实验室资质认定特殊要求评审表

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实验室资质认定特殊要求评审表

表13：
实验室资质认定特殊要求评审表
序号
评审内容
评审意见
符
合
基
本
符
合
不
符
合
缺
此项Biblioteka 不适用整改项及说明
一
实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。
二
非独立法人的实验室需经法人授权，能独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，有独立帐目和独立核算。
十四
依法设置和依法授权的质量监督检验机构，其授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称，熟悉业务，在本专业领域从业3年以上。
十五
实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求
实验室应建立并保持安全作业管理程序，确保化学危险品、毒品、有害生物、电离辐射、高温、高电压、撞击、以及水、气、火、电等危及安全的因素和环境得以有效控制，并有相应的应急处理措施。
不得参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。
实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。
六
实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并有相应措施。
十八
实验室应制定和实施仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求。
对于设备校准，应绘制能溯源到国家计量基准的量值传递方框图（适用时），以确保在用的测量仪器设备量值符合计量法制规定。
十九
报告应使用法定计量单位
注：①凡依据GB/T15481进行评审的，补充评审本表条款（含实验室认可/计量认证同时进行评审的）；

实验室对资质认定评审组工作评价反馈表

不满意评审员姓名：
3.对技术专家工作表现是否满意？ □满意 □基本满意 □不满意
不满意技术专家姓名：
4.对评审组成员工作的具体表现满意或不满意程度可用文字叙述（纸不够可加页）：
建议与意见
(公章)
年月日
注：①此表由实验室填写后，直接送达或邮寄至市质监局认评处。
②市质监局地址：邮编：
实验室对资质认定评审组工作评价反馈表
实验室名称
认证类别
□首次认证□复评审 □扩项评审
评审组长姓名
评审日期
年月日至月日
（请在□中划“√”）
1.对评审组长工作表现是否满意？ □满意 □基本满意 □不满意
2.对评审员工作表现是否满意？ □满意 □基本满意 □不满意

检验检测机构资质认定评审检查表

非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险。
需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。
检验检测机构应根据需要建立和保持应用评定测量不确定度的程序。
检验检测机构应当对媒介上的数据予以保护，应对计算和数据转移进行系统和适当地检查。当利用计算机或自动化设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
4.2.1
检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。
检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，
明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。
在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。
样品在运输、接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。
当样品需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。
检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验证或机构之间比对。
j)工作量和工作类型的变化；
k)资源的充分性；
l)应对风险和机遇所采取措施的有效性；
m)改进建议；
n)其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。
管理评审输出应包括以下内容：
a)改进措施；
b)管理体系所需的变更；
c)资源需求。
检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。

实验室资质认定评审报告及附表

实验室资质认定评审报告及附表实验室资质认定评审报告实验室名称：评审机构名称：（盖章）评审日期：国家认证认可监督管理委员会编制填表须知1．本《评审报告》报批件的封面、封底必须为统一印刷品，有盖章和签字页的需为原件。

2．本《评审报告》可用墨笔或计算机填写，字迹要清楚。

3．本《评审报告》的表格填报页数不够时，可用A4纸附页，但须连同正页编为第页，共页。

4．本《评审报告》所选“”内划“√”。

5．本《评审报告》须经评审组签字有效。

6．本《评审报告》适用实验室申请资质认定的首次评审、复查评审和扩项评审、监督评审。

7. 本《评审报告》自2007年6月1日起实施。

1.概况1.1 实验室名称：地址：邮编：传真： E-mail：负责人：职务：电话：手机：联络人：职务：电话：手机：1.2 所属法人单位名称（若实验室是法人单位的此项不填）：地址：邮编：传真：E-mail负责人：职务：电话：1.3 实验室设施特点：固定□临时□可移动□多场所□1.4 法人类别1.4.1独立法人实验室社团法人□事业法人□企业法人□其他□1.4.2实验室所属法人（非独立法人实验室填此项）社团法人□事业法人□企业法人□其他□1.5 评审类型1.5.1计量认证首次□扩项□复查□其他□1.5.2计量认证＋授权首次□扩项□复查□其他□1.5.3计量认证＋验收首次□扩项□复查□其他□1.6 现有证书情况计量认证证书编号：证书有效截止日：授权证书编号：证书有效截止日：验收证书编号：证书有效截止日：2.评审地点（多场所的另附页）：3.评审组意见：评审结论符合□基本符合□基本符合(需现场复核)□不符合□评审组长签名：日期：注：评审组意见包括：①依据的现场评审通知文号；②评审组人数；③现场评审时间；④对实验室法律地位的描述以及承担第三方公正检验的评价；⑤评审过程，对机构体系运行有效性、资源、和检测报告等方面的评价；⑥建议批准的认证/授权（验收）项目的数量；7不符合项及整改建议。

