银行自查报告
银行自查报告
银行自查报告关于银行自查报告（精选5篇）银行自查报告1今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社。
一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
银行自查报告范文（精选8篇）
银行自查报告银行自查报告范文（精选8篇）时光在流逝，从不停歇，一段时间的工作已经结束了，回首这段时间的工作，存在的问题非常值得总结，将成绩与不足汇集成一份自查报告吧。
为了让您不再为写自查报告头疼，以下是小编整理的银行自查报告范文（精选8篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
银行自查报告1一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。
做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠按照《XX市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。
1、建立健全行政事业单位内部控制制度。
我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账；每一笔业务支出都严格按照经办人——部门负责人——财务审核——分管领导审核——领导审批的审批程序执行财务报销制度。
2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。
3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。
财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。
财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。
禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。
4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。
月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。
会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。
5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。
银行员工自检自查报告
【导语】⾃查报告是⼀个单位或部门在⼀定的时间段内对执⾏某项⼯作中存在的问题的⼀种⾃我检查⽅式的报告⽂体。
以下是⽆忧考整理的银⾏员⼯⾃检⾃查报告，欢迎阅读！【篇⼀】银⾏员⼯⾃检⾃查报告 ⼯总⾏下发的《员⼯⾏为守则》《员⼯⾏为禁⽌规定》、《员⼯违规⾏为处理规定》构建了⼀套完整的与员⼯⾏为规范守则，作为⼀线员⼯的我从职业道德、职业素养、职业纪律、职业安全等进⾏了深刻的⾃我剖析，⾃我检查： ⼀、职业道德⽅⾯ 我牢记《员⼯⾏为守则》职业道德提纲提出的七条要求“牢记使命，忠于⼯⾏；履⾏职责，回报社会；胸怀整体，顾全⼤局；爱岗敬业，恪尽职守；品⾏端正，诚实守信；服务为本，客户⾄上；稳健合规，防范风险”。
⼆、职业素养⽅⾯ 我明确了作为⼀线员⼯的基本服务规范、⾏为礼仪规范、经营操作规范和客户服务规范，⽤“三声”服务和“微笑”服务感动客户、以⾃⼰最饱满的热情去⾯对客户，让他们感觉到我们的真诚。
把真⼼、诚⼼的服务风采展现给客户，为客户提供全⽅位、贴⼼的服务，表达我们⾄纯⾄真、真诚灿烂的笑容。
每天带着微笑与客户说的第⼀句话：“您好！请问您要办理什么业务？”从“谢谢、对不起”⼀些看似不经意的⼩事做起，服务体现周到，细节决定成败。
因为，我们代表的不仅仅是我们⾃⼰，⽽是整个⼯商银⾏。
三、职业纪律⽅⾯ 我没有经常迟到、旷⼯、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、⼯作消极的⾏为；没有经常⽆故不参加政治学习、业务学习等集体活动的⾏为；利⽤⼯作便利收受客户红包、礼品、⼿续费，索取财物或借⽤通讯设备、交通⼯具、报销各种费⽤、谋取个⼈私利的⾏为。
没有组织或参与涉及黄、赌、毒等违法活动；信⽤卡恶意透⽀，的⾏为等，⼀切遵照⾏为规范严格执⾏。
四、职业安全⽅⾯ 我意识到遵循职业安全不仅是对⾃⼰的保护，也是对他⼈的。
关爱，在⼯作中提⾼警惕意识和安全意识，掌握安全基本技能，平时按照规则制度和业务流程办理业务，积极参加各种形式的应急演练，以避免不必要的风险事故。
银行员工自查报告5篇
银行员工自查报告5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行服务自查报告(7篇)
银行效劳自查报告(7篇)银行效劳自查报告1按照省社《银监局关于》文件要求，合规收费标准，纠正不合理条件和收费管理不标准等问题，积极的进展合规收费自查工作，现将自查情况汇报如下：一、认真自查。
接到省社通知后我行迅速成立了专项清理工作领导小组，由行长担任组长，相关各部室为成员的效劳收费自查工作领导小组，明确各成员分工职责，统筹安排，根据文件的效劳收费相关自律制度，有序开展效劳价格目录调整优化、不标准效劳收费行为清理，对照检查详细内容，细化自查工作方案，对我行的效劳收费情况认真开展全面自查。
