2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
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IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有措施 及结果的验证
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
完整内容
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
IATF16949：2016内部审查检查表
6.是否确定和应用所需的准则和方法，以确保这些过程的有效运行和控制？
7.是否确定过程所需的资源，并确保其可获得？
8.是否分配过程的职责和权限？
9.是否采取措施应对风险和机遇？
10.是否评价这些过程？
11.是否采取必要的措施，对过程进行持续改进，也包括对质量管理体系的持续改进？
4.4.1.1产品和
过程的符合性
口查阅文件记录
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
5.1.1.2过程有
效性和效率
1.最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.1.3过程拥
有者
1.最高管理者是否确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.2以顾客为关注焦点
1.最高管理者如何证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.2方针
5.2.1制定质量方针
1.是否制定了质量方针？
2.质量方针是否与组织的宗旨和环境相适应？
3.质量方针是否为建立质量目标提供框架？
4.质量方针是否包括满足适用要求的承诺？
3.是否建立职能分配要素表？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.3.1组织的作用、职责和权限一补充
1.最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
条款
7.是否确定过程所需的资源，并确保其可获得？
8.是否分配过程的职责和权限？
9.是否采取措施应对风险和机遇？
10.是否评价这些过程？
11.是否采取必要的措施，对过程进行持续改进，也包括对质量管理体系的持续改进？
4.4.1.1产品和
过程的符合性
口查阅文件记录
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
5.1.1.2过程有
效性和效率
1.最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.1.3过程拥
有者
1.最高管理者是否确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.2以顾客为关注焦点
1.最高管理者如何证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.2方针
5.2.1制定质量方针
1.是否制定了质量方针？
2.质量方针是否与组织的宗旨和环境相适应？
3.质量方针是否为建立质量目标提供框架？
4.质量方针是否包括满足适用要求的承诺？
3.是否建立职能分配要素表？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.3.1组织的作用、职责和权限一补充
1.最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
条款
IATF16949-2016内部质量体系审核检查表
持续改进的过程是否包括
1.对所采用方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息的识别；
2.一个制造过程改进行动计划，重点放在减少过程变差和浪费。
3.风险分析
受审核过程:
MP4内部审核
审核员/日期:
负责人:
接待人:
序号
审核依据
提问要点
检查方法
检查结果记录
评定结果
1
4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？
9
5.1.2
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？
10
5.2
是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？
11
5.3
最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通
12
8
10.2.3
是否有形成文件的问题解决的过程包括
a） 用于各种类型和规模的问题（如：新产品开发、当前制造问题、适用现场失效、审核
发现）的明确方法；
b） 控制不符合输出所必要的遏制、临时措施及相关活动；
c） 根本原因分析、采用的方法、分析及结果；
d） 系统性纠正措施的实施，包括考虑对相似过程和产品的影响；
参考质量手册/内部沟通程序/质量成本控制程序/质量成本控制程序
2
4.1
是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审
3
4.2
是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审
4
4.3
1.对所采用方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息的识别；
2.一个制造过程改进行动计划，重点放在减少过程变差和浪费。
3.风险分析
受审核过程:
MP4内部审核
审核员/日期:
负责人:
接待人:
序号
审核依据
提问要点
检查方法
检查结果记录
评定结果
1
4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？
9
5.1.2
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？
10
5.2
是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？
11
5.3
最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通
12
8
10.2.3
是否有形成文件的问题解决的过程包括
a） 用于各种类型和规模的问题（如：新产品开发、当前制造问题、适用现场失效、审核
发现）的明确方法；
b） 控制不符合输出所必要的遏制、临时措施及相关活动；
c） 根本原因分析、采用的方法、分析及结果；
d） 系统性纠正措施的实施，包括考虑对相似过程和产品的影响；
参考质量手册/内部沟通程序/质量成本控制程序/质量成本控制程序
2
4.1
