证券投资咨询业务相关合规要求(专题篇)
证券分析岗位职责、要求以及未来可以发展的方向
证券分析岗位职责、要求以及未来可以发展的方向(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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XX证券股份有限公司证券研究业务合规管理实施细则
XX证券股份有限公司证券研究业务合规管理实施细则第一章总则第一条为规范证券研究业务流程，确保证券研究业务合规开展、研究人员合规执业，提高证券研究工作的合规性，根据《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》等法律法规及公司有关制度，制定本细则。
第二条证券研究业务的合规管理应遵守以下原则：（一）合法合规原则：研究发展中心合规管理，以国家法律法规、行业自律规范、公司相关管理制度等为依据，合法合规开展。
（二）客观公正原则：研究发展中心员工一视同仁，开展研究业务各个环节均受本细则管理。
（三）全员全面原则：在研究业务个体行为和整体业务流程管控上，通过全面审核与管理，使合规管理工作覆盖部门各项业务、各个研究团队、各位员工，贯穿研究报告（撰写、发布、留存等）、研究活动（调研、路演、会议等）、流程处理等各个环节。
（四）实用有效原则：合规管理实施应从研究业务正常开展的实际情况出发，兼顾业务开展的需要和合规管理的需要，强化相关合规管理工作的可操作性，提高合规管理的有效性。
（五）合规与实践相结合原则：在进行合规管理时，在依据法律法规的基础上，重视研究业务的实际需要，强调制度与实践相结合，提高业务效率和安全性。
（六）廉洁从业原则：在进行合规管理时，在依据法律法规的基础上，加强研究人员廉洁从业管理和职业道德建设，加强廉洁从业教育培训工作，提升研究人员的职业道德水准。
第二章部门合规管理体系第三条研究发展中心合规管理体系由部门负责人牵头,下设合规经理对研究报告、研究活动、研究人员等进行合规管理。
第四条研究发展中心负责人为部门合规管理工作第一责任人，对部门合规管理的有效性承担责任；合规经理及风控人员在研究发展中心管理团队领导下，组织团队对部门研究业务流程及研究人员执业行为进行合规管理，建立合规档案，记录各项业务合规审查发现的问题，并作为员工考核、评优、晋级的重要参考依据；研究团队负责人对所在团队合规管理的有效性承担责任；全体员工对本人开展研究业务工作的合规有效性承担责任。
证券公司合规培训：异常交易行为管理专题
2.证券交易价格受到影响。 3.投资者的拉抬或打压行为是致使股价变动的重要 原因。
2 PART
自买自卖、关联账户交易
自买自卖
互为对手方 交易
关注要点
1.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券 账户之间，大量或频繁进行反向交易。
2.证券交易价格或交易量受到影响。 3.投资者的自买自卖、关联账户交易行为是 致使证券价格或交易量变动的重要原因。
3.投资者的申报可能对 证券交易价格产生较大影响。
2 PART
封涨（跌）停
表现形式
涨（跌）幅限制价格大额申 报异常交易行为通常有两种表现形 式：一是以涨停价或跌停价大额申 报买入，导致相关证券价格达到涨 停或跌停；二是在明知成交概率很 小的情况下，继续以涨停价或跌停 价大量、大额申报买入，强化或维 持相关证券涨停趋势。
4 PART
监管形势
警示函5次 协查函2次 口头警示2次
2018
协查函2次
口头警示4次
4 PART
监管形势
2017年
拉抬打压4次
多点联动3次
涉嫌配资1次
超限买入风险警示股票1次
2018年
拉抬打压2次 多点联动2次
禁止交易特定股票2次
5 PART
工作要求Βιβλιοθήκη 交易所监察信息 处理金仕达风控系统 批注
5 PART
本案例中，该投资者在开盘集合竞价期间，不以成交为目的，以明显高于前收盘
价的价格大笔委托买入，影响开盘价，随后反向卖出获利。深交所认定该投资者的行 为已构成开盘集合竞价期间虚假申报的异常交易行为，并及时采取了相应的监管措施。
3 PART
证券投资顾问业务-第一章 证券投资顾问业务监管(章节精选题型)
证券投资顾问-第一章证券投资顾问业务监管（章节精选题型）1、（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A 中国证券业协会B 证券交易所C 中国证监会D 证券登记结算公司正确答案：A答案解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
2、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。
A 中国证券业协会B 中国证监会C 证监会派出机构D 银监会正确答案：A答案解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
3、下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。
I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度II 增强执业人员的守法意识III 增强执业人员的诚信意识IV 提高执业人员的业务素质A I、II、IIIB II、III、IVC I、III、IVD I、II、III、IV正确答案：D答案解析：该题考查证券投资顾问后续职业培训的目标。
其内容包括：（1）进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度；（2）增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
考点证券投资顾问后续执业培训的要求4、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。
Ⅰ．基本信息Ⅱ．财务信息Ⅲ．个人兴趣Ⅳ．人生规划A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D答案解析：根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。
财务顾问制度
1. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度(暂行) (2)2. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法(暂行) (10)3. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务监控管理办法(暂行) (14)4. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理稽核工作规程(暂行) (18)为了规范公司从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，建立稳健、高效的业务体系，防范风险，特制定本制度。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务是指公司根据客户需求，为客户的证券投融资、资本运作、证券资产管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务，包括证券投融资顾问、改制、并购、资产重组顾问、债券发行顾问、证券资产管理顾问、企业常年财务顾问等。
以下简称“财务顾问业务”。
开展财务顾问业务应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。
出具规范专业的咨询意见报告要保证真实、准确、完整。
开展财务顾问业务前要向委托人显示其应当依法承担相应的责任，履行职责，提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。
开展财务顾问业务不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
公司专门设立投资银行部。
投资银行部可根据业务需要设置投融资顾问、重组顾问、资产管理顾问、债券发行顾问、企业常年顾问等岗位，具体岗位设置方案由投资银行部负责人报公司分管副总经理批准后实施。
投资银行部接受公司分管副总经理和风险控制管理部的领导与监管。
分管副总经理的主要职能是：在总经理授权范围内，具有财务顾问业务的决策权，负责对公司财务顾问重大项目的落实和实施，负责安排与财务顾问业务相关的重大事务。
是财务顾问业务的主要责任人。
风险控制管理部的主要职能是：负责监督财务顾问各项目的运作过程，是财务顾问业务的风险控制中心。
投资银行部的主要职能是：负责公司财务顾问业务经营管理和未来发展战略，承担部门各业务岗位间的组织和协调，负责项目的总体开辟，以及日常行政管理，为财务顾问业务运作的指挥中心和后台支持中心。
中国证券业协会关于发布《证券行业诚信准则》的通知
中国证券业协会关于发布《证券行业诚信准则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.20•【文号】中证协发〔2022〕136号•【施行日期】2022.05.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券行业诚信准则》的通知中证协发〔2022〕136号各有关主体：为提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究制定了《证券行业诚信准则》，经协会第七届理事会第九次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起实施。
附件：1.证券行业诚信准则2.关于《证券行业诚信准则》的起草说明中国证券业协会2022年5月20日附件1证券行业诚信准则第一章总则第一条为提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本准则。
第二条本准则适用于证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等接受中国证券业协会（以下简称“协会”）自律管理的机构（以下简称“机构”）及其工作人员。
本准则所称证券公司包括证券公司、其境内子公司会员以及接受协会自律管理的其他子公司；工作人员是指以机构名义开展业务的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工、与机构签署委托合同的经纪人、劳务派遣至机构从事证券相关业务的客服人员等。
中国证监会和协会相关规定中明确属于证券行业从业人员或者比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员，适用本准则。
第三条机构及其工作人员从事证券相关业务时，应当自觉树立以诚相待、以信为本的理念，依法合规展业，勤勉尽责，言行一致，珍惜声誉，履约践诺，独立、客观、公正地履行职责和提供服务，保守国家秘密、商业秘密和个人隐私，自觉抵制违法违规失信行为。
证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引
公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。
第三条本指引适用于证券公司和证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）的打非工作。
第四条证券经营机构应当不断提高对非法证券活动危害性和打非工作重要性、持久性的认识，将参与打非工作要求融入日常经营管理和业务流程，切实履行起企业公民的社会责任和义务。
第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）对证券经营机构参与打非工作进行自律管理。
地方证券业协会对所在地证券经营机构及其分支机构参与打非工作进行指导。
第二章基本要求第六条证券经营机构应当按照本指引的要求，建立健全参与打非工作机制，完善参与打非工作制度及工作流程，编制年度打非预算，明确打非工作分管领导、牵头部门及相关业务部门职责分工。
第七条证券经营机构应当指定专人作为打非工作联络人，负责与协会等有关部门之间的打非工作联系。
证券经营机构应当将打非工作联络人联络信息告知协会。
打非工作联络人或联络信息发生变化的，证券经营机构应当在10个工作日内告知协会。
第八条证券经营机构应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利。
第九条证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节；强化开户管理，加强客户身份审查，发现客户账户可能用于非法证券活动的，应当拒绝为客户办理开户。
证券经营机构应当在为客户办理开户或有关业务，向客户讲解相关规则时，明确提示客户不得利用证券经营机构通道进行非法代客交易。
证券经营机构应当在开户协议或风险提示书中，要求客户承诺申请开立的账户用途合法，不存在将账户提供给他人使用或用于非法代客交易的情形。
