(行政部)质量内审检查表
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行政部内审检查表
内审检查表
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
ISO9001 2015内审检查表 内部审核记录(行政部)
NO.
涉及 条款
检查要点描述
检查记录/问题说明
判定
1 5.3
各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所 公司制定并向该部门传达了部门职能和岗位职责/权限通过现场问询1名职员，该职员准确
有相关部门？
的进行了表达。
OK
2 6.1
ห้องสมุดไป่ตู้
是否确定了本部门的风险和机遇？是否确定了应对风险和机 遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是 否评价了这些措施的有效性？
XXX有限公司 内部审核检查表
审核日期：2020年06月22日
6 7.1.3
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了 公司识别了本公司质量管理体系所需的办公和生产服务所需的基础设施，包括硬件和软件
设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系 、建筑物、运输资源和通讯技术等。
统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并 制定了基础设施控制程序，建立了基础设施一览表，并按规定和周期对基础设施进行日常 OK
OK
是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？
质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，
是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由 会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。根据记录显示，质量管理体系于该
哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？
部门目标运行状况良好，目标均已达成。
有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维 点检。对关键设施进行定期保养，损坏的基础设施会及时报修并分析原因，防止下次再发
修及验证合格？
生类似问题。
7 7.1.4
行政部内审检查表
E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录？
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？
是否关注下列活动：
查：有在QES手册和《记录管理程序》文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》，其中明确了表单名称，保管部门，等。
8.1
8.1
8.1
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录？
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？
是否关注下列活动：
查：有在QES手册和《记录管理程序》文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》，其中明确了表单名称，保管部门，等。
8.1
8.1
8.1
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
行政部内审检查表
7、在生产现场查看是否有失效作废的文件资料存在？
8、质量环境体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？
查：提供现行文件，查审批情况3~5份。
9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？
方法：查文件签字、审核、批准。
查发布的文件资料。
1、对质量环境管理体系是如何进行策划？
查：质量手册、程序文件、质量管理体系文件等。
有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告、污染物的监测数据等？
检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
环境目标和指标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标和指标的评审都有相应的方案？
是否明确了责任人？
方法：⑴查看程序文件。
⑵查看审核人员的培训证书或取得资格的证据。
⑶查看审核报告。
⑷查看纠正或预防措施及执行结果。
⑸查看内审检查表。
有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境的清单？
办公室的环境因素有哪些？
是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？
组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
程序是否规定了与相关方的信息交流？
外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？
涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？
是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
是否同员工、周围居民进行过信息交流？通报组织的环境方针和环境表现的方式的什么？
方法：⑴查看受控文件清单。
8、质量环境体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？
查：提供现行文件，查审批情况3~5份。
9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？
方法：查文件签字、审核、批准。
查发布的文件资料。
1、对质量环境管理体系是如何进行策划？
查：质量手册、程序文件、质量管理体系文件等。
有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告、污染物的监测数据等？
检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
环境目标和指标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标和指标的评审都有相应的方案？
是否明确了责任人？
方法：⑴查看程序文件。
⑵查看审核人员的培训证书或取得资格的证据。
⑶查看审核报告。
⑷查看纠正或预防措施及执行结果。
⑸查看内审检查表。
有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境的清单？
办公室的环境因素有哪些？
是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？
组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
程序是否规定了与相关方的信息交流？
外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？
涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？
是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
是否同员工、周围居民进行过信息交流？通报组织的环境方针和环境表现的方式的什么？
方法：⑴查看受控文件清单。
内审检查表(行政部)
a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；
b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；
