内审检查表(行政部)范本
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行政部内审检查表
内审检查表
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
行政部内审检查表
序号查检内容及对应标准条款判断结果不符合检查记录1问行政部负责人，质量目标达成情况，检查分析？√质量目标达成，见《质量目标达成分析》。
2是否明确部门职责？√明确了部门职责。
3询问文控人员文件分几个阶层，质量手册包含那些内容？√分四级，质量手册对标准进行了阐述。
4文件是否进行归档管理？检查文件资料台帐，从中抽查几份查看是否在文控保存归档？√文件进行了归档管理。
5文件是否按规定进行批准，文件原件如何保存，检查保存情况6文件的分发和回收，检查是否有文件分发和回收登记表和文件分发清单？是否得到批准？√有文件发放和回收登记表和文件发放清单。
7是否规定记录的保存期限？√《记录一览表》里规定了记录的保存期限。
8是否有文件更改的控制方法？√有文件更改的控制办法。
9询问相关负责人如何规划人力资源管理，是否建立档案资料？√确定了人员资格，确保员工培训合格上岗，建立了员工档案。
10检查年度培训计划是否制定，是否合理？√年度培训计划已经合理制定。
11抽查3-5次培训是否保持培训记录，是否有培训效果评价？√每次培训均有效果评价。
12现场察看办公环境是否舒适？√经过查看，办公环境舒适。
13询问有哪些沟通交流方式？并检查相关记录。
√通过会议、通知、邮件、QQ、电话等方式进行沟通。
检查有会议记录和网络沟通记录。
14如何提升员工的意识？√公司通过对质量体系的培训提升全员质量意识；通过绩效考核和员工激励提升大家的质量意识。
15询问组织的知识有哪些？如何获取？√组织的知识一般从客户获取，也有部分从行业标准获取。
制定： 批准：深圳市XX电源技术有限公司内部审核检查表审核时间：2022年 06 月 16 日审核员： A 受审核部门：行政部。
内部审核检查表-行政部
3.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
4.目标不达成时是否有纠正措施？
3
7.1.1人力资源
1.公司当前的人力资源是否有配置计划？落实情况如何？
2.各部门的用人需求及招聘渠道如何？
7.1.5知识
1.公司当前经营所需的对知识的需求集中表现在哪些领域？如何获取知识？
2.对知识的日常管理活动以及对其它部门知识管理的监督如何执行？
7.2能力
1.重要岗位是否都有能力要求，包括特种岗位上岗证？
2.员工的能力如何评价？是否有评价记录？
3
7.2能力
3.公司组织的内部培训和外部培训，这些培训是否有效？7.3意识
1.公司期望员工树立哪些方面的意识？
2.如何推动、鼓励上述意识的树立？现有措施是否有效？
1
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
2
6.1应对风险和机遇的措施
6.2质量目标及其实现的策划
1.是否识别和控制本部门过程风险？
2.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
4
8.6.2标识和可追溯性
1.是否以适宜的方式在仓库中对产品进行标识？
2.是否制定了有关标识的规定？
3.标识用的标签等是否得到了有效管理？
4.库存产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？
制订：赵贯超/ 2017.03.21审批：内审员：审核日期：
4.目标不达成时是否有纠正措施？
3
7.1.1人力资源
1.公司当前的人力资源是否有配置计划？落实情况如何？
2.各部门的用人需求及招聘渠道如何？
7.1.5知识
1.公司当前经营所需的对知识的需求集中表现在哪些领域？如何获取知识？
2.对知识的日常管理活动以及对其它部门知识管理的监督如何执行？
7.2能力
1.重要岗位是否都有能力要求，包括特种岗位上岗证？
2.员工的能力如何评价？是否有评价记录？
3
7.2能力
3.公司组织的内部培训和外部培训，这些培训是否有效？7.3意识
1.公司期望员工树立哪些方面的意识？
2.如何推动、鼓励上述意识的树立？现有措施是否有效？
1
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
2
6.1应对风险和机遇的措施
6.2质量目标及其实现的策划
1.是否识别和控制本部门过程风险？
2.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
4
8.6.2标识和可追溯性
1.是否以适宜的方式在仓库中对产品进行标识？
2.是否制定了有关标识的规定？
3.标识用的标签等是否得到了有效管理？
4.库存产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？
制订：赵贯超/ 2017.03.21审批：内审员：审核日期：
质量管理体系内审检查表(行政部)
审核部门：人事部 涉及要素及条款号 5.2.1质量方针 7.4内部沟通
7.5.1文件控制
7.2人力资源
7.5.3记录控制 9.1.3数据分析 10.3 持续改进
质量管理体证据及方法
公司质量/环境方针是什么？
1.人事部在平时工作中是如何与其他部门进行内部沟通的？是否保 留沟通记录？ 2.人事部与外部的信息交流如何实施？有无记录？ 1.查看在使用处是否能顺利找到所需文件？ 2.文件内容是否字迹清楚？标识是否明确？ 3.所使用文件是否为最新版本？是否经过批准？是否受控？ 4.修改过的文件是否有注明修改人？修改原因？是否经过再次审批？ 5.如何规定外来文件的接收，外来文件是否受控易于识别、查找？如何控 制外来文件的分发？查看外来文件收发记录 1.是否编制人员岗位说明？如何确定从事质量方面人员的能力？ 2.员工的考勤每天有核对？ 3.是否建立年度培训计划，包括所有岗位的入厂培训，在职培训、产品知 识培训 4.所制订的年度培训安排中的是否都按时完成？培训后是否对其有效性进 行评价？ 5.当人员培训不合格时采取了哪些措施以确保人员能胜任本职工作？ 6.特殊工种经过培训、考核后是否有签发相关的上岗资格证？ 1.查看现场所使用的记录是否被编号，并为最新版本？ 2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管场所迅速找到 相关记录？ 3.记录的填写是否规范，是否有记录签名？查看记录
人事部是否对目标的达成情况进行数据分析？
询问本部门在质量管理体系参加改进、纠正预防措施的情况?
