[对]
3: 会计师事务所、资产评估机构[对]
4: 证券信用评级机构[对]
899. 证券市场其它参与者
证券市场的自律性组织包括（）。

（多选）（第一章16）
1: 证券交易所[对]
2: 证券业协会
3: 中国证监会
4: 证券评级机构
900. 证券市场其它参与者
证券交易所的职能主要体现为（）。

（多选）（第八章366）
1: 提供交易场所和设施[对]
2: 制定交易规则[对]
3: 制定交易价格
4: 公布行情[对]
926. 证券发行人
可以作为证券发行人的机构主要包括（）。

（多选）(第一章7--8)
1: 政府和政府机构[对]
2: 公司（企业）[对]
3: 金融机构
4: 慈善机构
927. 证券发行人(第一章7)
下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。

（多选）1: 工商企业[对]
2: 金融机构
3: 个人
4: 政府[对]
928. 证券发行人(第一章7-8)（）
即可以发行股票，又可以发行债券的机构是（）。

（多选）
1: 政府和政府机构
2: 股份公司[对]
3: 金融机构[对]
4: 慈善机构
929. 证券投资人
参与证券市场投资的各类基金是（）。

（多选）(第一章11-12)
1: 证券投资基金[对]
2: 社保基金[对]
3: 社会公益基金[对]
4: 货币市场基金
931. 证券投资人
参与证券投资的金融机构有（）。

（多选）(第一章9) （作废）
1: 金融租赁公司
2: 企业集团财务公司
3: 商业银行
4:
信用社
932. 证券投资人
参与证券投资的金融机构有（）。

（多选）(第一章11) （作废）
1: 银行
2: 保险公司
3: 证券经营机构
4: 基金公司
933. 证券投资人
证券投资人主要由（）构成。

（多选）(第一章9)
1: 政府[对]
2: 个人[对]
3: 企业[对]
4: 金融机构
934. 证券投资人
机构投资者包括（）。

（多选）(第一章9--11)
1: 政府机构[对]
2: 企业和事业法人[对]
3: 金融机构[对]
4: 各类基金[对]
1223. 证券发行市场的构成
我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。

(多项选择题) (第一章9-11)
1: A：证券公司[对]
2: B：政策性银行 [错]
3: C：企业[对]
4: D：证券投资基金[对]
1226. 证券发行市场的构成
下列哪些主体是证券发行市场的构成部分（）。

(多项选择题) (第一章) 1: A：证监会 [错]
2: B：证券业协会 [错]
3: C：证券发行人[对]
4: D：证券投资者[对]
注：此题不严密，作废
1227. 证券发行市场的构成
证券发行市场的参与者由（）构成。

(多项选择题) (第一章9)
1: A：证券发行人[对]
2: B：商业银行 [错]
3: C：证券投资者[对]
4: D：证券中介机构[对]
1229. 证券发行制度和发行方式
证券市场上发行证券的主要是（）。

(多项选择题) (第一章)
1: A：政府[对]
2: B：企业[对]
3: C：个人 [错]
4: D：金融机构[对]
1302. 中国证券市场对外开放
加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。

(第一章36)
[对]
1303. 中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。

(第一章38)
[对]
1304. 中国证券市场对外开放
截止2010年3月，我国已相继与42个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。

(第一章38)
[错]
1355. 中国证券市场发展史简述(第八章348)
中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。

[对]
1356. 证券和有价证券的定义
证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。

(第一章1)
[错]
1357. 证券市场的定义(第一章4)
证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。

[对]
1358. 证券市场的定义(第一章4)
证券市场是价值直接交换的场所。

[对]
1359. 有价证券的分类
非上市证券种类比上市证券的种类要多。

[对]
1360. 有价证券的分类
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

(第一章2)
[错]
1361. 有价证券的分类
私募证券一般不采取公示制度。

[对]
1362. 有价证券的分类(第一章3)
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。

[错]
1363. 有价证券的分类(第一章2)
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。

[错]
1364. 有价证券的分类(第一章2)
认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。

[错]
1365. 证券和有价证券的定义(第一章1)
有价证券本身没有价值，但有交易价格。

[对]
1366. 证券和有价证券的定义(第一章1)
有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。

[错]
1367. 证券和有价证券的定义(第一章1)
有价证券本身是有价值的。

[错]
1368. 证券和有价证券的定义(第一章1)
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

[对]
1369. 证券和有价证券的定义
有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。

[错]
1396. 证券市场的产生(第一章18)
证券市场的形成离不开信用制度的发展。