专项清理工作小组：1、组长：xx。
2、成员：方案财务部、信贷管理部、会计部、个人业务部、电子银行部。
二、自查内容。
按照省社、银监局关于《进一步开展银行不标准效劳收费清理工作的通知》合规收费标准，对我行各分支机构自20xx 年xx月至20xx年xx月期间的效劳收费情况进展自查。
1、认真落实收费公示制度。
结合我行现有的各项业务收费工程，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，严格按照省社网站上统一公布的价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费工程，及时发布收费价目信息，做到各项收费效劳“明码标价”，使金融消费者实时充分理解银行效劳收费工程相关内容，从而可以行使自主选择权，使银行收费效劳价格不再是“雾里花”、“水中月”。
2、组织员工对照收费标准自查，遵守规章制度，严谨作风。
在省社标准化的收费标准的参照下，为确保无误的按照收费标准执行，以便建立健全约束机制。
我行制定详细的工作方案，并组织员工完成相应的学习。
要求员工按照效劳工作质量要求和标准化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把过失率降到最低。
针对此次自查工作，我行还成立排查小组，包括凭证翻阅整理、安排专人复查，在整个效劳收费自查工作中，经过层层复查，未发现不合理收费行为，实在按照xx省农村信誉社效劳价格表中的规定执行，严把效劳工作质量关，3、加强员工思想教育，提升效劳品质。
银行个人工作作风自查报告优秀5篇
银行个人工作作风自查报告优秀5篇银行个人工作作风自查报告优秀5篇如果不能成为太阳，那就成为群星，让它们在各自的星座里散发光芒；如果不能成为参天大树，那就当一株小草，用自己的绿意点缀着希望。
这里给大家分享一下关于银行个人工作作风自查报告，方便大家学习。
银行个人工作作风自查报告【篇1】根据县政府统一安排和部署，我行的民主评议行风活动已按照要求完成了宣传发动、征求意见、自查自纠等阶段。
为确保此项工作不走过场，取得实效，我行对征求到的意见和建议进行认真梳理汇总，高度重视，认真查找原因，研究整改措施，积极抓好整改，务求取得实效。
现将整改工作的有关情况报告如下：一、高度重视，认真对待今年以来，民权支行从全局发展的高度充分认识政风行风评议工作的重要意义，根据系统统一安排，结合单位实际，及时制定了年度行评工作方案，分阶段明确了工作重点，成立了领导小组，扎实有效地开展了一系列工作。
针对市纠风办反馈给我行的行风评议群众代表提出的意见和建议，我行高度重视，认真对待，一是迅速召开会议，统一思想，提高认识，端正态度，确定整改的重点内容。
二、明确责任，量化任务按照谁主管谁负责、谁的问题谁整改的要求，主要领导亲自抓，分管领导各负其责，各部室具体负责各自业务范围内的整改工作，各部室负责人为具体责任人，明确整改标准和整改时限，确保整改各项措施的落实。
三、一边抓整改，一边抓巩固行风评议我行的主要问题集中在办理业务速度慢，客户等待时间长上，我行对此进行了迅速整改，八月份我行新装修营业厅已投放使用，从而结束了长达三个月临时营业场所，新增设了2个柜员窗口，新营业厅环境优美，设施齐全，与临时营业场所相比有了全面改观。
同时我行狠抓文明优质服务和技术练兵，要求，各个岗位服务到位，完全按照我行服务标准严格执行，每天对服务进行检查，对发现的服务问题及时进行处理，若属于员工的问题进行重罚；全面加强技术练兵工作，制定技术练兵方案，对于能手级员工进行重奖，对于长期技术不达标员工要待岗培训直至清退。
银行自查报告范文（精选21篇）
银行自查报告范文（精选21篇）银行自查报告范文（精选21篇）在人们越来越注重自身素养的今天，报告与我们愈发关系密切，其在写作上有一定的技巧。
其实写报告并没有想象中那么难，以下是小编整理的银行自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
银行自查报告篇1一、银行高息揽储情况介绍我国银行信贷创纪录式的增长，加上今年货币信贷政策的趋紧，导致各大银行在20xx年信贷吃紧，今年，央行两次上调存款准备金更是收紧了货币流动性，进而引发银行间存贷比接近甚至超过75%的监管红线。
各大银行纷纷推出各项优惠来加大对客户储蓄存款的吸收力度，与此同时，变相高息揽储行为也有所抬头。
20xx年，银行储蓄存款成为各大银行的香饽饽。
银行之间为了争夺资金源，纷纷展开各种手段，而在银行揽储大战的背后，这将导致市场更为混乱，并可能衍生出巨大的风险。
而银行之间为了吸引储蓄而变相提高利率，这是一种违规的做法，国家监管部门已以绝定对此展开跟踪查处。
现在各银行为了吸引储蓄，除了提高存储利率外，还想到了其它的办法，除了给达到一定存款金额的储户每月定期送米、油等礼物外，优惠还将加码。
如日均存款余额达到100万元以上，将每月送两三百元的购物卡，一直送到客户不再存这笔钱为止。
并且各银行这种“揽储大战”不断升级，已从送米、送油升级至送数码相机、手机、笔记本电脑甚至大额现金。
一些客户去银行存款时也学会了货比三家，讨价还价。
除了赠送各类礼品外，一些银行甚至提出直接给存款客户返点。