合格
审核结果 轻度
重度
不合格记录
审核方法
FORM-QAD-09-A1
7.5.1文件控制
7.2人力资源
7.5.3记录控制 9.1.3数据分析 10.3 持续改进
质量管理体证据及方法
公司质量/环境方针是什么？
1.人事部在平时工作中是如何与其他部门进行内部沟通的？是否保 留沟通记录？ 2.人事部与外部的信息交流如何实施？有无记录？ 1.查看在使用处是否能顺利找到所需文件？ 2.文件内容是否字迹清楚？标识是否明确？ 3.所使用文件是否为最新版本？是否经过批准？是否受控？ 4.修改过的文件是否有注明修改人？修改原因？是否经过再次审批？ 5.如何规定外来文件的接收，外来文件是否受控易于识别、查找？如何控 制外来文件的分发？查看外来文件收发记录 1.是否编制人员岗位说明？如何确定从事质量方面人员的能力？ 2.员工的考勤每天有核对？ 3.是否建立年度培训计划，包括所有岗位的入厂培训，在职培训、产品知 识培训 4.所制订的年度培训安排中的是否都按时完成？培训后是否对其有效性进 行评价？ 5.当人员培训不合格时采取了哪些措施以确保人员能胜任本职工作？ 6.特殊工种经过培训、考核后是否有签发相关的上岗资格证？ 1.查看现场所使用的记录是否被编号，并为最新版本？ 2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管场所迅速找到 相关记录？ 3.记录的填写是否规范，是否有记录签名？查看记录
人事部是否对目标的达成情况进行数据分析？
询问本部门在质量管理体系参加改进、纠正预防措施的情况?
合格
审核结果 轻度
重度
不合格记录
审核方法
FORM-QAD-09-A1
质量体系内审检查表(行政部).doc
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
行政部内审检查表
E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录？
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？
是否关注下列活动：
查：有在QES手册和《记录管理程序》文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》，其中明确了表单名称，保管部门，等。
8.1
8.1
8.1
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录？
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？
是否关注下列活动：
查：有在QES手册和《记录管理程序》文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》，其中明确了表单名称，保管部门，等。
8.1
8.1
8.1
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
行政部_质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
受审部门
行政部
受审人员
审核员
审核日期
审核内容
条款
内容
方法
记录
4.2文件要求4.2.1总则
1.组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
概况切入审核
2.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
查阅文件目录，并予确认
3.组织是否按照标准要求建立了质量记录？
重点发散审核
6.2人力资源6.2.1总则
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
重点发散审核/抽查、确认
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质侧评？
概况切入审核/面谈、验证
6.2.2能力、意识和培训
1.组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主要关键岗位上员工是否达到了岗位应知应会要求？
问题溯源审核/调查核实
3.组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？
概况切入审核/调查核实
4.质量手册是否受控？
概况切入审核/调查核实
4.2.3文件控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织质量管理体系要求的所有文件（内外部文件；各类型文件）
选择过程审核/面谈、验证
2.组织是否为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
问题溯源审核/提问、验证
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜？
概况切入审核/抽验
4.根据组织确定的培训需求抽验
受审部门
行政部
受审人员
审核员
审核日期
审核内容
条款
内容
方法
记录
4.2文件要求4.2.1总则
1.组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
概况切入审核
2.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
查阅文件目录，并予确认
3.组织是否按照标准要求建立了质量记录？
重点发散审核
6.2人力资源6.2.1总则
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
重点发散审核/抽查、确认
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质侧评？
概况切入审核/面谈、验证
6.2.2能力、意识和培训
1.组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主要关键岗位上员工是否达到了岗位应知应会要求？
问题溯源审核/调查核实
3.组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？
概况切入审核/调查核实
4.质量手册是否受控？
概况切入审核/调查核实
4.2.3文件控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织质量管理体系要求的所有文件（内外部文件；各类型文件）
选择过程审核/面谈、验证
2.组织是否为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
问题溯源审核/提问、验证
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜？
概况切入审核/抽验
4.根据组织确定的培训需求抽验
ISO14001行政部内审检查表
2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素和危险源，并基本能了解控制和管理的要求。
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
行政部内部审核检查表表格模板
审核人员 受审核部门
行政部内部审核检查表
行政部
審核地點
办公室
負責人 審核時間
检查项目---及方法
检查依据
1
是否制定文件控制的书面程序,其内容是否符合标准要求?--查看文件—文件控制程序.
