2017合规性评价报告
05合规义务辨识与合规性评价控制程序
合规义务辨识与合规性评价控制程序1.目的为了有效地识别和及时完整地获取适用的法律法规及其它要求，并对这些信息追踪和及时更新，确保质量环境职业健康安全管理体系覆盖的场所和人员都能得到相应法律法规的有效版本，防止使用失效和作废的法律法规文件，制定本程序。
2. 范围适用于与全公司质量环境健康安全管理活动有关的法律、法规及其它要求的获取、识别、确认、更换、收发、保管及处理等工作的控制。
3. 术语和定义3.1法律：全国人大和人大常委会颁布的法律，如：职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等；3.2法规：国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则；3.3规章：国务院、各部委颁布的规章制度，如:质量管理条例等；3.4标准：国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准；如;GB类、SY类、NB 类；3.5相关方其他要求：相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求，如：公司承包商职业健康、安全和环境（HSE）管理规定；4. 职责和权限行政人事部是本程序的归口主管部门。
4.1行政人事部负责收集与本公司质量环境职业健康安全控制活动有关的法律法规和其他要求，确认其适用性并制定《相关法律法规和要求一览表》。
4.2行政人事部负责向全公司提供适合的质量职业健康安全、环境法律、法规和其它要求的信息，保存和及时更新这些信息，建立获取这些法规的渠道，并负责联系索取、购买、发放或提供借阅等工作。
4.3行政人事部组织软件开发、工程项目相关部门与本单位有关的法律、法规及其它要求的学习和贯彻。
5. 作业程序5.1适用的质量、职业健康安全、环境法律、法规和其它要求包括：a)国家及地方通用及质量法律、法规和其它要求；b)国家及地方职业健康安全法律、法规和其它要求；c)国家及地方环境法律、法规和其它要求；d)执法（相关）部门的通知、公报等其它要求；e)相关方的要求；f)应遵守的国际公约。
5.2获取的方法和渠道。
GJB9001C-2017管理评审报告
***********有限公司管理体系文件管理评审记录汇编编制：日期：2018.11.11 审核：日期：2018.11.11 批准：日期：2018.11.11管理评审计划管理评审通知单会议签到表评审输入：1.内审不符合项目以及以往管理评审决议的跟踪事项；2.质量目标和经营计划实施的情况及适宜性；3.顾客满意、顾客投诉情况报告；4.纠正和预防措施实施情况报告及重大质量问题的处理；5.人力资源架构及培训情况；6.实际的和潜在的实效对质量的影响；7.合理化持续改进建议、预防措施及可能影响管理体系的变更；8.过程的绩效和产品符合性；9.新产品设计开发情况报告；10.质量成本分析报告；11.法律、法规的更新及合规性评价情况；12.顾客要求变化情况；13.来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；14.以往管理评审所采取措施的情况；15.应对风险和机遇所采取措施的有效性。
评审结果：通过本次对质量管理体系的评审，决议事项如下：1.我司质量管理体系运行持续有效、且是适宜和充分的；2.2018持续改进项目得到了实施；3.质量方针满足公司发展战略；4.质量目标得到了分解、执行与管理；5.本次会议决议的持续改进项目，按《持续改进控制程序》执行，由质量管理部汇总各部门持续改进事项至《2019年持续改进项目一览表》，各部门应按照程序文件要求，制定切实可行的《持续改进计划》，质量管理部对持续改进的追踪方式由“管结果”向“管过程”改进；6.新开发的军品按GJB体系要求和军品客户要求、法律法规要求进行；7.部分量产产品应按要求进行改进和验证，确保满足军方客户要求。
管评摘要一、管理者代表1.此次管理评审的数据周期是：从2018年*月~2018年*月。
2.管评目的的阐述：3.管理者代表报告质量体系运行1)质量方针：***************。
2)过程目标、指标达成：质量目标共48个项目，达成44项，达成率为91.7％；质量目标达成情况详见《2018质量目标分解及完成情况》4.2018年1~11月份持续改进项目完成情况：2018年1~11月份计划完成持续改进项目9项，实际完成7项，完成率约77.8％；5.2018年1~11月份经营目标达成情况：1)2018年，计划销售额2.6亿元人民币； 2018年1~11月份，完成销售额2.5亿元人民币2)2018年，计划实现最低销售毛利率42％；2018年1~11月份销售毛利率37.89％3)2018年，计划控制销管研费用为1900万元；2018年1~11月份销管研费用1133万元总体来看2018年度经营计划完成情况良好。