是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审
3
4.2
是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审
4
4.3
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
22
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
IATF16949 2016体系审核检查表
《生产计划管理程序》 《生产过程控制程序》 《产品标识及可追溯性 控制程序》 《应急管理办法》
1、计划物流部负责按商务部提供的订单编制生 产计划，安排生产并进行生产统计。车间负责过 程控制，对日计划的完成情况进行监控并记录， 质保部负责检验作业文件的编制及过程检验工 作，同时对产品标识及可追溯性进行监控；
检定合格的检验测量设备， 在用测量设备受检 《实验室管理程序》 计量器具清册，检测机构资 率100% 《监视和测量设备控制 质证明，检定证书，产品追 程序》 溯记录，计量器具送检、报 《测量系统分析管理办 废通知单；测量系统分析报 法》 告（含测量系统分析数据及 结果），测量系统改进措 施；试验报告 满足顾客要求的产品；满足 顾客要求的包装、标识；区 域标识；检验状态标识；《 不合格品记录单》；《废品 单》；返工返修记录；《纠 正预防措施》、检验记录 一次交检合格率 ≥97% 《不合格品控制程序》 《检验试验控制程序》
交付及时率100%
《交付管理程序》
7.5.5
1、计划物流部负责管理各仓库的出库及物资发 2、有检验合格的 3、查有以下记 放工作，进行发货审核，保证准时交付，并负责 原材料，原材料 录：据订单发 启动应急措施。 检验记录，入库 货，仓库发货时 单；检验合格的 由库管员和取货 成品办理入库， 员同时在发货清 可凭订单及时发 单上签字 货，凭生产领料 单办理物资出库 手续。
表码
5.2/7.2/7.5 .1.8
C2/C3 设计和开 发\工程 更改
技术部
陈德兵
顾客产品要求 （图纸、标准、 技术规范、技术 协议），顾客项 目进度要求，包 装物流要求，竞 争对手资料，类 似产品过程开发 经验；顾客变更 通知；内部工艺 变更通知\设计 更改需求、装配 更改需求、工艺 更改需求、顾客 更改需求、供应 商更改需求；
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表(按部门分过程)
查看回收后统一管理的记录
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
8
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
过程类型 业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审 已达到了目标
合格 合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已 达到
合格 合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员 审核日期
寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理 相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道 要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价 合格 合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客 的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则
IATF16949-2016质量管理体系23个过程内部审核检查表
注塑制造过程控制程序
试模、生产等物料是否有开《领料单》？试模结束是否有填写《试模报告》？
机台调教完成首件自检后有无填写《注塑成型参数表》？
生产中的流程中有无使用《生产作业指导书》？
生产过程中，若产品/尺寸出现异常时有无参照《不合格品控制程序》进行作业？
生产作业过程中机台的各种数据是否符合《注塑成型参数表》？
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.4.1
内部损失成本是否包括生产废次品、返工返修所产生的费用？
5.4.1
是否设定了质量目标？
5.4.1
是否得到车间月度不良品统计表？
5.4.1
是否按时交付质量成本月报表？
5.4.1
是否有月度质量成本分析报告？
5.4.1
供应商管理过程
稽核区域
采购部
稽核员
过程编号
S4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
对供应商及采购产品是否有相应的控制程序？
7.4.1
所采购产品是否符合应用法律法规要求？
7.4.1.1
供应商是否有通过ISO9001:2008认证？
7.4.1.2
稽核员
过程编号
C4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
是否按照客户要求的交期交货， 交期达成率是否达标？
7.5.4
超额运费是否超过规定标准？
7.5.4
送货时是否提供《送货单》要求客户签复？
试模、生产等物料是否有开《领料单》？试模结束是否有填写《试模报告》？
机台调教完成首件自检后有无填写《注塑成型参数表》？
生产中的流程中有无使用《生产作业指导书》？
生产过程中，若产品/尺寸出现异常时有无参照《不合格品控制程序》进行作业？
生产作业过程中机台的各种数据是否符合《注塑成型参数表》？
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.4.1
内部损失成本是否包括生产废次品、返工返修所产生的费用？
5.4.1
是否设定了质量目标？
5.4.1
是否得到车间月度不良品统计表？
5.4.1
是否按时交付质量成本月报表？
5.4.1
是否有月度质量成本分析报告？
5.4.1
供应商管理过程
稽核区域
采购部
稽核员
过程编号
S4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
对供应商及采购产品是否有相应的控制程序？
7.4.1
所采购产品是否符合应用法律法规要求？
7.4.1.1
供应商是否有通过ISO9001:2008认证？
7.4.1.2
稽核员
过程编号
C4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
是否按照客户要求的交期交货， 交期达成率是否达标？
7.5.4
超额运费是否超过规定标准？
7.5.4
送货时是否提供《送货单》要求客户签复？
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】。