4.2.3文件控制同时审核 4.2.4记录控制
2 是否以顾客为关注焦点施实开展工作。
5.2以顾客为关注焦点
3 质量方针是否了解---抽问管理部1-2人
10 是否实实施5S管理---实地检查
6.4工作环境
11
采购作业是有书面记录和有效的文件化管理。
7.4采购
12 是否对质量体系开展内部审核---提供证据
8.2.2内部审核
13
对品质管理体系的实施过程是否进行有效的监视与测量--沟通、提供证据
8.2.3过程的监视和测量
14 是否对产品监视和测量的结果进行分析---提供证据ຫໍສະໝຸດ 8.4资料分析15
怎样识别改进的机会并实施持续改进?---、行政主管交谈,必 8.5改进同时审核8.5.1、
要时提供证据.
8.5.2、8.5.3
情况描述
内部审核检查表
情况描述
5.3质量方针
4 公司从那些方面制定质量目标---对质量目标进行审查.
5.4策划
5
部门人员的职责如何规定?权限是否适当?--沟通,并获取有 关组织结构图/工作职责规定等文件.
5.5.1职责和权限
6
管理评审的时间间隔和评审的内容是否符合要求?---审查评 审记录,查看是否符合标准要求.
5.6管理评审
7
公司内的什么事项(或活动)需要沟通?沟通过程是如何建立 的?方式是什么?是否有效?---交谈，必要时提供证据.
行政部内部审核检查表
行政部
審核地點
办公室
負責人 審核時間
检查项目---及方法
检查依据
1
是否制定文件控制的书面程序,其内容是否符合标准要求?--查看文件—文件控制程序.
4.2.3文件控制同时审核 4.2.4记录控制
2 是否以顾客为关注焦点施实开展工作。
5.2以顾客为关注焦点
3 质量方针是否了解---抽问管理部1-2人
10 是否实实施5S管理---实地检查
6.4工作环境
11
采购作业是有书面记录和有效的文件化管理。
7.4采购
12 是否对质量体系开展内部审核---提供证据
8.2.2内部审核
13
对品质管理体系的实施过程是否进行有效的监视与测量--沟通、提供证据
8.2.3过程的监视和测量
14 是否对产品监视和测量的结果进行分析---提供证据ຫໍສະໝຸດ 8.4资料分析15
怎样识别改进的机会并实施持续改进?---、行政主管交谈,必 8.5改进同时审核8.5.1、
要时提供证据.
8.5.2、8.5.3
情况描述
内部审核检查表
情况描述
5.3质量方针
4 公司从那些方面制定质量目标---对质量目标进行审查.
5.4策划
5
部门人员的职责如何规定?权限是否适当?--沟通,并获取有 关组织结构图/工作职责规定等文件.
5.5.1职责和权限
6
管理评审的时间间隔和评审的内容是否符合要求?---审查评 审记录,查看是否符合标准要求.
5.6管理评审
7
公司内的什么事项(或活动)需要沟通?沟通过程是如何建立 的?方式是什么?是否有效?---交谈，必要时提供证据.