c）他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；
d）偏离规定的运行程序的潜在后果。
行政部编制的“公司职位说明书”中规定了从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员的任职能力要求。且保存了相关的培训记录。
查“环境因素识别评价表”，识别出环境因素及重要环境因素。
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.3.2
是否建立了用以确定法律法规和其他要求和程序？
是否提供了法律法规和其他要求获取的途径？
有无适用的法律法规和其他要求？
记录分类作了存档，能清晰识别记录内容。
在环境记录一览表中有体现保存期限。（一般为3年）
按实操形成记录，并按记录形成的年月日归档。
Y
Y
Y
Y
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.4.3
应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
a）组织内部各层次和职能间的信息交流；
b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。
组织应决定是否应其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。
N
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；
c）他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；
d）偏离规定的运行程序的潜在后果。
行政部编制的“公司职位说明书”中规定了从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员的任职能力要求。且保存了相关的培训记录。
查“环境因素识别评价表”，识别出环境因素及重要环境因素。
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.3.2
是否建立了用以确定法律法规和其他要求和程序？
是否提供了法律法规和其他要求获取的途径？
有无适用的法律法规和其他要求？
记录分类作了存档，能清晰识别记录内容。
在环境记录一览表中有体现保存期限。（一般为3年）
按实操形成记录，并按记录形成的年月日归档。
Y
Y
Y
Y
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.4.3
应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
a）组织内部各层次和职能间的信息交流；
b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。
组织应决定是否应其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。
N
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
ISO9001-2015行政部内审检查表范例
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受
控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？
√
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
√9.1.3 分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？
√
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
文件经过审核批准后受控发行；
表单记录填写完整；针对培训计划达成率进行统计分析；
1705月月报；7.5. 成文信息
LY-DC-4-007 A-1。
ISO14001行政部内审检查表
2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素和危险源，并基本能了解控制和管理的要求。
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
ISO45001内审检查表-行政部
内审员：
部门：行政部
内审检查表
内审日期：
的工作状况中脱离，并为保护自己免遭由此产生的不当后果而做出安排的能力。
保用品提示，有年度培
训计划，有针对危险源
及风险 进行培训。
d） 与其相关的事件和调查结果；
e） 与其相关的危险源、职业健康安全风险和所确
定的措施；
会议等各种方式增强员工职业健康安全意识？
的应急预案是否有演习，演习后是否评审应急预案的有效性？
e） 与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有
关的信息；
f） 与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府执法监管机构、当地社区（适当时）沟通相关信息；
g） 必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与所策划的响应措施的开发。
组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和
备和响应
案，2019年12月有进行消防演习，并对演习过程进行有效性评审。
台风、交通事故、中毒
b） 为所策划的响应措施提供培训；c） 定期测试和演练所策划的响应能力；
d） 评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是。
内审检查表(行政部)
2.了解公司是否对重要环境因素与外界进行信息交流（不是必须）?如有，查看是否形成文件,文件是否规定外部交流方式并查看是否有按照文件执行；
3。对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5。询问是否有职业健康安全事务代表?员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道?查看沟通记录.
合格
4。4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
查配电箱操作人员是否有职业资格证?
查安全管理人员是否有相关资格证明？
1.配电室管理人员为樊伟，无高压电工进网许可证.（取得低压类电工进网作业许可证的,可以从事0.4千伏以下电压等级电气安装、检修、运行等低压作业。）配电室电压为10KV，需有高压电工进网许可。
3.是否按照文件规定进行演练？
4。以前是否有紧急事件发生？应急预案是否有效（重点关注领导小组名单是否符合现状）?
5。询问两名员工是否知道火灾发生应如何响应？
1。触电、火灾、漏水等都有应急预案,见《公司潜在事故和禁忌事件及应急方案》EMC/YP/(2004）—A0-16-A。
合格
2.未定期评审，未组织应急预案的培训.
12年12月29日进行了合规性评价，见《法律法规合规性评价》EMC/YP(2004）-A0-03-A。
合规性评价仅显示“合格”，无任何措施描述或证据支持，建议13年合规性评价增加描述内容。
建议项
4。6
管理评审的实施
1.管理评审是否按照计划的时间间隔进行?
2.查管理评审报告的输入和输出,是否提出了哪些资源需求和改进建议？是否有制定相应对策？
3。对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5。询问是否有职业健康安全事务代表?员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道?查看沟通记录.
合格
4。4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
查配电箱操作人员是否有职业资格证?
查安全管理人员是否有相关资格证明？
1.配电室管理人员为樊伟，无高压电工进网许可证.（取得低压类电工进网作业许可证的,可以从事0.4千伏以下电压等级电气安装、检修、运行等低压作业。）配电室电压为10KV，需有高压电工进网许可。
3.是否按照文件规定进行演练？
4。以前是否有紧急事件发生？应急预案是否有效（重点关注领导小组名单是否符合现状）?