合规性评价计划
各部门根据评价内容要求，收集准备各自施工范围内的有关遵循法律法规和其他要求的相关证据资料，要求实事求是，用数据、事实说话。
编制：尹广业2017年12月08日
审核：尹新喜2017年12月08日
批准：尹广禄2017年12月08日
合规性评价计划
表号：JL-086页码：1/1
评价目的：
评价本公司质量、环境和职业健康安全管理体系对法律法规和其他要求遵循情况，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效性。
评价依据：
1).适用的法律、法规和其他要求；
2).管理体系文件。
评价范围：
公司管理体系所覆盖的施工、活动和服务。
评价方法：
文件和记录的评审、对施工的巡视或检查。
时间
2017年12月08日
地点
会议室
主持人
尹ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ喜
评价组成员：
组长：尹新喜
组员：尹广业、杨国辉、郭景红、崔静
参加部门/人员：
总经理、管理者代表、技术部、财务部、办公室、项目部、项目部负责人
评价内容：
1、公司管理体系运行过程中各项活动，遵循法律法规的情况；
2、施工活动符合标准的情况；
3、公司管理体系的运行过程中，遵循法律法规和其他要求方面不足之处。
国网XX县供电公司2017年合规性评价报告
合规性评价自查报告（XX公司）一、工作开展情况为进一步完善资产全寿命周期管理体系，提升公司资产管理水平，全面落实资产管理相关要求，根据XX公司《关于开展合规性评价工作的通知》，公司于9月对各部门各项业务规章制度、执行过程与国家法律法规及其他制度开展了合规性评价工作。
公司依据国家法律法规和国网公司通用制度，对各部门的各项业务相关制度进行梳理，对检查发现本部门管理中存在的不足进行及时纠正和预防，确保了公司资产管理体系各项业务符合法律法规和国网公司通用制度要求的规定。
二、遵守法律法规和其他规章制度要求的总体情况（一）办公室1、法律事务：合同管理：遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国合同法》、《国家电网公司合同管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）134-2017）、《国家电网公司合同审核管理细则》（规章制度编号：国网（法/4）136-2017）等。
公司各部门严格按照国网公司合同管理办法及相关通用制度的要求，起草合同，并在经法系统进行流转会签。
办公室严格按照《合同法》及相关通用制度的要求，严格审批，减免因合同管理不善带来的法律风险，并在最大程度上保障公司的合法权益。
案件管理：遵循的法律法规与规章制度有《国家电网公司法律纠纷案件管理办法》（规章制度编号：国网（法/2)440-2014）等。
办公室严格按照案件管理办法的要求，对案件办理情况进行实时跟踪，及时在系统中更新办理情况。
案件结案后，及时完成结案报告等相关资料，并上传系统。
2、规章制度管理：遵循的规章制度有《国家电网公司规章制度管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）99-2014）。
公司严格按照《规章制度管理办法》的要求制定年度计划，并积极落实宣贯工作，在系统中废除属原子公司的制度。
3、档案管理业务和沟通管理：档案管理业务遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国档案法》、《XX省《中华人民共和国档案法》实施办法(2009修正)》、《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局第10号令）、《国家电网公司档案管理办法》（国家电网企管〔2014〕1211号）等。
职业健康安全管理体系合规性评价表(2017最新版)
序号
法规名称
法规条款
对应的职
业健康因素
如何适用
于本公司
检测情况
是否
合规
评估人
时间
1
中华人民共和国宪法
第41、42、43、44、45、46、47、48条
劳动保护
劳动者权利
严格按照宪法中有关条例执行，职工在单位享受宪法中赋予公民的所有权利
合规
2017.06.09
合规
2017.06.09
10
特种设备作业人员监督管理办法
第5、11条
人身伤害
违章操作