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表(按过程分)
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（按过程分）IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
2020年IATF16949-2016质量管理体系内审检查表
人事&行政部对每次的调查形成归档、记录，于每年年底向总经理呈送《年
内部客户满意度调查表》
符合
2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些
沟通方式（如例会制度）？在自下而上
沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如
报告制度）？在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥
员工座谈会、部门主管例会、内部客户满意度调查表
2020 年IATF16949-2016 质量管理体系内审检查表
文件编号
ACTQM-FOR-QC-044
版本
A/1
过程编号
S1
职责部门
审核人员
过程名称
文件记录
陪同人员
审核日期
2020.4.27
1）过程特性:
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
是否已规定过程的负责人（执行者）？是否已对过程给以定义？
在质量活动结束后，部门经理应将记录收集、归类、整理。
符合
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、
改进要求？记录保存检索是否简便？
质量相关的纸质记录按照记录清单规定保存，且相应的电子档要保存26年
符合
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
本公司确定所需的知识有哪些，是否包
公司知识管理程序
括确保产品符合性所涉及的知识、及相关经营活动所需的知识，这些知识通常
会从哪里获得；是否是为实现组织目标
查知识库，确保部门所需知识的获得
符合
所使用和共享的信息。
a)内部来源是否包括：如知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；获取和分享未形成文件的知识和经验；过程、
内部客户满意度调查表》
符合
2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些
沟通方式（如例会制度）？在自下而上
沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如
报告制度）？在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥
员工座谈会、部门主管例会、内部客户满意度调查表
2020 年IATF16949-2016 质量管理体系内审检查表
文件编号
ACTQM-FOR-QC-044
版本
A/1
过程编号
S1
职责部门
审核人员
过程名称
文件记录
陪同人员
审核日期
2020.4.27
1）过程特性:
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
是否已规定过程的负责人（执行者）？是否已对过程给以定义？
在质量活动结束后，部门经理应将记录收集、归类、整理。
符合
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、
改进要求？记录保存检索是否简便？
质量相关的纸质记录按照记录清单规定保存，且相应的电子档要保存26年
符合
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
本公司确定所需的知识有哪些，是否包
公司知识管理程序
括确保产品符合性所涉及的知识、及相关经营活动所需的知识，这些知识通常
会从哪里获得；是否是为实现组织目标
查知识库，确保部门所需知识的获得
符合
所使用和共享的信息。
a)内部来源是否包括：如知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；获取和分享未形成文件的知识和经验；过程、
IATF16949-2016版内审检查表(new)
IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围
二、过程方法的使用
三、IATF16949：2016的目标
第二节组织环境（4）一、理解组织及其环境（4.1）
二、理解相关方的需求和期望（4.2）
三、组织环境（4）—经营计划
四、确定质量管理体系的范围（4.3）
五、质量管理体系及其过程（4.4）
六、质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理
第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1）
二、以顾客关注为焦点（5.2）
三、方针(5.2)
四、角色、职责和权限（5.3）
第四节策划（6）
一、应对风险和机遇的措施（6.1）
二、质量目标及其实现的策划（6.2）
三、变更的策划（6.3）
第五节支持（7）一、资源管理总则（7.1.1）
二、人员（7.1.2）
三、基础设施（7.1.3）
四、过程运行环境（7.1.4）
五、监视和测量资源总则（7.1.5.1）
六、测量系统分析（7.1.5.1.1）
七、校准/验证记录（7.1.5.2.1）
八、内部实验室要求（7.1.5.3.1）
九、外部实验室要求（7.1.5.3.2）
十、组织的知识（7.1.6）
十一、能力(7.2)
十二、意识(7.3)
十三、员工激励与授权（7.3.2）
十四、沟通（7.4）
第六节、形成文件的信息（7.5）
二、质量管理体系文件（7.5.1.1）。
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7.1
7.1.3
7.1.4
√
资源充足
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？
6.2
7.1.5
√
指标达标
6
过程的风险和机遇是否识别？
6.1
√
是
7
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核，编制了计划并经批准？审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、活动和生产班次，并且是否按年度计划进行安排？
不符合报告符合要求，问题部门在规定期限内及时采取措施消除原因
10
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报告？
9.2
√
查阅《不符合报告》有措施及结果的验证
11
是否保存了内审、过程审核、产品审核记录？是否对过程采取纠正措施或持续改进?
