证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。

[2016年10月真题]
1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案
II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案
III.三分之一的董事出席了会议
IV.李某认为该董事会决议对自身不利
A. I、III
B. I、UI、IV
C. II、III、IV
D. I、IV 【答案】A
【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请
求人民法院撤销。

I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。

董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

证券从业资格考试试题及答案
2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。

[2016年10月真题]
I •股东(大)会
II. 董事会
III. 监事会
IV. 审计委员会
A. I、II
B. I 、 IV
C. IK IV
D. II、UI 【答案】A
【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章
程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务
所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。

在合并过程中，下列做法正确的有( )。

[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题
I. 双方编制资产负债表及财产清单
II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人
III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜
IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司
要求清偿
债务
A. II、III、IV
B. K IK IV
C. I、II、III、IV
D. I、II、ni 【答案】B
【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产
负债表及财产清单。

公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债
务或者提供相应的担保。

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4•我国《公司法》规定的公司特征包括( )。

[2016年3月真题]
I .依法设立
II. 在中国境内设立
III. 可以是有限责任公司
IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV
b. I、n、m
C. I、II
D. I、II、IV 【答案】B
【解析】根据我国《公司法》第二条，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

5•下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有( )。

[2016年3月真题]
l. 公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记证券从业资格考试真题答案
II. 公司一旦选定经营范围，就不得变更
III. 公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准
IV. 公司营业执照上应当载明公司的经营范围
A. I、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV 【答案】A
【解析】II项，根据《公司法》第十二条，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

6.公司为( )提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

[2016年3月真题]
I .股东 II.控股股东
m. 实际控制人
IV.董事、监事或高级管理人员
a. II、in、iv
b. I、n、m
C I、II、IV d. Km
【答案】B
【解析】根据《公司法》第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

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7•以下属于有限责任公司董事会职权的有( )。

[2016年3月真题]
l. 决定公司的经营计划和投资方案
II. 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
III. 对公司增加或者减少注册资本作出决议
IV. 制定公司的具体规章
A. I、II
b. I、II、m
C. II、III、IV
d. I、II、ni、iv
【答案】A
【解析】III项，对公司增加或者减少注册资本作出决议是股东会的职权;IV项，制定公司的具体规章属于经理行使的职权。

8. 以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有( )。

[2016年3月真题]
I .设立有限责任公司必须有公司住所
II.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
m. 有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程
IV.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构 A. I、II、IV b. II、m、iv C. I、II、III证券从业考试试题
d. i、u、m、iv
【答案】A
【解析】根据《公司法》第二十三条，设立有限责任公司，除I、II、IV三项外，还应当具备下列
条件：①股东符合法定人数;②股东共同制定公司章程。

9. 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有( )。

[2016年3月真题]
I .采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
II. 采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
III. 采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
IV. 采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
A. I、II
B. I 、 IV
C. III、IV
D. II、III 【答案】A
【解析】根据《公司法》第八十条，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登
记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

股份有
限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

证券从业考试真题
10. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项( )。

[2015年9月真题]
I .股东的姓名或者名称及住所
11. 各股东所持股份数
III. 各股东所持股票的编号
IV. 各股东取得股份的日期
A. I、II、III
B. I、II、IV C II、III、IV
D. I、II、III、IV
【答案】D
【解析】根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

11.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员來应聘，不具备担任经理资格的有( )。

[2015年9月真
题]
I .李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职
11. 张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿
III. 王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前己刑满释放
IV. 常某原为某国家机关干部，现己退休在家
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、III、IV 【答案】A证券从业资格证考试
【解析】根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级
管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社
会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该
公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定
代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债
务到期未清偿。

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