据了解，目前业内最常见的返点率是万分之五。
也就是说，如果客户在银行存款100万元，往往可以得到500元的现金返利。
以此类推，存款500万元则可以得到2500元。
一位城市商业银行业务经理告诉记者，目前他们银行的返点政策为每月奖励日均额的万分之五，一年算下来可以达到千分之六。
“比如你存100万元在我们银行，一年除了利息之外，返点都有6000元。
如果金额大，还可以申请更高的返点。
”而某股份制银行为吸引到更多的存款，甚至用金条来代替利息。
银行整改自查报告5篇
自查报告内容要简练，避免重复，用语要准确，切忌词不达意，文字冗长。
以下是整理的银行整改自查报告，欢迎阅读！【篇一】银行整改自查报告根据自治区农村信用社工作会议安排，我联社于今年五月起在全辖集中开展了一次以提升联社形象为目的，以整肃行风行纪为目标，以全体员工为教育对象，以信贷岗位人员为重点的“阳光信贷”整肃行风行纪职业道德教育活动，通过此次活动，我对照自身自我检查，现报告如下：一、在学习上：作为一名部门经理，我在平时的工作中，能够积极学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。
二、在思想上；对于此次”阳光信贷”活动的开展，我作为一名中层干部，在思想上绐终高度重视，深知这项工作的重要性，不敢有丝毫懈怠。
我深刻认识到”阳光信贷”活动的开展，不仅有效提升了我社的社会声誉，进一步拉近了与农民的关系，缩短办贷时间，提高了办贷的效率，而且实施“阳光操作”，把信贷工作置于社会和客户的监督之下，从源头上防范了贷款道德风险的产生。
三、在信贷管理上；自我被任命为部门经理以来，我能够时刻保持清醒头脑，在调查及审查贷款手续时，力求完善，不出差错，确保手续真实合法。
但在贷后的检查上，存在一定的惰性，小部分的档案信息没有完善，对一些几千元额度的小额贷款，总是片面的认为手续办理的合规，片面的相信担保人，而没有更为细致的调查。
此一问题在今后的工作中将做为重点予以改进，杜绝违规行为，降低贷款风险。
四、内控制度的执行上；多年来始终坚持按章办事，努力执行好各项规章制度。
但仍在一些细节的问题上出现漏洞，无截留贷款本息行为、擅自挂息等经营违规行为；无虚报费用，私设小金库待为；无擅自罚款，乱收手续费行为。
五、工作作风上；我在工作中，兢兢业业，没有利用职权索要、接受他人财物的行为，也不曾经商、入股办企业，更无侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，始终保持一个信合职工的光辉形象。
银行自查报告（通用5篇）
银行自查报告银行自查报告（通用5篇）时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，在工作开展的过程中，我们看到了好的，也看了到需要改进的地方，来为这段时间的工作写一份自查报告吧。
来参考自己需要的自查报告吧，下面是小编为大家整理的银行自查报告（通用5篇），仅供参考，欢迎大家阅读。
银行自查报告1今年我县开展“企业评机关”、“行风评议”活动几个月来，我们中国工商银行谷城支行通过自查存在的问题和广泛搜集社会各界的意见，归纳起来，主要是服务环境需要进一步改善，服务水平需要进一步提高，贷款力度需要进一步加大。
对这些问题，我行边查边改。
现将自查自纠及整改情况汇报如下。
加强硬件建设，改善服务环境。
近几年来，我行投资一百多万元，先后对银城等分理处和支行营业室进行了装修改造，在今年9月下旬把支行营业室建成全市首批“贵宾理财中心”，把其他网点建成标准化的“综合理财中心”、“金融便利网点”。
通过改造，共增加营业面积260多平方米，增加营业窗口6个，每个营业网点都安装（配备）有自动柜员机、自动存款登折机、网上银行电脑，还安装了一台自动存款机、两台离行式自动柜员机，服务环境有了显著改善。
开展三项活动，提升服务品质。
一是深入开展“服务价值年”活动，以服务创造价值；二是继续在网点开展评选“服务明星”、服务“红旗单位”活动，让典型引路；三是广泛开展“规范服务”活动，组织员工规范操作。
同时，支行加大了对优质服务的培训力度、检查力度、奖罚力度，推动了全行服务水平的提升。
目前，全行一线员工坚持统一着装、挂工号牌上岗，网点员工普遍做到了微笑服务、双手接递客户凭证服务等“五项规范服务”。
在工行省分行三季度“神秘人”优质服务检查中，我行综合得分在工行襄樊分行22个支行中居第2位。
坚持信贷创新，加大贷款力度。
我行在办好企业抵押贷款的同时，针对部分企业贷款抵押值不足的实际，创新贷款路子，先后办理了以企业钢材、小麦、棉纱等大宗物质质押的商品融资，以企业应收帐款质押的贸易融资，以企业对方银行开具的确认函为质押的信用证卖方融资，还发放了企业一次抵押、循环使用的小企业网络循环贷款。
银行卡自查报告(3篇)
银行卡自查报告（3篇）银行卡自查报告（通用3篇）银行卡自查报告篇1根据《中国人民银行办公厅关于开展银行卡领域金融消费权益保护专项检查的通知》，我单位积极认真的从内控制度建设、发卡业务规范、使用和风险管理、收单业务规范及救济保护等方面开展了自查。
现将自查情况汇报如下：一、内控制度建设方面我单位建立了专项负责金融消费权益保护的部门，对银行卡领域的各个方面进行管理和监督。
在银行卡业务操作的过程中，严格遵循各项法律法规，做到责任到人，有错必纠。
同时，不定期由该部门组织员工进行学习，加强员工对银行卡金融消费权益的认识。
