投资理财顾问合同范本

投资理财顾问合同范本
甲方（客户）：
姓名：＿____
身份证号码：＿____
联系地址：＿____
联系电话：＿____
乙方（投资理财顾问）：
公司名称：＿____
法定代表人：＿____
公司地址：＿____
联系电话：＿____
鉴于甲方有投资理财的需求，乙方具备专业的投资理财知识和经验，双方经友好协商，达成以下投资理财顾问服务合同：
一、服务内容
1、乙方根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，
为甲方制定个性化的投资理财方案。

2、向甲方提供投资市场的分析和研究报告，包括但不限于股票、基金、债券、保险等领域。

3、解答甲方在投资理财过程中遇到的问题和疑惑，提供专业的建议和指导。

4、定期对甲方的投资组合进行评估和调整，以适应市场变化和甲方的需求变化。

二、服务期限
本合同的服务期限自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。

服务期满后，双方如无异议，则本合同自动延续。

三、服务费用及支付方式
1、甲方应向乙方支付的投资理财顾问服务费用为人民币_____元/年。

2、甲方应在本合同签订后的_____个工作日内，将服务费用一次性支付至乙方指定的银行账户。

银行账户信息：
开户银行：＿____
账户名称：＿____
账号：＿____
四、双方的权利和义务
（一）甲方的权利和义务
1、有权要求乙方按照本合同的约定提供投资理财顾问服务。

2、有权根据自身的情况和需求，对乙方提供的投资理财方案提出
修改意见。

3、应按照乙方的要求，如实提供个人财务状况、投资目标、风险
承受能力等相关信息。

4、应遵守乙方提供的投资理财建议和方案，不得擅自更改。

5、应按照本合同的约定，按时支付服务费用。

（二）乙方的权利和义务
1、有权根据甲方提供的信息，制定投资理财方案和提供相关服务。

2、有权要求甲方如实提供个人财务状况等相关信息。

3、应遵守职业道德和行业规范，为甲方提供专业、诚信、客观的
投资理财顾问服务。

4、对甲方提供的个人信息和财务资料严格保密，不得泄露给第三方。

5、应及时向甲方报告投资组合的情况和市场变化，提供必要的风
险提示。

五、保密条款
1、双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私
等保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或
使用。

2、本条款的保密期限为自本合同生效之日起_____年。

六、违约责任
1、若甲方未按照本合同的约定支付服务费用，每逾期一天，应按
照未支付金额的_____%向乙方支付违约金。

2、若乙方未按照本合同的约定为甲方提供投资理财顾问服务，应
退还甲方已支付的服务费用，并按照服务费用的_____%向甲方支付违
约金。

3、若因乙方的过错导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不超过甲方已支付的服务费用。

七、争议解决
1、本合同的履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

2、诉讼期间，双方应继续履行除争议事项之外的其他合同条款。

八、其他条款
1、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2、本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（签字/盖章）：＿____
日期：＿____
乙方（签字/盖章）：＿____
日期：＿____
在签订投资理财顾问合同之前，甲方需要对乙方的资质和信誉进行充分的了解和考察。

同时，乙方也应当向甲方详细解释合同条款的含义和可能产生的后果，确保甲方在充分理解的基础上签订合同。

投资理财是一项具有风险的活动，虽然投资理财顾问可以提供专业的建议和方案，但并不能完全保证投资的收益和避免风险。

因此，甲方在进行投资决策时，应当保持理性和谨慎，充分考虑自身的风险承受能力和投资目标。

此外，合同中关于服务费用的约定应当合理和明确。

服务费用的高低通常与服务的质量和范围有关，但过高或过低的服务费用都可能存在问题。

甲方需要对市场上类似服务的收费标准进行了解，以判断合同中约定的服务费用是否合理。

对于保密条款，双方都应当高度重视。

投资理财涉及到个人的财务状况和商业秘密，如果泄露可能会给双方带来严重的后果。

因此，在合同中应当明确保密的范围、期限和违约责任，以确保保密条款的有效性。

在违约责任方面，合同应当明确双方的违约行为和相应的责任承担方式。

这样可以在发生违约情况时，为解决争议提供明确的依据，减少不必要的纠纷和损失。

总之，投资理财顾问合同是保障双方权益的重要法律文件，双方在签订之前应当认真审查和协商，确保合同的条款清晰、合理、合法，以实现双方的合作目标和保障双方的利益。