行政部ISO14001内审检查表
审核日期 判定 合格
合格 合格 合格
序号
1 2 3
检查内容及方法
查看部门环境因素和重要环境因素清单，环境因素的识别和评价 方法是否恰当，有无遗漏 查看部门适用的环境法律和其它要求，询问部门人员对法规的了 解程度，查看培训记录 询问部门负责人是否明确本部门的职责和权限，查看有关职责和 权限方面的文件规定 询问部门负责人是否有无明确与环境有关的所有岗位的能力要 求，以及针对岗位能力的培训计划，查看重要环境岗位人员的资 质、培训记录和培训效果确认 询问部门负责人行政部在信息交流方面的功能和职责有哪些，有 无针对提供员工接送车服务和快餐服务的供应商进行环境信息交 流，查看相关协议和记录 询问部门员工有无针对本部门重要环境因素制定控制文件，查看 部门对办公用纸使用、废弃办公用品（特别是墨盒、硒鼓等）、 废弃劳保用品处理的控制文件和执行情况
不合格
每个岗位都有职位说明清单,对于办公用品发放中有 说明。 对公,如食堂,各部门会对食堂进行评 估,"食堂评估表"中有对食堂的意见. 办公用纸会对纸的领用作记录，对于办公用品“办公 用品管理办法”中有具体的流程
5
4.4.3 信息交流
合格
6
4.4.6 运行控制
9
合格 合格
10
合格 合格 合格
7 8
4.4.7 应急准备和响应 4.5.1 监测和测量 4.5.3 不符合，纠正措施 与预防措施 4.5.4 记录控制
询问部门员工/保安人员在发现紧急情况下（如火灾），采取哪些 在发生火灾时，保安先到现场去确认，然后就是报 措施 警，同时报告给行政部经理。 查看部门是否对重要环境因素的控制、法律和其他要求的遵守情 况进行监测，监测结果是否符合要求，不符合的如何处理 查看部门活动中存在的实际和潜在的不符合是否采取了有效的纠 正和预防措施，是否跟踪和验证这些措施 查看部门是否建立本部门的环境记录，记录的控制是否符合相关 程序的要求 有进行控制，对于不符合的情况会作出相应的处分。 对于已经发生了的不符合，由行政部,工业安全部和 生产部门三方作出预防和纠正,由工业安全部对这些 情况进行跟踪和验证 有记录，并且都符合相关法律。
ISO45001内审检查表-行政部
内审员：
部门：行政部
内审检查表
内审日期：
的工作状况中脱离，并为保护自己免遭由此产生的不当后果而做出安排的能力。
保用品提示，有年度培
训计划，有针对危险源
及风险 进行培训。
d） 与其相关的事件和调查结果；
e） 与其相关的危险源、职业健康安全风险和所确
定的措施；
会议等各种方式增强员工职业健康安全意识？
的应急预案是否有演习，演习后是否评审应急预案的有效性？
e） 与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有
关的信息；
f） 与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府执法监管机构、当地社区（适当时）沟通相关信息；
g） 必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与所策划的响应措施的开发。
组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和
备和响应
案，2019年12月有进行消防演习，并对演习过程进行有效性评审。
台风、交通事故、中毒
b） 为所策划的响应措施提供培训；c） 定期测试和演练所策划的响应能力；
d） 评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是。
内审检查表(行政部)
2.了解公司是否对重要环境因素与外界进行信息交流（不是必须）?如有，查看是否形成文件,文件是否规定外部交流方式并查看是否有按照文件执行；
3。对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5。询问是否有职业健康安全事务代表?员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道?查看沟通记录.
合格
4。4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
查配电箱操作人员是否有职业资格证?
查安全管理人员是否有相关资格证明？
1.配电室管理人员为樊伟，无高压电工进网许可证.（取得低压类电工进网作业许可证的,可以从事0.4千伏以下电压等级电气安装、检修、运行等低压作业。）配电室电压为10KV，需有高压电工进网许可。
3.是否按照文件规定进行演练？
4。以前是否有紧急事件发生？应急预案是否有效（重点关注领导小组名单是否符合现状）?
5。询问两名员工是否知道火灾发生应如何响应？
1。触电、火灾、漏水等都有应急预案,见《公司潜在事故和禁忌事件及应急方案》EMC/YP/(2004）—A0-16-A。
合格
2.未定期评审，未组织应急预案的培训.
12年12月29日进行了合规性评价，见《法律法规合规性评价》EMC/YP(2004）-A0-03-A。
合规性评价仅显示“合格”，无任何措施描述或证据支持，建议13年合规性评价增加描述内容。
建议项
4。6
管理评审的实施
1.管理评审是否按照计划的时间间隔进行?
2.查管理评审报告的输入和输出,是否提出了哪些资源需求和改进建议？是否有制定相应对策？
3。对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5。询问是否有职业健康安全事务代表?员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道?查看沟通记录.
合格
4。4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
查配电箱操作人员是否有职业资格证?
查安全管理人员是否有相关资格证明？
1.配电室管理人员为樊伟，无高压电工进网许可证.（取得低压类电工进网作业许可证的,可以从事0.4千伏以下电压等级电气安装、检修、运行等低压作业。）配电室电压为10KV，需有高压电工进网许可。
3.是否按照文件规定进行演练？
4。以前是否有紧急事件发生？应急预案是否有效（重点关注领导小组名单是否符合现状）?
5。询问两名员工是否知道火灾发生应如何响应？
1。触电、火灾、漏水等都有应急预案,见《公司潜在事故和禁忌事件及应急方案》EMC/YP/(2004）—A0-16-A。
合格
2.未定期评审，未组织应急预案的培训.