9.2
√
查阅《不符合报告》有纠正即改进措施
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
9.2
√
过程文件化，规定符合要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
7.1.2
7.2
7.3
7.4
√
是
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
审 核 员
涉及过程
《顾客要求评审》
审核日期
2020.04.07
被审区域/接待人
市场营销部
过程类型
COP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
是否有形成文件的顾客要求评审过程？文件规定是否符合标准的要求？
8.2
√
有文件
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？
6.2
7.1.5
√
指标有测量跟踪，对未达标的指标采取后续改善措施弥补
6
过程的风险和机遇是否识别？
6.1
√
是
7
收集的信息和数据是否经过分析？
√
各部门主管负责数据的分析处理
8
当出现不符合的指标项目是否进行分析和改进纠正？
12
是否对所采取的预防措施实施控制，监督预防措施有效的执行并验证其结果？
6.1.2.2
10.2
√
对预防措施实施验证
13
是否采用8D方法作为解决问题的过程，当有顾客规定的解决问题的格式时，是否采取顾客规定的格式？
10.2
√
采用8D方法跟进问题，顾客有特殊规定是采取顾客的规定
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
5.1
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
审 核 员
涉及过程
《管理评审》
审核日期
2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类型
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
管理评审过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？
9.3
√
过程文件化，规定符合要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
7.1.2
7.2
7.3
7.4
√
过程由质量部主导
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
7.1
7.1.3
7.1.4
√
资源充分
9.2
√
已经提供查《年度内部审核计划》，《审核检查表》等
8
为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排有授权资格人员进行？
7.2.3
√
查内审人员均为有资质、授权的内部审核人员
9
发现的不符合是否开具了《不符合报告》，并判定了性质？问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原因？
9.2
√
10.2
√
对不符合指标采取分析纠正措施
9
日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？
10.3
√
有效
10
是否对过程采取纠正预防措施或持续改进?
6.1.2.2
10.2
√
利用数据分析，一直持续改进
11
是否对纠正预防措施的需求进行了评审？纠正预防措施能否消除潜在不合格？
6.1.2.2
10.2
√
措施都是评审的
6.2
7.1.5
√
指标有测量跟踪，并达标
6
过程的风险和机遇是否识别？
6.1
√
是
7
是否按策划的时间及人员进行管理评审并保持记录？
9.3
√
查管理评审记录，按计划进行管理评审
8
管理评审的输入是否满足标准要求？
9.3
√
输入满足标准要求
9
管理评审的输出是否包含与下列事项有关的决定和措施：改进的机会，质量管理体系所需的变更，资源的需求；
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
持续改进的过程是否形成文件？（包括问题解决的过程和防错方法使用的过程）文件规定是否符合标准的要求？
10.1
10.2
10.3
√
过程文件化，符合标准要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审 核 员
涉及过程
《内部审核》
审核日期
2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类型
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
内部审核过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？
9.3
√
查阅《管理评审输出报告》包含上述内容
10
当未实现顾客绩效目标时，是否形成文件化的措施计划并实施
9.3
√
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审 核 员
涉及过程
《纠正和预防措施》
审核日期
2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部/各相关部门
过程类型
5.1
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
7.1.2
7.2
7.3
7.4
√
是
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
7.1
7.1.37.1.4√Fra bibliotek资源充分
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？
7.1.3
7.1.4
√
资源充足
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？
6.2
7.1.5
√
指标达标
6
过程的风险和机遇是否识别？
6.1
√
是
7
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核，编制了计划并经批准？审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、活动和生产班次，并且是否按年度计划进行安排？
不符合报告符合要求，问题部门在规定期限内及时采取措施消除原因
10
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报告？
9.2
√
查阅《不符合报告》有措施及结果的验证
11
是否保存了内审、过程审核、产品审核记录？是否对过程采取纠正措施或持续改进?
