外包对于我国环境污染影响的实证研究_基于行业面板数据

2009年1月第31卷　第1期

当代经济科学

Modern Econom ic Science

Jan.02009V o l .31　N o .1

外包对于我国环境污染影响的实证研究:基于行业面板数据

张少华,陈浪南

(中山大学岭南学院,广东广州510275)

摘要:发达国家和地区的外包行为,究竟是促进了发展中国家的技术进步,从而减少了经济活动对环境的污染呢,还是通过向发展中国家转移生产过程中的加工组装环节,从而扩大了对发展中国家的环境污染?本文在中国业已成为全球最大的代工平台的经济背景下,利用中国行业面板数据实证检验了发达国家和地区的外包对我国环境的影响。实证结果表明,外包行为显著降低了我国的环境污染强度。与此同时,本文还给出了我国规模效应、技术效应、结构效应、产权制度以及要素禀赋等的结果。本文的结论对于理解我国紧迫的产业升级等问题有启发意义。

关键词:外包;环境污染;面板数据;PCSE 稳健估计

中图分类号:F120.3 文献标识码:A 文章编号:1002-2848-2009(01)-0026-07

一、引　言

改革开放以来,中国经济取得了令世界瞩目的巨大成就,也为自己赢得了“中国奇迹”的美誉。但与经济发展取得的巨大进步相伴随的是中国环境质量的极度恶化,从而给中国带来了很高的经济和社会成本。经济发展和环境恶化之间的巨大冲突,业已引起社会各界的广泛关注和思考。

国外学者对经济发展和环境质量之间的关系早已进行了大量研究。从经济增长与环境、贸易自由化与环境,F D I 与环境等不同的角度研究经济发展过程中出现的环境问题,并提出了各种假说,比如环境库兹涅茨曲线假说(EKCs ),波特假说(the Porter hy pothesis ),污染避难所假说(the polluti on haven hy 2pothesis ),竞相降低环境标准假说(the race t o

收稿日期:2008-10-26

基金项目:本文为国家自然科学基金项目(70473106,70673116)、教育部人文社会科学重点研究基地重大项目(05JJD790075)、国家社科基金项目(07BJY167)、上海立信会计学院中国立信风险管理研究院课题、中山大学“985工程”产业与区域发展研究创新基地,及广东省普通高校人文社会科学重点研究基地经费资助成果之一。 作者简介:张少华(1975-),山西省阳城县人,中山大学岭南学院经济系博士生,广东商学院金融学硕士,辽宁工程技术大学管理学学士。研究方向:中国的货币政策,面板数据;陈浪南(1958-),福建省泉州市人,复旦大学世界经济研究所特约研究员,中山大学经济研究所、岭南学院教授,博士生导师。研究方向:中国经济问题,资本市场。

the bott om hypothesis ),要素禀赋假说(the fact ors en 2dowment hypothesis )等。国内学者也围绕着这几个

方面,进行了不少有意义的研究。但由于在样本选择、模型设定和指标选取等上的差异,所进行的实证研究并没有得出广泛一致的结论。

现存文献普遍忽略的一个典型事实是,上世纪九十年代,随着政策的自由化和技术进步,各国越来越多参与到国际经济活动之中,经济全球化的浪潮不断扩展。这次全球化的浪潮与以往不同之处在于,跨国公司为了获得全球竞争力,将附加值低的产品生产工序外包给他国,自己只保留产品的研发、设计和营销等附加值高的工序。在空间上分散的生产活动通过全球价值链(G VC )的治理者实现了全球协作,世界经济的相互影响开始达到前所未有的深度。目前,世界经济活动中越来越多的贸易和投资

是通过G VC来组织的,主要表现在中间品贸易占国际贸易的比重和垂直型F D I占外资的比重不断提高。中国也正是在这股全球化浪潮中确立了自己“世界工厂”的地位,同时成为全球最大的代工基地。我们发现,在全球化的主导者、发达国家的代言人-跨国公司日益通过外包行为来切割生产的各个环节,进而在全球进行生产网络的布局的背景下,用传统的国际贸易、F D I等视角来分析环境问题已显得片面和不足,也难以了解日益全球化经济发展对中国环境影响的微观机制。鉴于中国一方面是世界上最大的代工平台,另一方面又是世界环境污染最为严重的国家之一,本文拟以中国为例,来研究发达国家的外包对发展中国环境的影响问题。