12年12月29日进行了合规性评价，见《法律法规合规性评价》EMC/YP(2004）-A0-03-A。
合规性评价仅显示“合格”，无任何措施描述或证据支持，建议13年合规性评价增加描述内容。
建议项
4。6
管理评审的实施
1.管理评审是否按照计划的时间间隔进行?
2.查管理评审报告的输入和输出,是否提出了哪些资源需求和改进建议？是否有制定相应对策？
行政部内部审核检查表
8.2.3过程的监视和测量
公司除对采购产品和安装工程质量实施监督验证外，还对人员服务能力、培训效果、服务提供质量进行检查，对没达到策划效果的，采取纠正和纠正措施，纠正措施实施后还要进行跟踪验证其效果。提交了《质量目标完成情况检查记录》。
审核组长：审核员：
4.2.3文件控制
1、手册发布前已得到总经理批准2、目前文件没有修改过。3、提供了《受控文件清单》。其中包括外来文件，与质量体系有关的文件均受控。4、体系有关场所均有有效版本文件。
是否编制了记录控制程序？质量记录的标识是否清楚，检索是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
4.2.4记录控制
质量手册中4.2.4编制了《记录控制程序》。质量记录均有编号进行标识，检索方便快捷，保存状态良好，提供了《质量记录清单》。
5.4.1质量目标
回答正确，质量目标经检查已完成。
5.
本部门在质量管理体系中的职责权限？
5.5.1职责权限
回答基本正确
6.
管理评审输入包括哪些？
5.6.2评审输入
回答正确。
7.
是否编制内部审核程序，内容如何？是否按策划时间进行内审；审核情况、审核程序是否符合规定的要求？内审员资格情况如何
8.2.2内部审核
内部审核检查表
受审核部门：行政部
序号
审核项目
标准条款
检查记录
不符合报告编号
1.
1、是否编制程序文件？2、发布前是否得到批准？3、查阅文件修改和修订状态？查阅文件受控清单，质量文件是否数控？对外来文件是否进行了识别？体系运行有关场所，是否都能得到相应文件的有效版本？发放有无记录？查文件更改审批手续是否符合要求。作废保留文件是否有标识？
公司制定了《内审控制程序》，内容符合标准要求。现正在按策划时间进行内审，内审员经过培训后，由总经理授权决定。审核员在审核计划中没有审核自己部门现象。
公司除对采购产品和安装工程质量实施监督验证外，还对人员服务能力、培训效果、服务提供质量进行检查，对没达到策划效果的，采取纠正和纠正措施，纠正措施实施后还要进行跟踪验证其效果。提交了《质量目标完成情况检查记录》。
审核组长：审核员：
4.2.3文件控制
1、手册发布前已得到总经理批准2、目前文件没有修改过。3、提供了《受控文件清单》。其中包括外来文件，与质量体系有关的文件均受控。4、体系有关场所均有有效版本文件。
是否编制了记录控制程序？质量记录的标识是否清楚，检索是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
4.2.4记录控制
质量手册中4.2.4编制了《记录控制程序》。质量记录均有编号进行标识，检索方便快捷，保存状态良好，提供了《质量记录清单》。
5.4.1质量目标
回答正确，质量目标经检查已完成。
5.
本部门在质量管理体系中的职责权限？
5.5.1职责权限
回答基本正确
6.
管理评审输入包括哪些？
5.6.2评审输入
回答正确。
7.
是否编制内部审核程序，内容如何？是否按策划时间进行内审；审核情况、审核程序是否符合规定的要求？内审员资格情况如何
8.2.2内部审核
内部审核检查表
受审核部门：行政部
序号
审核项目
标准条款
检查记录
不符合报告编号
1.
1、是否编制程序文件？2、发布前是否得到批准？3、查阅文件修改和修订状态？查阅文件受控清单，质量文件是否数控？对外来文件是否进行了识别？体系运行有关场所，是否都能得到相应文件的有效版本？发放有无记录？查文件更改审批手续是否符合要求。作废保留文件是否有标识？
公司制定了《内审控制程序》，内容符合标准要求。现正在按策划时间进行内审，内审员经过培训后，由总经理授权决定。审核员在审核计划中没有审核自己部门现象。
质量体系内审检查表行政部
◆受审核部门旳大气污染源有哪些？控制状况怎样？
◆确认大气污染防治及其他法律法规等与否明确？
◆有无必须申报登记旳大气污染物排放？
◆有无必须申报登记旳大气污染物排放？
√
√
√
◆能源、资源管理
◆有无节省能源、资源旳规定？
◆采用了哪些节省能源、资源旳措施？
◆采用了哪些节省能源、资源旳措施？
√
√
8.2
应急准备和响应
√
√
注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:行政部
受审核部门：行政部
审核日期: 2023/12/23
审核员:
陪审核人:
管理体系规定
检查内容
检查措施
检查
成果记录
手册
条款
ISO9001
条款
8.2
应急准备和响应
◆组织中已识别旳潜在事件或紧急状况有哪些？
◆组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况旳设备、场所、活动与否得到明确？
◆也许发生旳事故或紧急状态是什么？
◆以往与否发生过？
◆一旦发生会产生怎样旳环境安全风险？
◆一旦发生会产生怎样旳环境安全风险？
√
√
◆与否建立了应急准备与响应程序
◆与否有程序？程序中与否规定了确定潜在事故或紧急状况旳内容？
√
√
√
√
◆识别环境原因应把握旳要点
◆与否考虑三种状态?