第十条证券经营机构应当建立接入系统的甄别机制和持续核查机制，加强交易系统的接入管理，对可能用于非法证券活动的外部系统不予接入。
证券经营机构应当与客户签署系统接入协议，明确约定客户不得利用接入系统从事非法证券活动，或为他人从事非法证券活动提供便利。
证券公司风险管理办法5篇
证券公司风险管理办法5篇证券公司风险管理办法怎么写？证券也被称为书据、书证。
但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，下面小编给大家带来证券公司风险管理办法。
证券公司风险管理办法篇11．全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。
抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。
根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。
对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。
20________年内重点做好一、二类公司的评审工作，20________年6月前公布证券公司净资本规则和风险监控指标体系。
狠抓监管制度的落实，持续加强对证券公司的监管，维护正常的市场秩序，使证券公司走上规范、健康发展的轨道。
2．完善自营业务的内外部监控机制。
进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。
2 0________年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。
3．加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。
落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。
20________年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。
按照《证券公司治理准则（试行）》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。
4．积极推动证券公司建立现代企业制度。
综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户的诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。
证券公司合规部2024工作总结范本(三篇)
证券公司合规部2024工作总结范本合规部是证券公司中非常重要的部门，负责监督、指导公司内部各项业务活动的合规性。
2024年是一个充满挑战和机遇的年份，我作为合规部的负责人，带领团队坚持依法合规、稳健发展的原则，积极应对各种风险挑战，全力推动公司合规工作的落地。
以下是2024年合规部的工作总结：一、强化合规文化建设1. 加强合规知识培训：举办专题培训，着重传达国家监管政策、法律法规等相关合规知识，提高员工合规思维和风险意识。
2. 推行合规宣传活动：通过内部刊物、内部网站、会议等形式，宣传合规制度和规范，激发员工的合规职责感。
二、完善合规制度建设1. 审查完善公司内部制度：针对新出台的法律法规和政策，及时审查公司内部制度，确保公司制度与监管要求保持一致。
2. 完善风控、内控制度：进一步加强风险管理体系和内部控制体系的建设，提升风险控制和内部合规监管的能力。
三、优化合规流程1. 完善合规审核流程：建立科学、规范的合规审核流程，确保公司各项业务活动符合法律、法规和监管要求。
2. 加强合规指导与咨询：提供专业的合规咨询，及时解答员工的合规问题，确保公司各项业务活动合规有序进行。
四、加强对业务的合规监管1. 加强对新业务的合规评估：针对公司新推出的业务，加强对其合规性的评估，及时发现和解决存在的合规风险。
2. 建立健全业务合规监测机制：加强对各项业务活动的合规监测，建立合规风险预警机制，及时采取措施解决合规问题。
五、加强内外部合规风险防控1. 主动配合监管部门的检查工作：加强与监管部门的沟通和合作，主动配合监管部门的检查工作，确保公司合规运营。
2. 积极应对风险挑战：密切关注行业内外的法律法规和监管要求的变化，及时调整公司合规策略，应对风险挑战。
六、加强对外交流合作1. 参加行业内外的合规论坛：积极参与行业内外的合规论坛，与其他公司共享经验，学习先进的合规管理经验。
2. 加强与相关单位的沟通与合作：主动与合规监管机构、律师事务所等相关单位保持良好的沟通与合作关系，共同推动行业的合规发展。
证券合规风控年终总结5篇
证券合规风控年终总结5篇篇1一、引言随着证券市场的快速发展，合规风控已成为证券公司可持续发展的重要保障。
本年度，我们证券合规风控团队紧紧围绕证券监管部门的要求，以保障投资者利益为核心，积极推进合规风控工作。
现将本年度工作总结如下。
二、合规风控工作重点1. 完善合规风控体系本年度，我们根据证券监管部门的要求，结合公司实际情况，对合规风控体系进行了完善。
通过修订合规风控政策、制定新的操作流程，以及加强内部沟通与协作，确保了合规风控工作的有效执行。
2. 强化风险管理在风险管理方面，我们采用了多种方式，包括但不限于风险评估、风险控制、风险监测等。
通过定期对证券业务进行全面风险评估，我们及时发现并解决了潜在的风险点。
同时，我们还制定了详细的风险控制措施，确保了公司在面对各种风险时能够迅速、有效地应对。
3. 提升合规意识为了提升全体员工的合规意识，我们组织了多次合规培训活动。
通过培训，使员工充分认识到合规风控的重要性，并掌握了相关的合规知识和技能。
此外，我们还鼓励员工在日常工作中自觉遵守合规规定，共同维护公司的合规环境。
4. 加强内部监督我们建立了完善的内部监督机制，通过内部审计、专项检查等方式，对公司的合规风控工作进行持续监督。
在监督过程中，我们及时发现并纠正了存在的问题，确保了公司的合规风控工作质量。
三、工作成果与亮点1. 成功保障了投资者利益通过完善的合规风控体系、强化风险管理、提升合规意识以及加强内部监督等措施，我们成功保障了投资者的利益。
在证券市场中，投资者面临着各种风险，我们通过严格遵守监管规定、加强信息披露等方式，为投资者提供了一个公平、公正的市场环境。
2. 提升了公司声誉本年度，我们证券公司在行业内获得了良好的声誉。
这得益于我们严格遵守监管规定、加强自律管理以及积极履行社会责任等方面的努力。