二、发卡业务规范情况在发卡业务过程中，我行员工认真的审核了银行卡申请资料的真实性和有效性，同时向客户说明银行卡的使用方法，以显著的方式说明了收费项目及标准，告知客户安全注意事项和售后服务等与客户有关的内容，确保银行卡申领为客户本人真实意愿。
利用联网核查公民身份信息系统，确保客户提供的证件真实有效。
对于个人代理办卡的，同时要对代理人及被代理人进行严格的审核，同时核实代理行为是否符合被代理人本人真实意愿；对于单位代理办卡的，要严格审核代理单位的合法性及有效性，并且严格执行被代理人本人持有效身份证才可以激活银行卡的制度。
三、使用管理情况客户成功办理银行卡后，各网点严格的为客户执行保密制度，如客户只有本人持有效证件才可以打印银行卡流水明细等，以防止客户信息外漏，在发生或可能发生外漏了，立即采取补救措施。
其次，在未得到客户书面申请下，员工不可为客户私自开通电话转账和网银等自主转账类业务。
四、风险管理请况在风险管理这方面。
我行同时具有一套完整成熟的综合管理风险体系，建立了卡号，账号，持卡人等多维度的交易监测体系。
严格执行了对大额可疑交易采取上报上级行及人民银行的制度，同时对客户单笔交易金额及日累计支付金额进行合理的限制，确保客户的利益不受损失。
五、收单业务规范情况收单业务方面，一方面我单位遵循了“了解你的客户”原则，确保特约商户时依法设立，从事合法经营活动的商户。
银行自查报告及整改措施3篇
银行自查报告及整改措施银行自查报告及整改措施精选3篇（一）以下是银行自查报告及整改措施的例如：银行自查报告一、自查情况：1. 案例分析：对近期发生的一起客户投诉案例进展了详细分析，发现客户投诉原因为柜员效劳态度恶劣以及办理业务不标准。
2. 内部流程审查：对银行各业务部门的内部流程进展了审查，发现某些环节存在诸如信息传递不畅、审批流程缺失等问题。
3. 内部监管制度审查：对银行的监管制度进展了审查，发现局部制度存在过时、不完善以及执行不到位的问题。
4. 内部控制机制审查：对银行内部的控制机制进展了审查，发现某些环节存在缺乏有效的风险控制措施和内审机制不完善的问题。
二、整改措施：1. 重视培训：对柜员进展业务培训，进步效劳意识和业务程度，并建立定期培训机制，确保员工掌握最新的业务知识和操作标准。
2. 优化流程：对内部流程进展优化，改良信息传递方式，简化审批流程，并建立内部流程监控机制，确保流程畅通和标准。
3. 完善制度：对监管制度进展修订和完善，确保制度与实际操作相符，并建立制度执行监视机制，确保制度执行到位。
4. 强化内控：加强内部控制机制，完善风险控制措施，建立内部审计机制，确保风险得到及时识别和处理。
5. 客户意见反应机制：建立客户意见反应机制，鼓励客户提供珍贵建议，并及时处理客户投诉，改良效劳质量。
以上整改措施将被银行立即施行，并建立监视机制，确保持续改良。
感谢您对我们银行的监视和支持，我们将努力改良，为客户提供更好的效劳。
此为例如报告，请根据实际情况进展修改和调整。
银行自查报告及整改措施精选3篇（二）银行自查报告是银行定期进展的自我评估和监视的重要工作之一。
它的目的是发现和解决银行内部存在的风险和问题，以进步银行的运营效率和风险管理程度。
整改措施是针对自查报告中发现的问题制定的详细行动方案，旨在解决问题并防止类似问题再次发生。
以下是银行自查报告及整改的措施的一般步骤：1. 自查报告：银行按照相关法规和内部监管要求，对自身的运营、风险管理、合规性等方面进展全面的自我评估和检查。
银行自查报告及整改措施
银行自查报告及整改措施银行是我国的民生行业，在银行的工作日常中其实还有不少风险和隐患，所以银行应该进行自查，下面是小编整理分享的银行自查报告及整改措施，希望对大家有所帮助。
银行自查报告及整改措施篇一在金融机构的合规建设方面，相对证券业和保险业而言，银行业具有较为丰富的实践经验。
早在XX年，银行(,,%)就参考香港分行合规管理制度，改革其“法律事务部”为“法律合规部”，并设立了首席合规官;XX年，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，这也是银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的专门文件;XX年，银监会正式出台了银行业合规管理的核心文件——《商业银行合规风险管理指引》。
合规风险正成为银行主要风险巴塞尔委员会会计工作组主席ArnoldSchilder先生说过，“发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战”。
XX年，巴塞尔银行监管委员会发布了“合规与银行合规部门”文件;XX年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。
调查结果表明，有20个国家或地区提出了合规要求，一些国家已将合规作为全面风险管理框架的一部分。
大部分国家将合规部门作为银行重要风险管控部门，强调“合规从高层做起”以及合规部门的独立性。
这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。
调查报告指出，引发合规事件最为明显的原因是：不能持续强化全面合规的政策和程序，合规文化、意识和培训不足，不能有效识别或确认已发生的合规风险。