5。询问两名员工是否知道火灾发生应如何响应？
1。触电、火灾、漏水等都有应急预案,见《公司潜在事故和禁忌事件及应急方案》EMC/YP/(2004）—A0-16-A。
合格
2.未定期评审，未组织应急预案的培训.
12年12月29日进行了合规性评价，见《法律法规合规性评价》EMC/YP(2004）-A0-03-A。
合规性评价仅显示“合格”，无任何措施描述或证据支持，建议13年合规性评价增加描述内容。
建议项
4。6
管理评审的实施
1.管理评审是否按照计划的时间间隔进行?
2.查管理评审报告的输入和输出,是否提出了哪些资源需求和改进建议？是否有制定相应对策？
行政部内部审核检查表
8.2.3过程的监视和测量
公司除对采购产品和安装工程质量实施监督验证外，还对人员服务能力、培训效果、服务提供质量进行检查，对没达到策划效果的，采取纠正和纠正措施，纠正措施实施后还要进行跟踪验证其效果。提交了《质量目标完成情况检查记录》。
审核组长：审核员：
4.2.3文件控制
1、手册发布前已得到总经理批准2、目前文件没有修改过。3、提供了《受控文件清单》。其中包括外来文件，与质量体系有关的文件均受控。4、体系有关场所均有有效版本文件。
是否编制了记录控制程序？质量记录的标识是否清楚，检索是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
4.2.4记录控制
质量手册中4.2.4编制了《记录控制程序》。质量记录均有编号进行标识，检索方便快捷，保存状态良好，提供了《质量记录清单》。
5.4.1质量目标
回答正确，质量目标经检查已完成。
5.
本部门在质量管理体系中的职责权限？
5.5.1职责权限
回答基本正确
6.
管理评审输入包括哪些？
5.6.2评审输入
回答正确。
7.
是否编制内部审核程序，内容如何？是否按策划时间进行内审；审核情况、审核程序是否符合规定的要求？内审员资格情况如何
8.2.2内部审核
内部审核检查表
受审核部门：行政部
序号
审核项目
标准条款
检查记录
不符合报告编号
1.
1、是否编制程序文件？2、发布前是否得到批准？3、查阅文件修改和修订状态？查阅文件受控清单，质量文件是否数控？对外来文件是否进行了识别？体系运行有关场所，是否都能得到相应文件的有效版本？发放有无记录？查文件更改审批手续是否符合要求。作废保留文件是否有标识？
公司制定了《内审控制程序》，内容符合标准要求。现正在按策划时间进行内审，内审员经过培训后，由总经理授权决定。审核员在审核计划中没有审核自己部门现象。
公司除对采购产品和安装工程质量实施监督验证外，还对人员服务能力、培训效果、服务提供质量进行检查，对没达到策划效果的，采取纠正和纠正措施，纠正措施实施后还要进行跟踪验证其效果。提交了《质量目标完成情况检查记录》。
审核组长：审核员：
4.2.3文件控制
1、手册发布前已得到总经理批准2、目前文件没有修改过。3、提供了《受控文件清单》。其中包括外来文件，与质量体系有关的文件均受控。4、体系有关场所均有有效版本文件。
是否编制了记录控制程序？质量记录的标识是否清楚，检索是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
4.2.4记录控制
质量手册中4.2.4编制了《记录控制程序》。质量记录均有编号进行标识，检索方便快捷，保存状态良好，提供了《质量记录清单》。
5.4.1质量目标
回答正确，质量目标经检查已完成。
5.
本部门在质量管理体系中的职责权限？
5.5.1职责权限
回答基本正确
6.
管理评审输入包括哪些？
5.6.2评审输入
回答正确。
7.
是否编制内部审核程序，内容如何？是否按策划时间进行内审；审核情况、审核程序是否符合规定的要求？内审员资格情况如何
8.2.2内部审核
内部审核检查表
受审核部门：行政部
序号
审核项目
标准条款
检查记录
不符合报告编号
1.