从事特种设备作业的人员已经按照本办法的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》加强作业人员安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能和及时进行知识更新。
合规
2017.06.09
序号
关于特种作业人员安全技术培训考核工作的意见
第4条
序号
法规名称
法规条款
对应的职
业健康因素
如何适用
于本公司
检测情况
是否
合规
评估人
时间
9
特种设备安全监察条例
第5、6、23、27、28条
人身伤害
特种设备检测
1、特种设备生产、使用单位已经建立健全特种设备安全管理制度和岗位安全责任制度。2、特种设备使用单位，严格执行本条例和有关安全生产的法律、行政法规的规定，保证特种设备的安全使用。3、特种设备使用单位对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。4、特种设备使用单位按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前１个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。
法律法规合规性评价表
2、认真做好车辆年审工作。
3、釆购符合环保要求的车辆、机械。
4、加強进场验收。
5、严格执行报废审批制度。
6、项目编制环境管理制度和保证体系。
7、施工现场进行全封闭围挡，场地硬化且专人负责清扫散水，对现场材料建筑垃圾进行密闭网和彩条布覆盖。
8、严格按西安市政要求在围挡粘贴项目环境保护责任牌。
1、执行公司成本核算管理办法，降低成本。
2、编制临时用电方案，并制定项目用电管理规定。项目所有人员严格执行用电管理制度。
3、优先采购节能电子产品。
4、每月进行用电专项核算和考核。
符合
7
中华人民共和国土地管理法实施条例
第二十三条具体建设项目需要使用土地的，必须依法申请使用土地利用总体规划确定的城市建设用地范围内的国有建设用地。
2、建立并完善了相关规章制度，在签订合同同时，加强对工人进行进场教育，保障了劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。
3、组织职工、民工学习劳动合同法相关内容，维护职工、民工的合法权益。
4、根据工人岗位发放相应的劳保用品。如：安全带、安全帽、防护罩和口罩等。
5、现场安装农民工权益保障公示牌。
6、对劳动者无发生侵权事件，无工人投诉事件。
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标程序，严格进行材料验收。
2、项目部模板工程选用能够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民共和国水法
第八条单位和个人有节约用水的义务。第二十八条任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
资金合规性评估
资金合规性评估何为合规建设有效性评估所谓“合规建设有效性评估”，就是对企业开展合规体系建设或专项合规建设的效果进行估测，对企业完成某一阶段合规建设后的合规管理水平和合规风险状况进行评价的行为。
对企业的合规建设进行有效性评估，不仅能够检测已完成的合规建设的成效、让企业觉得前期投入“花得值”，同时也能指出企业合规体系中仍存的漏洞，让企业换一种方式去提升，是一个分析、自查和改进的过程。
不同的企业合规管理现状可谓千差万别。
当进行合规体系建设时，它们的手段、侧重点、投入成本和预期效果也不尽相同。
相应地，对不同的企业进行合规建设有效性评估，也应当遵循不同的思路、手段和技巧。
本文对不同实例进行分析对比，总结合规建设有效性评估的基本流程和典型做法，为企业开展合规建设及其有效性评估提供参考。
一、合规建设有效性评估的主要内容：三个环节的评估标准关于合规建设有效性评估的主要内容，借鉴美国评估标准的基本框架，根据ISO 37301国际标准，结合我国企业的实际情况，研究制订一套中国特色的合规管理体系有效性评估标准。
美国评估标准的基本框架是从合规管理体系的设计、执行和效果三个主要环节对合规有效性进行评估。
企业合规管理体系设计的有效性，是指根据涉案企业合规风险设计的合规管理体系具有充分性和可行性；企业合规管理体系执行的有效性，是指企业具备实施合规管理体系的条件、意识和能力，并提供了足够的资源保障；企业合规管理体系效果的有效性，则是指通过合规管理体系的实施促进了合规文化的形成、合规目标的实现、可持续发展能力的获得等。
上述三个环节的评估标准，可以借鉴ISO 37301国际标准，并进行必要的中国化改造。