我们的合规风控工作得到了业界和投资者的认可，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。
四、存在的问题与不足1. 合规风控人才短缺目前，公司合规风控人才短缺的问题依然存在。
证券期货投资者适当性管理细则_细则_
证券期货投资者适当性管理细则《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《管理办法》)的配套实施细则最快于5月底正式发布。
下文是小编收集的证券期货投资者适当性管理细则最新消息，欢迎阅读!证券期货投资者适当性管理细则：新规实施在即机构紧张准备《管理办法》正式实施的日子已渐行渐近。
多位券商资管人士向中国证券报记者表示，围绕即将实施的《管理办法》，正在加紧对相关制度、流程、销售系统进行梳理和改造。
“今年一季度定了投资者适当性管理的方向，当时业内都还在学习，处于统筹阶段，各地证监局组织多次培训。
”上海一家券商资管人士告诉记者，因为投资者适当性管理涉及到产品直销、代销、产品和运营等各个方面，相关流程、制度和表单都必须根据《管理办法》去改。
为进一步推动《办法》贯彻落实，深圳证监局近日指导深圳市投资基金同业公会举办了“深圳资管行业投资者适当性管理专题培训会议”，解读并部署《办法》实施的各项准备工作。
深圳相关公募基金管理公司、基金子公司、基金销售机构、私募基金管理机构、证券投资咨询机构近500人现场参加了会议，参与人员主要为各公司的合规人员和销售人员。
上述券商资管人士认为，按照新规，基本上与之前卖产品的原则方法都不一样，因此新的投资者适当性管理工作是一项庞大的系统性工程，且时间比较紧，但目前仍然需要等待协会统一指引。
自《管理办法》出台以来，东方红资产管理公司根据《办法》规定进行了初步的制度配套修订，在梳理、优化、完善原有制度的基础上，进一步修订公司的投资者适当性管理制度。
东方红资产管理在投资者适当性管理工作上分为两个重点，一方面是了解投资者，另一方面是了解产品。
5月17日，东方红资产管理相关负责人对记者表示，在了解投资者方面，为了将合适的产品销售给合适的投资者，首先就要先了解投资者，为此公司将进一步深入了解更多关于投资者的信息，例如职业、收入来源、财务状况和诚信记录等内容，提醒投资者及时更新个人信息。
同时，公司根据投资者的财务状况、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，综合评估，确定投资者的风险承受能力并对其进行细化分类管理。
证券公司合规工作计划2篇
证券公司合规工作计划2篇第一部分20**年度总体目标总体目标：20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。
此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。
加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。
大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。
融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。
第二部分20**年度具体经营指标具体经营指标：一、理财方面：依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增加XX个百分点，为XXX。
新增客户数2000户，净利润达到1000万。
在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。
充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。
二、基金销售方面：根据本营业部实际情况，20**年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200万，20**年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。
其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。
三、IB业务方面：XXX年末期货资产预计同比20**年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比20**年增长12%，收入达到6.8万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比20**年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比20**年增长15%，收入力争达到7.1万元。
四、融资融券方面：营业部取得融资融券业务资历后，将按照现有符合开户资历的客户（约380户）的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。
XXX合规管理制度
XXX合规管理制度XXX合规管理制度第一章总则为了加强公司的合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定了本制度。
第二条术语解释本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。
合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。
第三条合规管理原则一）全员全面合规原则：公司应通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
二）实用有效原则：公司应从实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。
三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。
四）科学创新原则：公司应积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。
第四条合规管理目标公司合规管理工作的目标是：一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。
二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。
证券营业部合规管理工作报告
X X证券X X X X证券营业部XX年合规管理工作报告依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。