实验室资质认定现场评审检查表

附件5实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28 共9页第1页评审员签字:实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28评审员签字：注: 1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应；2、审核记录（含实验室建立的管理体系文件描述是否符合《评审准则》要求；管理体系是否实施运行，提供质量、技术活动记录否规范；3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。

附件5实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-284.95.1.15.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5 5.1.6 5.1.7 5.2.1检查检验原始记录、设备使用记录、培训记录等，确认技术记录的完整性和信息的充分性。

1、人员一览表；2.、任命文件、聘用证书或授权书；3、人员业绩档案；4、人员劳动合同或人事证明；5.人员的养老、失业、医疗保险清单；6.工资发放表；7、人员能力证明材料；8、监督检查实施记录。

9.培训记录。

1、人员的资格及技能确认记录。

2、特殊产品的检测和/或校准岗位培训资格证明。

1人员培训程序；2.年度培训计划；3 培训实施记录。

4.人员任职条件；5. 提供相适应的教育、培训、技术知识和经验证明。

1、培训中的人员的工作管理制度或程序；2.培训中的人员监督记录。

1、人员档案管理规定；2.人员的资质档案。

1. 技术主管、授权签字人的任职规定；2. 任命文件；3.技术职称证书及工作经历证明。

4.工作经历证明；5.培训证明。

1、通过面谈或笔试考核授权签字人的七个方面条件。

对照相关法规、技术规范或标准进行检测场所实地核查。

有相关质量和技术记录表格42个，有记录清单，记录信息基本齐全。

未能提供退休人员XXX的的聘用协议书和职称证书，所有13人能提供社保局确认的社保清单。

人员经培训持证上岗。

质量手册明确了各岗位人员的能力准则，对人员的任职条件提出了要求。

实验室资质认定工作用表填写说明

实验室资质认定工作用表填写说明（湖南省质监局认评处2009-5-18 ）一、实验室资质认定工作用表目录1. 实验室资质认定审批单2. 实验室资质认定评审组成员建议/批准名单3.实验室资质认定申请书4.实验室资质认定评审报告5. 实验室资质认定现场评审日程表6. 实验室资质认定现场评审签到表7.实验室资质认定现场考核试验项目计划表8. 实验室对资质认定评审组的工作评价反馈表9. 实验室资质认定名称变更申请/审批表10. 实验室资质认定标准变更申请/审批表11. 资质认定人员变更备案表12. 资质认定证书附表13. 实验室资质认定特定要求评审表14. 文件资料审查表分类：1、发证机关填写的评审指令2、评审组填写的评审记录3、实验室填写的申请材料二、检测能力表的填写1.检测能力涉及的范围：六个表，分别是•申请书：附表1、附表5•评审报告：现场试验项目汇总表、确认的检测能力表•证书附表•现场试验项目计划表2.实验室检测能力填写的基本格式A 检测领域：样品的应用属性的集合，如：建筑材料、发电设施B 产品类别或参数类别：样品的自然属性的集合，水泥、发电机C 产品名称或参数名称：样品/参数的个体称谓，硅酸盐水泥、异步电机D 对产品或参数的限制或说明:⏹限制：检测范围：能检、除外、不能测。

量程：35kV以下方法限制：用离子色谱法⏹说明：扩项、变更、维持⏹以产品申报时，其中受限制的参数名称甲：汉字数字一、二、……，表示产品领域或参数领域序号乙：阿拉伯数字1、2、……，表示产品类别或参数类别序号丙：阿拉伯数字1、2、……，表示产品或参数序号。