◆与否考虑三种时态?
◆与否考虑了环境原因旳七种类型?
◆与否考虑到可对其施加影响旳有关方带来旳环境原因?
√
√
√
◆确认大气污染防治及其他法律法规等与否明确？
◆有无必须申报登记旳大气污染物排放？
◆有无必须申报登记旳大气污染物排放？
√
√
√
◆能源、资源管理
◆有无节省能源、资源旳规定？
◆采用了哪些节省能源、资源旳措施？
◆采用了哪些节省能源、资源旳措施？
√
√
8.2
应急准备和响应
√
√
注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:行政部
受审核部门：行政部
审核日期: 2023/12/23
审核员:
陪审核人:
管理体系规定
检查内容
检查措施
检查
成果记录
手册
条款
ISO9001
条款
8.2
应急准备和响应
◆组织中已识别旳潜在事件或紧急状况有哪些？
◆组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况旳设备、场所、活动与否得到明确？
◆也许发生旳事故或紧急状态是什么？
◆以往与否发生过？
◆一旦发生会产生怎样旳环境安全风险？
◆一旦发生会产生怎样旳环境安全风险？
√
√
◆与否建立了应急准备与响应程序
◆与否有程序？程序中与否规定了确定潜在事故或紧急状况旳内容？
√
√
√
√
◆识别环境原因应把握旳要点
◆与否考虑三种状态?
◆与否考虑三种时态?
◆与否考虑了环境原因旳七种类型?
◆与否考虑到可对其施加影响旳有关方带来旳环境原因?
√
√
√
内审检查表-行政部
符合
/
12
Q/E/S:7.5.2创建和更新
Q：是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？
符合
/
13
Q/E/S:7.5.3
2）是否确定了从事影响服务/服务质量工作人员所必需的能力？是否对影响服务质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
符合
/
6
Q:7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现服务/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现服务符合性所需的基础设施？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/不可接受风险和相关环境和安全影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
符合
/
11
Q/E/S:7.5形成文件的信息
Q/E/S:7.5.1总则
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
/
12
Q/E/S:7.5.2创建和更新
Q：是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？
符合
/
13
Q/E/S:7.5.3
2）是否确定了从事影响服务/服务质量工作人员所必需的能力？是否对影响服务质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
符合
/
6
Q:7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现服务/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现服务符合性所需的基础设施？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/不可接受风险和相关环境和安全影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
符合
/
11
Q/E/S:7.5形成文件的信息
Q/E/S:7.5.1总则
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
ISO14001内审检查表(人事行政部)
3
检查描述:
查看生产、仓库、办公区灭火器及消防栓每月有点检保养记录
8
是否制定环境因素评估表且定期执行环境因素识别
3
检查描述:
查行政部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
9
是否有制定年度环境方面培训计划及保留培训记录
3
检查描述:
查2016年度教育训练计划表内含有害废弃物处理培训，消防演习及安全知识培训并保留培训记录表
10
有无对监测结果进行记录并交管理代表作最终确认.
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
11
是否有本部门岗位职责？
3
检查描述:
查职责说明书明确行政部工作职责
12
是否有制定目标，指标和管理方案？
3
检查描述:
查2016年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目标指标管理方案
内部审核查检表(环境）
受稽单位
人事行政部稽核者Fra bibliotek审核项目/条款
4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/
4.5.2/4.5.3/4.5.5
日期
项次
稽核条文
得分
备注
1
公司废水排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
2
公司噪音排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
3
公司废气排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
检查描述:
查看生产、仓库、办公区灭火器及消防栓每月有点检保养记录
8
是否制定环境因素评估表且定期执行环境因素识别
3
检查描述:
查行政部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
9
是否有制定年度环境方面培训计划及保留培训记录
3
检查描述:
查2016年度教育训练计划表内含有害废弃物处理培训，消防演习及安全知识培训并保留培训记录表
10
有无对监测结果进行记录并交管理代表作最终确认.