2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。
3、中登开户方面营业部证券账户开户：XX户。
4、客户身份识别与风险等级划分方面截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。
5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。
6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。
6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。
二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。
（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。
电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。
4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。
5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。
6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。
证券投资咨询服务协议5篇
证券投资咨询服务协议5篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券投资咨询服务机构）：____________________根据有关法律法规，为规范双方行为，甲乙双方经友好协商，达成以下证券投资咨询服务协议：一、协议前言甲方为了获取专业的证券投资咨询服务，聘请乙方为其提供相关服务。
乙方承诺在协议约定的范围内，向甲方提供准确、及时、专业的证券投资咨询服务。
二、服务内容1. 乙方提供的服务包括但不限于：证券市场分析、股票、基金、债券等投资产品的研究、投资建议及投资方案等。
2. 乙方应根据甲方的需求，提供个性化的投资建议和方案，帮助甲方优化投资组合。
3. 乙方应定期向甲方提供市场分析报告及投资策略，以便甲方了解市场动态。
三、服务期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年/月。
协议期满后，如双方继续合作，可续签本协议。
四、服务费用1. 甲方应按照约定向乙方支付证券投资咨询服务费用。
2. 服务费用为每______（月/季度/年）______元人民币，支付时间为每______（月/季度/年）初。
3. 甲方应按照乙方提供的支付方式进行支付，确保费用按时足额支付。
五、服务标准1. 乙方应保证服务的专业性、准确性、及时性和完整性。
2. 乙方应严格遵守法律法规，不得提供虚假信息或误导甲方。
3. 乙方应根据甲方的反馈，及时调整服务内容和方式。
六、保密条款1. 双方应对本协议的内容以及履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。
2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息。
七、违约责任1. 如因乙方提供的服务存在错误、延误等导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
2. 如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权终止服务。
3. 若一方违反本协议约定的其他条款，应承担相应的违约责任。
八、争议解决如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引
证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2016.08.11•【文号】•【施行日期】2016.08.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引（2016年6月30日协会五届四十一次常务理事会审议通过，2016年8月11日发布）第一章总则第一条为维护证券市场秩序，保护投资者和证券经营机构合法权益，指导证券经营机构参与打击非法证券活动（以下简称“打非”）工作，根据相关法律法规及中国证监会有关规定，制订本指引。
第二条本指引所称非法证券活动，是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。
第三条本指引适用于证券公司和证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）的打非工作。
第四条证券经营机构应当不断提高对非法证券活动危害性和打非工作重要性、持久性的认识，将参与打非工作要求融入日常经营管理和业务流程，切实履行起企业公民的社会责任和义务。
第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）对证券经营机构参与打非工作进行自律管理。
地方证券业协会对所在地证券经营机构及其分支机构参与打非工作进行指导。
第二章基本要求第六条证券经营机构应当按照本指引的要求，建立健全参与打非工作机制，完善参与打非工作制度及工作流程，编制年度打非预算，明确打非工作分管领导、牵头部门及相关业务部门职责分工。
第七条证券经营机构应当指定专人作为打非工作联络人，负责与协会等有关部门之间的打非工作联系。
证券经营机构应当将打非工作联络人联络信息告知协会。
打非工作联络人或联络信息发生变化的，证券经营机构应当在10个工作日内告知协会。
第八条证券经营机构应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利。
证券投资咨询业务相关合规要求(专题篇)
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第九条 从事证券、期货投资咨询业务的机 构和人员不得出租、出借、 转让、涂改业 务资格证书。
2 投资咨询业务合规要求
具体合规要求的内容 2.1 证券投资咨询的基本要求 2.2 信息资料运用的要求 2.3 在媒体发表文章、报告或意见 2.4 合办或协办证券类节目、版面与电信服务 2.5 研讨会、演讲会与沙龙等咨询活动 2.6 理财工作室的管理要求 2.7 与上市公司沟通的要求 2.8 信息披露要求 2.9 执业回避与隔离墙的要求 2.10 资料保管的要求