其后若还需细分，可用1.1、1.2……，2.1、2.2……。

若认定的既有产品、也有参数，则按先产品、后参数的顺序排列，即将所有产品依次排序后，最后列参数类。

此时，“甲”序号对应的“检测产品/类别”即“参数”，应将“乙”分两个层次：第一个层次用汉字数字（一）、（二）……，表示参数类别序号，第二个层次用阿拉伯数字1、2、……，表示参数序号表1实验室名称证书编号及有效日期评审类型1、计量认证：□首次□复查□扩项□监督□其他2、计量认证/授权：□首次□复查□扩项□监督□其他3、计量认证/验收：□首次□复查□扩项□监督□其他评审计划文号及序号提交评审材料1实验室资质认定申请书；□2.实验室资质认定评审报告；□3.检测报告2份（现场评审之前近期做过的和评审组现场选定的）；□4.经发证机关批准的资质认定评审组名单或评审通知；□5.实验室设立或注册文件、授权文件（非独立法人）、最高管理者任命文件□6.证书附表清样2份；□7.整改报告（含相应见证材料）1份；□8.现场评审签到表、现场评审日程表、现场考核试验项目计划表、□9.电子版文件（含《申请书》中的实验室概况、《评审报告》、证书附表）□经手人：交接时间：初审意见（项目负责人填写）初审人：初审日期：年月日审核意见（处室负责人填写）审核人：审核日期：年月日批准意见（发证机关负责人填写）批准人批准日期：年月日1.评审组长上报材料时，随上报材料一同上报。

22实验室环境条件评审确认表

实验室环境条件及影响评价表
部门
XXXXXXXXX实验室
检测场所
固定
流动
一、环境条件
二、安全条件
条件
标准规定
工作时的符合性
名称
是否建立措施
是
否
是
否
温度
消防设施
湿度
样品防丢失措施
电磁干扰
用电、水的控制
辐射
易燃易爆物品的控制
震动
腐蚀品和有毒物品的控制
灰尘
搬运吊装运输的控制
隔热
危险试验设置明显标志
排(气)风
其他：喷淋装置、洗眼装置、烟雾报警装置等：
其它特殊要求
试验负责人：检查日期：年月日
评审问题或结果：
采取纠正和预防措施的建议：
参加评审人员(签名)：
年月日
第页/共页

检验检测机构资质认定评审准则(2016版)考核表(1)

检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。
当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。
4.3.4
4.2.2
检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：
负责管理体系的建立和有效运行；
确保制定质量方针和质量目标；
确保管理体系要求融入检验检测的全过程；
确保管理体系所需的资源；
确保管理体系实现其预期结果；
满足相关法律法规要求和客户要求；
提升客户满意度；
运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；
检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。
用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。
检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。
序号
评审内容
评审意见
符合
基本符合
不符合
缺此项
不适用
整改项及说明
4.4.2
检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
序号ห้องสมุดไป่ตู้
评审内容
评审意见
符合
基本符合
不符合
缺此项
不适用
整改项及说明
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。

检验检测机构资质认定现场评审审查表

检验检测机构资质认定现场评审审查表(总32页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--附件十：检验检测机构资质认定评审报告（用于初审、复审或扩项评审）检验检测机构名称：评审日期：年月日至月日山东省质量技术监督局编制填表须知1．本《评审报告》可用签字笔填写或计算机打印，字迹应清晰、规范。

2．本《评审报告》的表格填写页数不足时，可用A4纸增加续附页，但需连同正页编第页,共页。

3．本《评审报告》所选“□”内打“√”。

4．本《评审报告》须经评审组签字有效。

5．本《评审报告》适用于初审、复审或扩项评审。

1．概况检验检测机构名称:注册地址：邮编：办公地址：邮编：检验地址（一）：邮编：检验地址（二）：邮编：检验地址（三）：邮编：（检验检测机构有三个以上的检验地点时，可继续按顺序填写。

）检验检测机构负责人：职务：电话：检验检测机构联系人：职务：电话：传真： E一mail：非独立法人检验检测机构所属法人单位名称：地址：邮编：传真： E一mail：负责人：职务：电话：法人类别独立法人检验检测机构事业法人□企业法人□社团法人□其他□检验检测机构所属法人（非独立法人检验检测机构填此项）事业法人□机关法人□社团法人□其他□评审类型计量认证初审□扩项□复审□其他□计量认证十审查验收初审□扩项□复审□其他□计量认证+依法授权初审□扩项□复审□其他□2.评审结论□符合□基本符合□基本符合，需现场复核□不符合3.评审组意见：评审组长签名：日期：注：评审组意见至少应包括：①依据的现场评审通知文号；③现场评审时间；④对检验检测机构体系运行有效性和承担第三方公正检验的评价；⑤对人员、仪器设备和检测报告等方面的评价；⑥建议批准的检验项目数量及需要说明的其他问题。