1、是否编制程序文件？2、发布前是否得到批准？3、查阅文件修改和修订状态？查阅文件受控清单，质量文件是否数控？对外来文件是否进行了识别？体系运行有关场所，是否都能得到相应文件的有效版本？发放有无记录？查文件更改审批手续是否符合要求。作废保留文件是否有标识？
公司制定了《内审控制程序》，内容符合标准要求。现正在按策划时间进行内审，内审员经过培训后，由总经理授权决定。审核员在审核计划中没有审核自己部门现象。
内审检查表-行政部
符合
/
12
Q/E/S:7.5.2创建和更新
Q：是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？
符合
/
13
Q/E/S:7.5.3
2）是否确定了从事影响服务/服务质量工作人员所必需的能力？是否对影响服务质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
符合
/
6
Q:7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现服务/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现服务符合性所需的基础设施？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/不可接受风险和相关环境和安全影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
符合
/
11
Q/E/S:7.5形成文件的信息
Q/E/S:7.5.1总则
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
/
12
Q/E/S:7.5.2创建和更新
Q：是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？
符合
/
13
Q/E/S:7.5.3
2）是否确定了从事影响服务/服务质量工作人员所必需的能力？是否对影响服务质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
符合
/
6
Q:7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现服务/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现服务符合性所需的基础设施？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/不可接受风险和相关环境和安全影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
符合
/
11
Q/E/S:7.5形成文件的信息
Q/E/S:7.5.1总则
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
iso14001-2015行政部内审检查表
案、法律法规遵守情况进行监督检查
评价
5.是否明确各类监测的记录
负责对工现场进行日常环境检查
需求
《能源使用统计表》
6.是否规定监测设备的校准
法律法规及其他要求控制程序每季
和维护及其记录
度上网查询一次
7.有否定期评审法律法规符
合性的程序
1.有否关于不符台、纠正措施
■OK□NG
的程序
纠正措施控制程序
提供有环境纠正措
效的管控，包括文件的
7.5.2
形
理体系要求？
编号、版本、审批、修
文件发布前是否得到批准？
了解有关文件审批、发布、发放保留
成文件的
文件的规定以及控制文件有效版本
订和作废。
文件的修订是否及时？修订
信息的控
和作废文件的方法的适用性和有效
3、文控行政部对外
后是否被重新批准？
制
识别文件现行修订状态的方
性。
来文件也进行了识别
内审检查表
部门：行政部
审核要点
审核方法
检查保留文件
IS014001
对应公司环境管理体系各过
■0K□NG
程的职能，是否明确了相应的
查阅组织结构图及规定各部门、各岗
保留文件：
职能和岗位？
位职责、权限及相互关系的有关文
通过编制《岗位职
5.3职责
部门和岗位的职责、权限及相
件，并到有关部门、冈位进仃询冋、
责说明书》，对与环境
的效果进行了评价。
QE-012环境运行和策划控制程序
■OK□NG
现场产生的噪声、废气，依照EW-001
查有相关运行控控制
1.有否对所有关键的运行进
噪声控制作业指导书,EW-002固体
评价
5.是否明确各类监测的记录
负责对工现场进行日常环境检查
需求
《能源使用统计表》
6.是否规定监测设备的校准
法律法规及其他要求控制程序每季
和维护及其记录
度上网查询一次
7.有否定期评审法律法规符
合性的程序
1.有否关于不符台、纠正措施
■OK□NG
的程序
纠正措施控制程序
提供有环境纠正措
效的管控，包括文件的
7.5.2
形
理体系要求？
编号、版本、审批、修
文件发布前是否得到批准？
了解有关文件审批、发布、发放保留
成文件的
文件的规定以及控制文件有效版本
订和作废。
文件的修订是否及时？修订
信息的控
和作废文件的方法的适用性和有效
3、文控行政部对外
后是否被重新批准？
制
识别文件现行修订状态的方
性。
来文件也进行了识别
内审检查表
部门：行政部
审核要点
审核方法
检查保留文件
IS014001
对应公司环境管理体系各过
■0K□NG
程的职能，是否明确了相应的
查阅组织结构图及规定各部门、各岗
保留文件：
职能和岗位？
位职责、权限及相互关系的有关文
通过编制《岗位职
5.3职责
部门和岗位的职责、权限及相
件，并到有关部门、冈位进仃询冋、
责说明书》，对与环境
的效果进行了评价。
QE-012环境运行和策划控制程序
■OK□NG
现场产生的噪声、废气，依照EW-001
查有相关运行控控制
1.有否对所有关键的运行进
噪声控制作业指导书,EW-002固体
质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)
《质量环境管理手册》XX-QEM-01
√
2.组织过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？
《质量环境管理手册》有经过审核批准；
√
5.1领导作用和承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性.