报告指出，合规建设是一个长期持续的过程，必须从各个方面得到加强。
银行业合规管理工作是一项需要持续进行的重要工作。
早在XX年，银监会主席刘明康就从银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。
他指出，“国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业务受到限制，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损，危及公众对银行业的信心，大量合规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一，银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。
银行资金自查报告(6篇)
银行资金自查报告根据___银发【____】____号文件精神，我行对____年____月____日至____年____月____日期间的业务经营状况进行了全面认真的自查，现将自查情况报告如下。
银行资金自查报告（2）我行均按存款管理有关规定组织存款，无拖欠漏缴存款准备金，无将集体资金或公款转人个人储蓄现象，无隐藏和虚增存款现象，没有通过滥用或改变会计科目等手段占用财政性存款，没有违规吸收金融机构存款，没有提高利率吸收存款行为。
银行资金自查报告（3）我行完全按有关规定发放贷款，没有超范围、变相提高利率及向自办经济实体发放贷款现象，没有滥用会计科目发放、隐藏、虚增贷款，审查、批准手续齐全、有效，没有不具法律效力的抵押、担保贷款。
____年____月末的正常贷款中，含到期未做展期的贷款四笔，金额____万元，加上已划为逾期的贷款____万元，共计____万元。
但至____年____月末，清收比例已达到____%。
上述各笔逾期贷款形成原因各不相同，多数企业是在经营中受市场的影响，未达到预期的收益，经调查分析，贷款均能在近期收回。
为了给企业施加压力，加大催收力度，所有逾期贷款均未作展期手续。
现有逾期贷款____万元，除一笔____万元的贷款正在法院执行期间外，余下两笔均可在年底前收回。
银行资金自查报告（4）我行的投资全部是国债投资，无超范围投资，没有向自办实体投资。
拆借资金有一笔属违规，是拆给农行总行信托投资公司，金额____万元，未通过融资中心。
其余的拆借皆合规。
br>银行资金自查报告（5）我行无账外吸收存款，账外发放贷款，无账外小金库。
此外我行没有占用信贷资金炒股、炒房地产，没有违规吸存、支付手续费和好处费等问题。
___市合作银行___支行_____年___月_____日附：此文属财经纪律检查报告中的一种。
自查报告写给上级主管单位的报告，一般是定期地全面检查报告。
例文阐述了该行一年来在存款管理、贷款管理、投资和拆借资金管理以及账外经营情况等四个方面的业务工作情况。
2023年银行安全评估自查报告4篇
2023年银行安全评估自查报告4篇银行安全评估自查报告1为全面、客观地反映金融机构安全防范情况，根据《关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知》的要求，我行及时组建安全检查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：安全检查小组：组长：__X副组长：__X成员：________X安全检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机一、营业场所：（一）物防设施1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。
2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门，且符合相关的安全标准。
3、网点现金业务出入口均已安装金属防护门，且能正常使用。
4、营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。
5、现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。
6、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。
7、现金出纳柜台上方安装了透明防护板。
8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。
9、现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。
10、网点营业场所均已配备卫生设施。
11、营业场所已配备应急照明设备且安好可用。
12、网点已配备自卫器材。
（二）技防设施1、监控设备(1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。
（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。
（3）营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分辨出入大门人员体貌特征。
(4)网点录像资料保存期均在30天以上。