9.2
√
查阅《不符合报告》有纠正即改进措施
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
9.2
√
过程文件化，规定符合要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
7.1.2
7.2
7.3
7.4
√
是
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
审 核 员
涉及过程
《顾客要求评审》
审核日期
2020.04.07
被审区域/接待人
市场营销部
过程类型
COP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
是否有形成文件的顾客要求评审过程？文件规定是否符合标准的要求？
8.2
√
有文件
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？
6.2
7.1.5
√
指标有测量跟踪，对未达标的指标采取后续改善措施弥补
6
过程的风险和机遇是否识别？
6.1
√
是
7
收集的信息和数据是否经过分析？
√
各部门主管负责数据的分析处理
8
当出现不符合的指标项目是否进行分析和改进纠正？
12
是否对所采取的预防措施实施控制，监督预防措施有效的执行并验证其结果？
6.1.2.2
10.2
√
对预防措施实施验证
13
是否采用8D方法作为解决问题的过程，当有顾客规定的解决问题的格式时，是否采取顾客规定的格式？
10.2
√
采用8D方法跟进问题，顾客有特殊规定是采取顾客的规定
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
5.1
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
审 核 员
涉及过程
《管理评审》
审核日期
2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类型
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
管理评审过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？
9.3
√
过程文件化，规定符合要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
7.1.2
7.2
7.3
7.4
√
过程由质量部主导
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
7.1
7.1.3
7.1.4
√
资源充分
9.2
√
已经提供查《年度内部审核计划》，《审核检查表》等
8
为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排有授权资格人员进行？
7.2.3
√
查内审人员均为有资质、授权的内部审核人员
9
发现的不符合是否开具了《不符合报告》，并判定了性质？问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原因？
9.2
√
10.2
√
对不符合指标采取分析纠正措施
9
日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？
10.3
√
有效
10
是否对过程采取纠正预防措施或持续改进?
6.1.2.2
10.2
√
利用数据分析，一直持续改进
11
是否对纠正预防措施的需求进行了评审？纠正预防措施能否消除潜在不合格？
6.1.2.2
10.2
√
措施都是评审的
6.2
7.1.5
√
指标有测量跟踪，并达标
6
过程的风险和机遇是否识别？
6.1
√
是
7
是否按策划的时间及人员进行管理评审并保持记录？
9.3
√
查管理评审记录，按计划进行管理评审
8
管理评审的输入是否满足标准要求？
9.3
√
输入满足标准要求
9
管理评审的输出是否包含与下列事项有关的决定和措施：改进的机会，质量管理体系所需的变更，资源的需求；
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
持续改进的过程是否形成文件？（包括问题解决的过程和防错方法使用的过程）文件规定是否符合标准的要求？
10.1
10.2
10.3
√
过程文件化，符合标准要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审 核 员
涉及过程
《内部审核》
审核日期
2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类型
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
内部审核过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？
9.3
√
查阅《管理评审输出报告》包含上述内容
10
当未实现顾客绩效目标时，是否形成文件化的措施计划并实施
9.3
√
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审 核 员
涉及过程
《纠正和预防措施》
审核日期
2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部/各相关部门
过程类型
5.1
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
7.1.2
7.2
7.3
7.4
√
是
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
7.1
7.1.37.1.4√Fra bibliotek资源充分
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？