质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。
√
是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？
质量管理体系各部门内部审核检查表
（包含完整检查内容）
1.管理层
2.生产部
3.品质部
4.采购部
5.工程部
6.仓库PMC
7.资材部
8.行政部
9.业务部
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018-1-17
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
无
4.1
是
√
组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
是
√
组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
质量目标达成分析检讨；
√
10.2不合格和纠正措施
1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？该程序是否按照标准要求作出以下的规定：
《质量环境管理手册》管理者代表经过任命，并规定了其职责；
√
5.2方针
最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成文件？
质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。
√
√
2.组织过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？
《质量环境管理手册》有经过审核批准；
√
5.1领导作用和承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性.
质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。
√
是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？
质量管理体系各部门内部审核检查表
（包含完整检查内容）
1.管理层
2.生产部
3.品质部
4.采购部
5.工程部
6.仓库PMC
7.资材部
8.行政部
9.业务部
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018-1-17
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
无
4.1
是
√
组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
是
√
组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
质量目标达成分析检讨；
√
10.2不合格和纠正措施
1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？该程序是否按照标准要求作出以下的规定：
《质量环境管理手册》管理者代表经过任命，并规定了其职责；
√
5.2方针
最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成文件？
质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。
√
OC080000-2017-行政部内审检查表-(-含审核记录)
运输车辆根据《车辆使用管理办法》（深禹电字【2016】11号）进行管理，该办法明确了车辆的使用范围、派车原则、车辆使用程序等。
符合
共 6 页 第 4 页
审核员： 受审部门当事人： 审核组长：
检 查 表
文件号：QR-035B
受审核部门
行政部
部门负责人
杨建
审核员Biblioteka 史华莹、叶志纯审核日期2018.8.23
序号
2、如何宣贯HSPM方针的，查相应记录？
3、抽查该部门员工对公司HSPM方针的了解程度。
①诚信为本、科技创新、精益求精、感动顾客。行政部关注的重点诚信为本，诚信是企业生存的基石，公司秉承重合同、守信用，信守承诺。
②通过新员工入职培训、日常抽查、张贴海报的方式对员工进行宣贯。
③抽查颜祥峰、彭倩，可熟练说出公司HSPM方针。
③本年度无培训变更情况。
符合
11
沟通
标准7.4
部门就HSPM方面的信息内部沟通的方式有哪些？沟通的内容是什么？效果如何，
查：1-2份沟通记录。
①查阅《沟通管理制度》，文件编号：WI-341，批准日期：2018年4月23日。
②内部沟通的方式包括：电话、会议、微信、腾讯通、文件发放等方式。
符合
共 6 页 第 6 页
3、抽查培训记录，包括：培训签到、培训教材、培训有效性评价资料等是否符合要求，
4、员工是否清楚公司产品不符合客户HSF及适用法律、法规要求的后果及作业过程中可能造成HS的风险？
现场抽查3-5名作业人员进行询问。
查阅QP-004《人力资源控制程序》，批准:2018.4.25。
①查公司2018年度培训计划表，抽查6月份计划部、物资部、市场部，7月份生产管理部、技术工程部的培训记录，均能在计划时间内完成，实现率100%。
符合
共 6 页 第 4 页
审核员： 受审部门当事人： 审核组长：
检 查 表
文件号：QR-035B
受审核部门
行政部
部门负责人
杨建
审核员Biblioteka 史华莹、叶志纯审核日期2018.8.23
序号
2、如何宣贯HSPM方针的，查相应记录？