证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十八条 证券、期货投资咨询人员不得 同时在两个或者两个以上的证券、期货投 资咨询机构执业。
证券公司内部控制指引（2003.12.15）拟修改
第八十一条 证券公司应当加强证券投资 咨询执业人员的管理和执业资格（证书）的 管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业 人员发生变动的应及时办理变更（包括离开 咨询岗位）手续。
2.2 信息资料运用的要求
证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第二十条 证券、期货投资咨询机构及其 投资咨询人员，应当完整、客观、准确地 运用有关信息、资料向投资人或者客户提 供投资分析、预测和建议，不得断章取义 地引用或者篡改有关信息、资料；引用有 关信息、资料时，应当注明出处和著作权 人。
证券投资咨询相关合规要求
目 录
1 从业与执业资格合规要求
2 投资咨询业务合规要求 3 证券分析师职业道德守则
1 从业与执业资格合规要求
1.1 证券投资咨询机构的要求
证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
证券公司合规培训：异常交易行为管理专题
本案例中，该投资者在开盘集合竞价期间，不以成交为目的，以明显高于前收盘
价的价格大笔委托买入，影响开盘价，随后反向卖出获利。深交所认定该投资者的行 为已构成开盘集合竞价期间虚假申报的异常交易行为，并及时采取了相应的监管措施。
3 PART
案例简析
拉抬打压
某投资者拉抬行为导致股价异常上涨案9时32分 41秒至9时34分05秒，某投资者以明显高于最新成交 价的价格申报买入某股票，共申报9笔合计20.4万股， 全部成交，合计成交金额1082.05万元，占期间该股 成交总量的93.28%，致使该股股价上涨3.09%。随后 该投资者大量卖出该股。综合考虑该投资者的申报 价格、申报金额、成交占比以及随后的反向交易情 况，深交所认定其行为构成拉抬异常交易行为，对 其采取了相应监管措施。
该案中，投资者先行大量买入股票，尾市再以涨幅限制价格大额申报买入，目的在于使股 票收盘价格维持在涨幅限制的高位，一方面锁定当日持仓收益，另一方面意图误导其他投资者 决策，影响次日开盘价格，以便高价卖出获利。该案是部分活跃短线大户利用资金优势影响证 券价格、谋取不当利益的典型案例。此类行为不仅已经构成异常交易，情节严重还将被认定构 成操纵市场行为。深交所对频繁发生此类行为的投资者及时采取监管措施，情节严重的将上报 证监会查处。
2 PART
其他异常交易行为
影响债券交易价格 影响交易所交易基金价格
大宗交易异常 超限买入风险警示股票
程序化交易
3 PART
案例简析
虚假交易
某投资者在持有某股55.27万股的情况下，于9时15分03秒至9时18分42秒以61元至 62.37元（涨停价格）的价格申报买入该股，共申报4笔合计9.1万股，占期间市场申报 总量比例较高。随后，该投资者于9时17分17秒至9时18分03秒撤销其中3笔申报合计 8.8万股，撤单占比96.7%。当日该股开盘价较前一交易日上涨3.18%。开盘后，该投资 者大量卖出该股。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其 具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数 低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五 个工作日内向地 方证管办(证监会)报告，并应当 在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨 询从业资格 的专职人员名单，地方证管办(证监会 )审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该 咨询 机构应当在一个月内补足人数并报地方证管 办(证监会)备案；逾期未补足的，由地方证管办 ( 证监会)报中国证监会注销该咨询机构的证券、期 货投资咨询从业资格。
第十七条 取得证券、期货投资咨询执业资格的 人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构 年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投 资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询 机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月 后自动失效。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
(一) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构 ，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职 人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员； 其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资 咨询从业资格；
(二)有100万元人民币以上的注册资本； (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其 他信息传递设施； (四)有公司章程； (五)有健全的内部管理制度； (六)具备中国证监会要求的其他条件。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于 每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证 监会)申请办理年检。
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证券公司业务范围审批规定（2008.10.30）
第三条 证券公司对其证券经纪业务提供证 券投资咨询服务，不就该项服务于客户单 独签订合同、单独收取费用，且收取的证 券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须 取得证券投资咨询业务资格，但应当比照 执行证券投资咨询业务的规则。