2、报警及其他技防设施网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。
二、业务库安全（一）实体防范1、库区照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。
2023年银行员工工作自查报告模板(10篇)
2023年银行员工工作自查报告模板（10篇）关于2023年银行员工工作自查报告模板（10篇）其实写银行的自查报告并没有想象中那么难，在现在社会，报告使用的频率越来越高，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。
下面是小编给大家整理的2023年银行员工工作自查报告模板，仅供参考希望能帮助到大家。
2023年银行员工工作自查报告模板篇1根据贵局《关于对辖内银行业金融机构服务收费情况进行现场检查的通知》的相关要求，我行认真开展了自查工作。
现将自查情况汇报如下：一、对各项收费项目进行梳理。
根据中国银监会、中国人民银行、国家发改委联合下发的《关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知》的要求，我行积极响应，结合我行现有的各项中间业务收费项目进行认真梳理，对照《通知》要求免除的11类34项服务收费项目逐项清理，我行涉及到收费的只有第七类已签约开立的工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费(含小额账户管理费)。
二、进行系统改造保障业务平稳运行。
20__年__月__日，技术部门针对取消工资帐户年费和小额帐户管理费进行了系统改造。
程序已于20__年7月1日更新到生产系统，从系统中硬控制正式开始免收已签约开立的工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费(含小额账户管理费)费用。
三、下发相关文件。
已经将相关通知、文件下发到各支行、网点。
四、自查情况及发现的问题。
生产系统上线后，我部抽查了部份网点进行电话访谈，网点人员未反映减免的账户有收费情况，同时在行内环境的模拟系统中进行相关操作测试，在操作中未发现相关收费情况。
关于密码挂失费问题。
《通知》第四条要求对“密码修改手续费和密码重置手续费”实行免收费。
鉴于之前对“密码重置和密码挂失的关系”存在理解上的歧义，因此误认为“密码挂失费”不在免收费范围内，所以自查之日前仍在收取。
五、下一步整改措施。
银行员工自查报告范文5篇
银行员工自查报告范文5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行自查报告范文三篇
银行自查报告范文三篇篇一：银行柜员自查报告自律严纪，稳步腾飞俗话说，无规矩不成方圆。
凡事都要有个规矩，有了规矩，便有了度量是非的原则。
国有法，家有规，对于民生银行员工来讲，“行内小法”就是我们的“家规”。
上周总行老师莅临分行指导重温行内小法，结合近些年来具体案例，组织了这次“重操守，防风险，促腾飞”的培训，使我受益匪浅，如醍醐灌顶。
个人要进步，企业求发展，一切都应遵循“严肃纪律，合乎规范”的原则，这样才能稳步，才能长久。
只有自律严纪，方能稳步腾飞。
在经济全球化的今天，金融市场可谓是百家争鸣，欣欣向荣，高速发展的繁荣背后也隐藏着急功近利的浮躁。
很多企业为了片面的追求利益最大化，走了畸形发展的路子，违背了法规法纪，到头来也只是昙花一现，过眼浮云而已。
孙子有言：将者，智信仁勇严也。
作为企业的领军人物，董事长很明确的提出民生银行的运营策略，那就是“扎扎实实，规规矩矩，开动脑筋”去办银行，正是这句话镌刻在心，民生银行才能在短短15年里走完了其他银行30年甚至更长的路。
事实很好的证明，只有规规矩矩，自律严纪，才能使企业稳步腾飞。
作为民生银行的一名员工，应当严肃纪律，时刻铭记行内小法，自我约束。
对于银行从业人员来讲，风险无处不在，既要有良好品德，遵守法规，杜绝内部风险，又要善于观察，积极应对，防范外部风险。
结合自身工作来讲，日常每一笔业务的受理不仅要严格执行金融法规、政策，还要认真审核票据凭证的真实性、有效性、合理性、合法性，尽量使风险在可控范围之内。
在合乎法规的基础上，针对每一位客户的不同心理和需求,为他们提供快捷优质的服务，以“点点滴滴打造品牌”的服务理念来吸引客户；始终坚持“客户第一”的思想,把客户的事情当成自己的事来办,换位思考问题,急客户之所急，想客户之所想，针对不同客户采取不同的工作方式,努力为客户提供最优质满意的服务。
民生银行“二次腾飞”的新目标是把民生银行建设成最具特色、盈利能力强，具有国际竞争力的中国最佳商业银行。
银行工作自查报告10篇
银行工作自查报告10篇1.银行工作自查报告为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：一、人员配备情况为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。
所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。
鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。
二、销售流程支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。