二、文献综述

现有从经济的角度来讨论环境问题的文献大致从下面三方面展开:

(一)经济发展与环境

该方面的代表性假说是环境库兹涅茨曲线假说(EKCs)。

Gr oss man和Krueger在研究北美自由贸易协定的基础上,提出了环境库兹涅茨曲线[1-2]。该假说认为一个国家的单位资本收入和环境质量之间是一种倒U型的关系,即在低收入阶段,环境质量会随着收入的增加而恶化,而到了高收入阶段,环境质量则会随着收入的增加而改善。如果环境是一种正常商品,由贸易或经济发展而带来的收入增加不仅会提高人们对环境质量的需求,而且也会提高政府改善环境的能力。为解释这种倒U型关系,Gr oss man 和Krueger提出了三种效应:规模效应、结构效应和技术效应。具体而言,规模效应指较大规模的经济活动会增加各种要素的投入,从而产生更大的污染排放量。技术效应指较高收入会提高居民对清洁生活环境的需求,从而激励企业清洁型生产技术和设备,有利于减少污染。而结构效应则指收入增加会扩大对清洁型产品的需求,从而使总产出中污染型产品减少,进而降低污染,国家的比较优势决定结构效应的正负。EKCs的倒U型关系表明在低收入阶段,规模效应占主导,在高收入阶段,技术效应和结构效应占主导。从根本上来说,结构效应和技术效应会抑制规模效应。

(二)贸易与环境

该方面的代表性假说有波特假说、污染避难所假说和竞相降低环境标准假说等。波特假说指严格的环境管制政策会促使被管制企业从事技术创新,从而减少污染排放。污染避难所假说则指贸易壁垒的降低将会使污染密集型的产业从环境管制严格的国家转移到环境管制较弱的国家。竞相降低环境标准假说源于贸易自由化会使一国政府通过弱化环境管制政策来减轻本国企业所面临的国际竞争压力,换言之,一旦自由贸易协定降低了贸易壁垒,政府就会用环境政策替代贸易政策,来帮助本国企业参与国际竞争,结果是由于环境管制政策的弱化,自由贸易破坏了该国环境。考虑到贸易增长、环境质量与收入水平等变量之间的联合内生性,进行因果推断会产生问题。Chintrakarn和M illi m en也采用FR的方法,但利用美国各州数据进行面板分析,发现地区之间的自由贸易会改善环境[3]。

张连众等通过建立一般均衡模型,定量分析了贸易自由化对我国环境污染的影响,结果表明规模效应将加剧我国的环境污染水平,而组成效应和技术效应将降低我国的环境污染程度,贸易自由化将有利于我国的环境保护[4]。沈利生利用投入产出模型实证分析了对外贸易对我国二氧化硫排放的影响,发现从总体来说,由于出口污染排放强度低于进口污染减排强度,故对外贸易有利于我国污染减排[5]。

(三)F D I与环境

Dean,Lovely和W ang利用中国1993-1996年的2886家制造业合资项目,采用条件l ogit模型和nested l ogit模型,发现来自与中国不相关国家的F D I 不支持污染避难所假说,而来自与中国相关的国家的F D I则支持污染避难所假说,但其还不是跨国公司进行产业布局的决定因素[6]。Xu采用S UR方法估计由一个广义G DP函数推导出的部门份额方程系统,指出环境因素即使对于环境敏感型产业来说,也不是其国际竞争力的决定力量,而技术才是,从而不支持环境倾销战略。Dean和Lovely是极少数从微观机制来研究贸易、投资对环境影响的文献。她们发现中国的进口和出口都变得更加清洁了,是结构效应和技术效应导致了这种趋势,加工贸易比一般贸易清洁。总之,F D I和中国经济加入全球生产网络已经降低了中国经济增长的环境成本,F D I的进入不仅使可分割部门转向清洁型中间品的生产,