二、合规建设有效性评估的思路：美国模式VS中国模式1.美国模式：分类较为清晰的评价指标美国是最早推进企业建立合规管理体系的国家。
2017年，美国司法部出台了《企业合规方案评估指南》（Evaluation of Corporate Compliance Programs），并于2019、2020年均有修订。
法律法规合规性评价表
1、按照法规要求，编制施工组织设计，搞好水土保持工作。
2、废弃的沙石料，由XX地铁公司负责统一调配运输至弃土场。
3、加强检查，对现场砂土进行覆盖。
4、做好降水和超前地质预报，加强监测，预防突泥涌水，防止水土流失。
符合
5
中华人民XX国水污染防治法
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民XX国水法
第八条 单位和个人有节约用水的义务。第二十八条 任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条 县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
1、编制项目部环境管理实施方案。
2、对施工现场采用全封闭围挡措施。
3、对连续性作业的工艺工序需夜间作业时，已办理夜间施工许可证，且公示告知附近居民。没有发生投诉事件。
4、加强现场检查和检测，对噪声源严格管理和控制，保证控制在允许值内。
符合
不断完善和持续改进
9
中华人民XX国清洁生产促进法
第二十四条 建筑工程应当采取节能、节水等有利于环境与资源保护的建筑设计方案、建筑和装修材料，建筑构配件及设备。建筑和装修材料必须符合国家标准。禁止生产、销售和使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。降水井水进行循环利用。
2、节能用电：在办公室内贴上节电标语，做到人走灯关、电器关闭。
ISO年审合规性评价报告
ISO年审合规性评价报告2017年ISO年审合规性评价报告一、评价目的：为了有效的控制环境因素，保证环境目标指标的实现符合法律、法规及标准和要求，特对公司的产品、服务和活动中适用的法律、法规和其他要求，遵守情况而对公司的'符合性进行评价。
为公司环境管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。
二、评价时间：2011年03月25日三、评价地点：本公司会议室四、评价人员：**、***、***、**、***、**、hy4940···五、评价范围：本公司环境管理体系所覆盖的所有部门和所辖区域。
六、评价依据：本公司产品、服务和活动中适用的法律、法规和其他要求。
七、评价方法1、管理者代表孙士荣对本公司方针、目标、一体化管理体系的建立及其文件编制中，适用法律、法规和其他要求的遵循情况做报告。
2、各部门负责人对本部门主要环境因素和危险源的相关法律法规以及其他要求的遵循情况作报告。
3、其他与会人员进行评价。
八、评价内容概要：1、本公司管理体系方针中对适用法律法规和其他要求承诺。
2、公司制定的环境目标，从其内容、方法、污染预防和事故预防等各方面，适用法律法规和其他要求的应用遵循情况。
3、本公司环境因素、危险源识别有关的法律法规和其他要求的收集、分发、执行、评价。
4、公司在对相关方施加影响方面，也有按有关法律法规和其他要求办理。
公司在环境因素识别、评价、控制实施中，认真考虑到相关方的环境因素，并对相关方严格实施检查监督。
也注重与相关方的沟通。
5、公司在环境管理上，也未发生过因公司责任引起的环境事件。
但是对一些细小的环境轻微污染也必须加强管理。
6、本公司也有一部分员工法律知识缺乏、法律意识淡薄，对适用法律法规和其他要求的识别不是很充分。
这点公司应该想办法改进。
7、找出公司生产过程中，潜在的不合规情况和因素，并打算在后期及时纠正。
九、评价结论：综合本次评价情况，与会人员认为本公司适用法律法规和其他要求情况基本得到了识别和遵守。
总局关于仿制药质量和疗效一致性评价工作有关事项的公告(2017年第100号)
一、为便于企业选择参比制剂，国家食品药品监督管理总局将把《关于落实〈国务院办公厅关于开展仿制药质量和疗效一致性 评价的意见〉有关事项的公告》（2016年第106号）所附289个品种的原研企业药品列出清单并向社会公布，供企业选择参比制剂 时参考。清单分为已在中国境内上市和未在中国境内上市两类。建议企业按以下顺序选择其一作为参比制剂备案：
（三）在欧盟、美国或日本上市但未在中国境内上市的，经临床研究证实无种族差异的，可使用境外上市申报的生物等效性研 究、药学研究数据等技术资料向国家食品药品监督管理总局提出上市申请；可能存在种族差异的，应开展相应的临床试验。审评通 过的视同通过一致性评价。