3、抽查该部门员工对公司HSPM方针的了解程度。
①诚信为本、科技创新、精益求精、感动顾客。行政部关注的重点诚信为本，诚信是企业生存的基石，公司秉承重合同、守信用，信守承诺。
②通过新员工入职培训、日常抽查、张贴海报的方式对员工进行宣贯。
③抽查颜祥峰、彭倩，可熟练说出公司HSPM方针。
③本年度无培训变更情况。
符合
11
沟通
标准7.4
部门就HSPM方面的信息内部沟通的方式有哪些？沟通的内容是什么？效果如何，
查：1-2份沟通记录。
①查阅《沟通管理制度》，文件编号：WI-341，批准日期：2018年4月23日。
②内部沟通的方式包括：电话、会议、微信、腾讯通、文件发放等方式。
符合
共 6 页 第 6 页
3、抽查培训记录，包括：培训签到、培训教材、培训有效性评价资料等是否符合要求，
4、员工是否清楚公司产品不符合客户HSF及适用法律、法规要求的后果及作业过程中可能造成HS的风险？
现场抽查3-5名作业人员进行询问。
查阅QP-004《人力资源控制程序》，批准:2018.4.25。
①查公司2018年度培训计划表，抽查6月份计划部、物资部、市场部，7月份生产管理部、技术工程部的培训记录，均能在计划时间内完成，实现率100%。
行政部内审检查表
内部质量审核检查表
审核部门:行政部
审核员:
审核日期:
标准条பைடு நூலகம்:
问题点
审核方法
审核记录
文件控制4.2.3
文件发布前是否得到批准？
更新的文件发布前是否再次批准？
文件审核提出的不符合项是否以作更改？
文件的版本及修订状态是怎样识别的？
使用处是否可得文件的试用版本？
外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问人事主管
有得到满足确定
培训或调岗
基础设施6.3
办公设备是如何管理的?
查看设备维护保养记录
由行政部进行管理
工作环境6.4
组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
确定并达到了
控制有效．
编制人:审核人:FM-MR-006
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
查公司文件发布前均有相关责任人批准．
暂未发生文件更改
有版本版次标识
外来文件有识别并控制其分发
记录控制4.2.4
质量记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
审核部门:行政部
审核员:
审核日期:
标准条பைடு நூலகம்:
问题点
审核方法
审核记录
文件控制4.2.3
文件发布前是否得到批准？
更新的文件发布前是否再次批准？
文件审核提出的不符合项是否以作更改？
文件的版本及修订状态是怎样识别的？
使用处是否可得文件的试用版本？
外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问人事主管
有得到满足确定
培训或调岗
基础设施6.3
办公设备是如何管理的?
查看设备维护保养记录
由行政部进行管理
工作环境6.4
组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
确定并达到了
控制有效．
编制人:审核人:FM-MR-006
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
查公司文件发布前均有相关责任人批准．
暂未发生文件更改
有版本版次标识
外来文件有识别并控制其分发
记录控制4.2.4
质量记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
相关主题
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1.组织各工作岗位人员的能力要求是否得到满确定？
2.组织采取了哪些措施满足这些要求？组织的培训工作是怎样开展的？
3.组织如何评价培训和其他措施的有效性？
4.证明员工胜任工作的记录是否保存？
5.各级员工是否理解自己岗位工作的重要性
询问人事主管并查看培训记录。
检查培训和其它考核的记录。
检查相关人员的相关资格证书。
6.4工作环境
1、组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
2、组织有哪些环境因素必须得到妥当的管理？
3、组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
5.41质量目标
公司是否制定了质量目标并层层分解？
经理及2~3名员工询问公司的质量目标是什么？部门的质量目标？
5.5.1职责和权限
是否规定各部门的职责和权限？
（1）询问经理：在公司中的作用是什么？
（2）询问2~3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
7.4.1
采购控制
1.组织对采购产品的控制类型是怎样规定的？
2.采购产品的供方是怎样选择的？
核对采购范围和供方提供产品的范围。
7.4.2采购信息
1.组织的采购信息是如何确定的？
2.组织规定的采购产品的要求是否充分？
3.组织是如何保证采购要求的充分性和适宜性？
询问采购负责人。
查看采购文件。
询问采购负责人并查看批准证据。
7.4.3采购产品的验证
1.组织是如何确定采购产品的验证要求的？
2.组织采用了哪些验证方式？
在各部门审核实施当中抽样。
查看各岗位职责和能力要求的规定。
6.3
基础设施
1.组织如何确定必需的基础设施？
2.组织是否具有必需的基础设施？
3.组织的过程设备是否进行过适当的维护？
4.支持性的服务设施是否进行能满足要求？