《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。
自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。
在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。
理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。
三、资料档案保存20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。
支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。
本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。
银行的自查报告范文（通用5篇）
银行的自查报告银行的自查报告范文（通用5篇）时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回看这段时间的工作，有着一些问题，是时候仔细地写一份自查报告了。
在写之前，可以先参考范文，下面是小编收集整理的银行的自查报告范文（通用5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
银行的自查报告1根据总行农发银计【20xx】22号《关于开展中国农业发展银行20xx年统计检查的通知》《中国人民银行关于开展20xx年金融统计检查的通知》（银发【87】号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下：一、加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，组织全行员工认真学习了《中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的通知》、《中国农业发展银行统计工作管理制度》、《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》等文件办法内容。
通过学习，统一了员工的思想认识，提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了具体要求，从而保证了自查效果。
二、统计工作检查情况（一）落实整改20xx年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行、银监会、总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对性的复查。
围绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量。
（二）落实人民银行统计制度的情况1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》《金融统计管理规、定》《现金收支统计操作规程》等法律、法规，以及相关的法律、法规。
2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查。
3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内大中小企业贷款、银行承兑汇票情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量地报送。
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合规管理和风险防控年
自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进“合规管理和风险防控年”活动，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我社进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。
对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
同时，在此基础上，我们都作出了承诺。
承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按
时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。
按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。
同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构
建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。
确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，
就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
特此报告。