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1.2 证券投资咨询人员的要求
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员 ，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后， 方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取 得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证 券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期 货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投 资咨询业务。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务 资格，擅自从事证券 、期货投资咨询业务的机构 或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚 外，在三年内不 受理该机构或者人员从事证券、 期货投资咨询业务资格的申请。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格 的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资 咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请 ，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监 会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证 书。
证券投资咨询相关合规要求
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目录
1 从业与执业资格合规要求 2 投资咨询业务合规要求
3 证券分析师职业道德守则
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1 从业与执业资格合规要求
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1.1 证券投资咨询机构的要求
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应 当具备下列条件：
证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十三条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、 期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
(一)具有中华人民共和国国籍； (二)具有完全民事行为能力； (三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； (四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的 严重行政处罚； (五)具有大学本科以上学历； (六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上 的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上 的经历； (七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人 员资格考试； (八)中国证监会规定的其他条件。
第十八条 证券、期货投资咨询人员不得 同时在两个或者两个以上的证券、期货投 资咨询机构执业。
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证券公司内部控制指引（2003.12.15）拟修改
第八十一条 证券公司应当加强证券投资 咨询执业人员的管理和执业资格（证书）的 管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业 人员发生变动的应及时办理变更（包括离开 咨询岗位）手续。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机 构、期货经纪机构从事证券、 期货投资咨询业务 ，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当 设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门 ，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机 构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不 得在机构其他部门兼职。（该条款拟修改） 证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格， 从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能 申请 期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务 。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报 。咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第五条 同时从事证券和欺货投资咨询业务 的机构中，具有从事证券投资咨询和期货 投资咨询从业资格的专职人员各不得少于 三名。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方 式、业务场所、主要负责人以及具有证券 、期货投资咨询从业资格的业务人员发生 变化的，应当自发生变化之日起五个工作 日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告 ，办理变更手续。