4.评审组确认的资质认定项目表共页第页检验检测机构负责人签名：评审组长签名：评审员/技术专家签名：6．需要整改项汇总表注：此表可加附页。

检验检测机构资质认定评审准则审查表

检验检测机构资质认定评审准则审查表一、机构基本信息1. 机构名称：2. 机构地址：3. 联系电话：4. 机构性质：5. 成立时间：二、机构人员1. 主要负责人：2. 技术负责人：3. 评审专家：4. 人员配备合理性评估：三、资质认定准则1. 资质认定标准是否明确：2. 资质认定流程是否规范：3. 资质认定文件是否齐全：4. 资质认定结果是否准确：5. 资质认定时间是否合理：四、技术设备1. 检测仪器是否齐全：2. 仪器设备是否经过校准：3. 技术设备维护保养是否及时：4. 技术设备性能是否稳定：五、质量管理体系1. 质量手册是否完善：2. 质量控制流程是否规范：3. 质量管控记录是否完备：4. 质量管理培训是否有针对性：5. 质量保证措施是否有效：六、诚信和保密1. 是否遵守诚信原则：2. 是否保护客户隐私：3. 是否存在违规行为：4. 是否存在信息泄露风险：七、客户满意度1. 客户满意度调查是否定期进行：2. 客户满意度调查结果是否合理：3. 客户投诉处理是否及时：4. 客户反馈是否采纳并改进：八、改进措施1. 是否存在质量问题改进措施：2. 是否存在客户投诉改进措施：3. 是否存在技术设备改进措施：4. 是否存在质量管理体系改进措施：以上是对检验检测机构资质认定评审准则进行审查的表格。

通过对机构基本信息、人员配备、资质认定准则、技术设备、质量管理体系、诚信和保密、客户满意度以及改进措施等方面的评估，可以全面了解机构的能力和信誉。

我们将严谨认真地进行评审，确保评审结果准确无误，并提出改进建议以促进机构的持续发展。

资质认定评审表格

附件1：CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明c)当不确定度与检测和/或校准结果的有效性或应用有关，或客户有要求，或不确定度影响到对结果符合性的判定时，报告中还需要包括不确定度的信息；√d) 特定方法、客户或客户群体要求的附加信息√5.8.4 对含抽样的检测报告，还应包括下列内容：√a) 抽样日期；√b) 与抽样方法或程序有关的标准或规范，以及对这些规范的偏离、增添或删节；√c) 抽样位置，包括任何简图、草图或照片；√d) 抽样人；√e）列出所用的抽样计划；√f）抽样过程中可能影响检测结果解释的环境条件的详细信息。

√5.8.5 检测报告中含分包结果的，这些结果应予清晰标明。

分包方应以书面或电子方式报告结果。

√5.8.6 当用电话、电传、传真或其他电子/电磁方式传送检测和/或校准结果时，应满足本准则的要求。

√5.8.7 对已发出报告的实质性修改，应以追加文件或更换报告的形式实施；并应包括如下声明：“对报告的补充，系列号……（或其他标识）”，或其他等效的文字形式。

报告修改应满足本准则的所有要求，若有必要发新报告时，应有唯一性标识，并注明所替代的原件。

√注：①在评审意见相应栏内画②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无描述的，为缺此项。

③不符合、基本符合和缺此项者为整改项，应在说明栏内作相应说明。

检验检测机构资质认定评审准则审查表

检验检测机构资质认定评审准则审查表
检验检测机构资质认定评审准则审查表是一份用于评估和审查检验检测机构是否符合相关资质认定要求的文档。

该表格通常包括多个方面，如机构的基本信息、技术能力、管理体系、人员资质、设备和设施等。

评审结果通常包括“符合”、“基本符合”、“不符合”等选项，评审人员根据评审标准
和评审方法对每个评审内容进行评估，并在评审结果栏中填写相应的结果。

如有需要，可以在备注栏中注明相关情况或建议。

需要注意的是，具体的评审准则和审查表格可能因地区、行业、机构类型等因素而有所不同，因此在实际操作中需要根据具体情况进行调整和完善。

检验检测机构资质认定现场评审审查表

附件十：检验检测机构资质认定评审报告（用于初审、复审或扩项评审）检验检测机构名称：评审日期：年月日至月日山东省质量技术监督局编制填表须知1．本《评审报告》可用签字笔填写或计算机打印，字迹应清晰、规范。