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
11
是否有本部门岗位职责？
3
检查描述:
查职责说明书明确行政部工作职责
12
是否有制定目标，指标和管理方案？
3
检查描述:
查2016年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目标指标管理方案
内部审核查检表(环境）
受稽单位
人事行政部稽核者Fra bibliotek审核项目/条款
4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/
4.5.2/4.5.3/4.5.5
日期
项次
稽核条文
得分
备注
1
公司废水排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
2
公司噪音排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
3
公司废气排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
行政部内审检查表
内部质量审核检查表
审核部门:行政部
审核员:
审核日期:
标准条பைடு நூலகம்:
问题点
审核方法
审核记录
文件控制4.2.3
文件发布前是否得到批准？
更新的文件发布前是否再次批准？
文件审核提出的不符合项是否以作更改？
文件的版本及修订状态是怎样识别的？
使用处是否可得文件的试用版本？
外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问人事主管
有得到满足确定
培训或调岗
基础设施6.3
办公设备是如何管理的?
查看设备维护保养记录
由行政部进行管理
工作环境6.4
组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
确定并达到了
控制有效．
编制人:审核人:FM-MR-006
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
查公司文件发布前均有相关责任人批准．
暂未发生文件更改
有版本版次标识
外来文件有识别并控制其分发
记录控制4.2.4
质量记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
审核部门:行政部
审核员:
审核日期:
标准条பைடு நூலகம்:
问题点
审核方法
审核记录
文件控制4.2.3
文件发布前是否得到批准？
更新的文件发布前是否再次批准？
文件审核提出的不符合项是否以作更改？
文件的版本及修订状态是怎样识别的？
使用处是否可得文件的试用版本？
外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问人事主管
有得到满足确定
培训或调岗
基础设施6.3
办公设备是如何管理的?
查看设备维护保养记录
由行政部进行管理
工作环境6.4
组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
确定并达到了
控制有效．
编制人:审核人:FM-MR-006
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
查公司文件发布前均有相关责任人批准．
暂未发生文件更改
有版本版次标识
外来文件有识别并控制其分发
记录控制4.2.4
质量记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
内审检查表(行政部)
是否按程序文件规定对质量记录进行了编号、储存、保管和处理
质量记录是否清晰、完整
是否适当地规定了各种质量记录的保存期限
关键工序的操作人员是否经培训合格并具有上岗资格，其实际操作能力如何
认证产品的变更(原材料、结构等)在实施前是否向认证机构申报并获得批准后方才执行
内审员：
内 审 检 查 表
JL-8-02
是否编制了受控文件一览表，是否标明了文件的更改和修订状态
文件发布和更改前是否有授权人批准签字
在使用现场是否可获得相应文件的有效版本
内审员：
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日要点
审核记录
结论
7
8
9
10
11
12
是否编制了质量记录控制程序
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日页次：3/3
序号
标准条款
审核要点
审核记录
结论
13
14
15
16
17
18
19
20
3
是否制定了选择、评定原材料供应商的程序或有关规定
是否定期对原材料供应商进行评定和选择?
是否编制了合格供应商名单?
是否建立了原材料供商的档案(可包括合格状况、供应商基本情况、评定选择记录、供应商产品介绍或技术条件、历次供货情况等)?
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日页次：1 /3
序号
标准条款
审核要点
审核记录
结论
1
2
3
4
5
6
1
2
是否编制了认证标志使用、保管程序文件
质量记录是否清晰、完整
是否适当地规定了各种质量记录的保存期限
关键工序的操作人员是否经培训合格并具有上岗资格，其实际操作能力如何
认证产品的变更(原材料、结构等)在实施前是否向认证机构申报并获得批准后方才执行
内审员：
内 审 检 查 表
JL-8-02
是否编制了受控文件一览表，是否标明了文件的更改和修订状态
文件发布和更改前是否有授权人批准签字
在使用现场是否可获得相应文件的有效版本
内审员：
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日要点
审核记录
结论
7
8
9
10
11
12
是否编制了质量记录控制程序
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日页次：3/3
序号
标准条款
审核要点
审核记录
结论
13
14
15
16
17
18
19
20
3
是否制定了选择、评定原材料供应商的程序或有关规定
是否定期对原材料供应商进行评定和选择?
是否编制了合格供应商名单?
是否建立了原材料供商的档案(可包括合格状况、供应商基本情况、评定选择记录、供应商产品介绍或技术条件、历次供货情况等)?
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日页次：1 /3
序号
标准条款
审核要点
审核记录
结论
1
2
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是否编制了认证标志使用、保管程序文件
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质量记录是否清晰、完整
是否适当地规定了各种质量记录的保存期限
关键工序的操作人员是否经培训合格并具有上岗资格，其实际操作能力如何
认证产品的变更(原材料、结构等)在实施前是否向认证机构申报并获得批准后方才执行
已编制了质量记录控制程序
已按程序文件规定对质量记录进行了编号、储存、保管和处理
使用的质量记录基本清晰、完整
是否定期对原材料供应商进行评定和选择?
是否编制了合格供应商名单?
是否建立了原材料供商的档案(可包括合格状况、供应商基本情况、评定选择记录、供应商产品介绍或技术条件、历次供货情况等)?