询问部门经理。
观察组织基础设施的状况。
找设备管理部门/人了解设备维护的情况。
根据支持性服务的要求，检查支持性服务设施的情况。
记录控制
1.记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
2.记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
3.记录的检索是否方便？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
6.2.1总则
1.组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
6.2. 2能力、意识和培训
3.验证的结果及由此引起的措施是否保存了记录？
询问质量部门负责人并查看相关规定。
询问质量负责人。
查阅验证记录。
质量管理体系内审检查表
编号S&HE-QR-039
部门：行政部
编制：张秀敏审批：徐长兵
内审检查表
ISO9000标准条款
问题点
审核方法
审核记录
4.2.3
文件控制
1.文件发布前是否得到批准？
2.更新的文件发布前是否再次批准？
3.文件审核提出的不符合项是Байду номын сангаас已作更改？
4.文件的版本及修订状态是怎样识别的？
5.使用处是否可得文件的试用版本？
3.供方选择、评价和重新评价的准则是怎样的
4.是否对供方进行选择、评价和重新评价？
5.评价结果及由评价引起的措施的记录是否保存？
6.供方提供的产品的范围能否履行组织的采购范围？
询问采购负责人
询问采购负责人并查看供方选择准则。
查看供方选择、评价和重新评价的准则
查阅供方评价和重新评价的记录。
查阅供方评价和重新评价的记录。
6.外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
4.2.4
2.组织采取了哪些措施满足这些要求？组织的培训工作是怎样开展的？
3.组织如何评价培训和其他措施的有效性？
4.证明员工胜任工作的记录是否保存？
5.各级员工是否理解自己岗位工作的重要性
询问人事主管并查看培训记录。
检查培训和其它考核的记录。
检查相关人员的相关资格证书。
6.4工作环境
1、组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
2、组织有哪些环境因素必须得到妥当的管理？
3、组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
5.41质量目标
公司是否制定了质量目标并层层分解？
经理及2~3名员工询问公司的质量目标是什么？部门的质量目标？
5.5.1职责和权限
是否规定各部门的职责和权限？
（1）询问经理：在公司中的作用是什么？
（2）询问2~3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
7.4.1
采购控制
1.组织对采购产品的控制类型是怎样规定的？
2.采购产品的供方是怎样选择的？
核对采购范围和供方提供产品的范围。
7.4.2采购信息
1.组织的采购信息是如何确定的？
2.组织规定的采购产品的要求是否充分？
3.组织是如何保证采购要求的充分性和适宜性？
询问采购负责人。
查看采购文件。
询问采购负责人并查看批准证据。
7.4.3采购产品的验证
1.组织是如何确定采购产品的验证要求的？
2.组织采用了哪些验证方式？
在各部门审核实施当中抽样。
查看各岗位职责和能力要求的规定。
6.3
基础设施
1.组织如何确定必需的基础设施？
2.组织是否具有必需的基础设施？
3.组织的过程设备是否进行过适当的维护？
4.支持性的服务设施是否进行能满足要求？
询问部门经理。
观察组织基础设施的状况。
找设备管理部门/人了解设备维护的情况。
根据支持性服务的要求，检查支持性服务设施的情况。
记录控制
1.记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
2.记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
3.记录的检索是否方便？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
6.2.1总则
1.组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
6.2. 2能力、意识和培训
3.验证的结果及由此引起的措施是否保存了记录？
询问质量部门负责人并查看相关规定。
询问质量负责人。
查阅验证记录。
质量管理体系内审检查表
编号S&HE-QR-039
部门：行政部
编制：张秀敏审批：徐长兵
内审检查表
ISO9000标准条款
问题点
审核方法
审核记录
4.2.3
文件控制
1.文件发布前是否得到批准？
2.更新的文件发布前是否再次批准？
3.文件审核提出的不符合项是Байду номын сангаас已作更改？
4.文件的版本及修订状态是怎样识别的？
5.使用处是否可得文件的试用版本？
3.供方选择、评价和重新评价的准则是怎样的
4.是否对供方进行选择、评价和重新评价？
5.评价结果及由评价引起的措施的记录是否保存？
6.供方提供的产品的范围能否履行组织的采购范围？
询问采购负责人
询问采购负责人并查看供方选择准则。
查看供方选择、评价和重新评价的准则
查阅供方评价和重新评价的记录。
查阅供方评价和重新评价的记录。
6.外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
4.2.4