2．本《评审报告》的表格填写页数不足时，可用A4纸增加续附页，但需连同正页编第页,共页。

3．本《评审报告》所选“□”内打“√”。

4．本《评审报告》须经评审组签字有效。

5．本《评审报告》适用于初审、复审或扩项评审。

1．概况1.1 检验检测机构名称:注册地址：邮编：办公地址：邮编：检验地址（一）：邮编：检验地址（二）：邮编：检验地址（三）：邮编：（检验检测机构有三个以上的检验地点时，可继续按顺序填写。

）检验检测机构负责人：职务：电话：检验检测机构联系人：职务：电话：传真： E一mail：1.2 非独立法人检验检测机构所属法人单位名称：地址：邮编：传真： E一mail：负责人：职务：电话：1.3 法人类别1.3.1独立法人检验检测机构事业法人□企业法人□社团法人□其他□1.3.2检验检测机构所属法人（非独立法人检验检测机构填此项）事业法人□机关法人□社团法人□其他□1.4评审类型1.4.1计量认证初审□扩项□复审□其他□1.4.2计量认证十审查验收初审□扩项□复审□其他□1.4.3计量认证+依法授权初审□扩项□复审□其他□2.评审结论□符合□基本符合□基本符合，需现场复核□不符合3.评审组意见：评审组长签名：日期：注：评审组意见至少应包括：①依据的现场评审通知文号；③现场评审时间；④对检验检测机构体系运行有效性和承担第三方公正检验的评价；⑤对人员、仪器设备和检测报告等方面的评价；⑥建议批准的检验项目数量及需要说明的其他问题。

4.评审组确认的资质认定项目表共页第页检验检测机构负责人签名：评审组长签名：评审员/技术专家签名：6．需要整改项汇总表7．现场检验项目汇总表共页第页注：①若现场检验项目涉及人员比对、仪器比对或盲样检验须在备注中表明。

实验室资质认定现场评审检测项目参数能力确认表

实验室资质认定现场评审检测项目/参数能力确认表第 1 页共 5 页现场考核方式现场项目/参数确认序号项目/参数名称现场试验利用能力验证结果检测报告验证检测人员设备/设施环境标准/方法记录/报告是否确认（Y/N）备注1建筑用钢材（含焊接）1.1抗拉强度1.2屈服强度1.3伸长率1.4冷弯1.5反复弯曲2混凝土2.1抗压强度2.2试配2.3容重2.4稠度2.5钻芯检测砼强度评审员(签名)年月日实验室资质认定现场评审检测项目/参数能力确认表第 2 页共 5 页现场考核方式现场项目/参数确认序号项目/参数名称现场试验利用能力验证结果检测报告验证检测人员设备/设施环境标准/方法记录/报告是否确认（Y/N）备注2.6回弹法检测砼强度3建筑砂浆3.1抗压强度3.2稠度3.3密度3.4分层度3.5试配4砖4.1抗压强度4.2吸水率4.3外观尺寸5细骨料5.1筛分析(级配)评审员(签名)年月日实验室资质认定现场评审检测项目/参数能力确认表第 3 页共 5页现场考核方式现场项目/参数确认序号项目/参数名称现场试验利用能力验证结果检测报告验证检测人员设备/设施环境标准/方法记录/报告是否确认（Y/N）备注5.2含泥量5.3泥块含量5.4含水率5.5表观密度5.6堆积密度6粗骨料6.1颗粒级配6.2含泥量6.3含水率6.4针片状含量6.5表观密度6.6堆积密度6.7紧密密度评审员(签名)年月日实验室资质认定现场评审检测项目/参数能力确认表第 4 页共5 页现场考核方式现场项目/参数确认序号项目/参数名称现场试验利用能力验证结果检测报告验证检测人员设备/设施环境标准/方法记录/报告是否确认（Y/N）备注7水泥7.1胶砂强度7.2安定性7.3凝结时间7.4标准稠度用水量7.5细度8土工试验8.1含水率8.2干容重8.3比重评审员(签名)年月日注：1、评审员根据分工各自确认所负责的项目/参数;填写序号、项目/参数名称应与申请书相同；2、文字说明现场考核方式：样品试验考核、人员比对、仪器比对、样品复测、报告验证、见证试验操作演示。