是否制定了原材料检验或验证的程序或有关规定?
是否按规定的检验方法进行了进货检验或验证?
是否保存了检验或验证记录、供应商提供的合格证明或有关检验数据等?
规定了各种质量记录的保存期限
关键工序的操作人员已经培训合格并具有上岗资格，并具有实际操作能力
未发生。
内审员：
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日页次：3/3
序号
标准条款
审核要点
审核记录
结论
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是否制定了选择、评定原材料供应商的程序或有关规定
文件发布和更改前有授权人批准、签名
在使用现场已获得相应文件（规程、程序文件）的有效版本
内审员：
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日页次：2/3
序号
标准条款
审核要点
审核记录
结论
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11是否按程序文件规定对质量记录进行了编号、储存、保管和处理
是否编制了受控文件一览表，是否标明了文件的更改和修订状态
文件发布和更改前是否有授权人批准签字
在使用现场是否可获得相应文件的有效版本
已编制了认证标志使用、保管程序文件
从事对产品质量有影响的人员已经过相关的培训。具有上岗能力
质量体系文件(如质量手册、程序文件及作业规程等)基本齐全
编制了受控文件一览表，已标明了文件的更改和修订状态
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2013年1月10日页次：1 /3
序号
标准条款
审核要点
审核记录
结论
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是否编制了认证标志使用、保管程序文件
从事对产品质量有影响的人员是否经过必要的培训。是否具有上岗资格
质量体系文件(如质量手册、程序文件及作业指导书等第3层次文件)是否完整
保存了检验或验证记录、供应商提供的合格证明和有关检验数据等
未委托供应商进行检验
内审员：
当检验由供应商完成时，工厂是否对供应商提出明确的检验要求?
制定了选择、评定原材料供应商的程序
定期对原材料供应商进行了评定和选择
编制了合格供应商名单
建立了原材料供商的档案(可包括合格状况、供应商基本情况、评定选择记录、供应商产品介绍或技术条件、历次供货情况等)
制定了原材料检验或验证的程序
按规定的检验方法进行了进货检验或验证
是否适当地规定了各种质量记录的保存期限
关键工序的操作人员是否经培训合格并具有上岗资格，其实际操作能力如何
认证产品的变更(原材料、结构等)在实施前是否向认证机构申报并获得批准后方才执行
已编制了质量记录控制程序
已按程序文件规定对质量记录进行了编号、储存、保管和处理
使用的质量记录基本清晰、完整
是否定期对原材料供应商进行评定和选择?
是否编制了合格供应商名单?
是否建立了原材料供商的档案(可包括合格状况、供应商基本情况、评定选择记录、供应商产品介绍或技术条件、历次供货情况等)?
是否制定了原材料检验或验证的程序或有关规定?
是否按规定的检验方法进行了进货检验或验证?
是否保存了检验或验证记录、供应商提供的合格证明或有关检验数据等?
规定了各种质量记录的保存期限
关键工序的操作人员已经培训合格并具有上岗资格，并具有实际操作能力
未发生。
内审员：
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日页次：3/3
序号
标准条款
审核要点
审核记录
结论
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是否制定了选择、评定原材料供应商的程序或有关规定
文件发布和更改前有授权人批准、签名
在使用现场已获得相应文件（规程、程序文件）的有效版本
内审员：
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2011年8月15日页次：2/3
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审核要点
审核记录
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11是否按程序文件规定对质量记录进行了编号、储存、保管和处理
是否编制了受控文件一览表，是否标明了文件的更改和修订状态
文件发布和更改前是否有授权人批准签字
在使用现场是否可获得相应文件的有效版本
已编制了认证标志使用、保管程序文件
从事对产品质量有影响的人员已经过相关的培训。具有上岗能力
质量体系文件(如质量手册、程序文件及作业规程等)基本齐全
编制了受控文件一览表，已标明了文件的更改和修订状态
内 审 检 查 表
JL-8-02
受审核部门：行政业务部审核日期：2013年1月10日页次：1 /3
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标准条款
审核要点
审核记录
结论
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是否编制了认证标志使用、保管程序文件
从事对产品质量有影响的人员是否经过必要的培训。是否具有上岗资格
质量体系文件(如质量手册、程序文件及作业指导书等第3层次文件)是否完整
保存了检验或验证记录、供应商提供的合格证明和有关检验数据等
未委托供应商进行检验
内审员：
当检验由供应商完成时，工厂是否对供应商提出明确的检验要求?
制定了选择、评定原材料供应商的程序
定期对原材料供应商进行了评定和选择
编制了合格供应商名单
建立了原材料供商的档案(可包括合格状况、供应商基本情况、评定选择记录、供应商产品介绍或技术条件、历次供货情况等)
制定了原材料检验或验证的程序
按规定的检验方法进行了进货检验或验证