（四）上述技术资料，应是用于向欧盟、美国或日本监管部门申请上市的完整研究数据，包括药学研究数据、生物等效性试验 资料等，应符合中国现行技术指导原则要求并需接受国家食品药品监督管理总局现场检查。对提供虚假的证明文件、资料、样品或 者以其他欺骗手段取得药品批准证明文件的，撤销批准证明文件。
总局关于仿制药质量和疗效一致性评价工作有关事项的公告(2017年第100号)
国家食品药品监督管理局网站 2017-08-25 21:10
总局关于仿制药质量和疗效一致性评价工作有关事项的公告（2017年第100号） 2017年08月25日 发布
为做好仿制药质量和疗效一致性评价工作（以下简称一致性评价），现就有关事宜公告如下：
十七、对企业申报的一致性评价申请，审评结论均向社会公开。对通过一致性评价的品种，向社会公开其产品说明书、企业研 究报告及生物等效性试验数据，涉及企业生产工艺及其参数等技术秘密的，按照国家食品药品监督管理总局有关规定执行。具体标 准由国家食品药品监督管理总局药品审评中心另行规定。对未通过一致性评价的品种，将在公布不予通过决定的同时说明不予通过 的理由。
建筑施工合规性评价报告
火灾爆炸、安全管理
中华人民共和国消防法
1.控制要求是否得到落实
2.实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
公司编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场所配备的了相应的消防器材，并组织相关人员学习消防和火灾应急相关知识；定期对消防器材和消防隐患进行检查。对于电气火灾，要求各作业人员严格按照安全规程进行作业。公司针对全公司进行消防安全检查，发现隐患，立即整改
GB8978－1996污水综合排放标准
中华人民共和国水法
CJ343-2010污水排入城市下水道水质标准
控制要求是否得到落实
实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
废水集中回收，循环再利用，提倡节约用水，以减少生活污水的排放。禁止直接向水体排放油污；禁止用水冲洗车辆和含油机械和桶等，防止造成水土污染。加强对车辆的维护保养和检修过程的跑冒滴漏的控制，防止油污污染地面，造成水土污染
满足要求
植被保护
城市绿化条例
城市古树名木保护管理办法
《城市市容和环境卫生管理条例》实施细则
1.控制要求是否得到落实
2.实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
对公司因地制宜地开展了绿化，美化了公司环境；对工厂以外的绿化不人为的破坏，未发现有认为破坏绿化和植被的现象。
满足要求
XXX建设工程有限责任公司合规性评价报告
满足要求
XXX建设工程有限责任公司合规性评价报告
序号
评价
项目
适用的法律法规和其他要求
评价内容
本公司执行情况
评价结果
起重设备、压力容器安全
特种设察规定
特种设备注册登记与使用管理规则
特种作业人员安全技术培训考核管理办法
合规性评价表
第二十四条 企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对其排放的工业废气和 本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测，并保存原始监测记录。
第四十五条 产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定 安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。
第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺 或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价 文件。
5 《中华人民共和国突发事件应对法》（2007年11月1日起施行）
第十八条 应急预案应当根据本法和其他有关法律、法规的规定，针对突发事件的性质、特点和可能造 成的社会危害，具体规定突发事件应急管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的预防与预警机制、 处置程序、应急保障措施以及事后恢复与重建措施等内容。
第十六条 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。 建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表 （以下统称环境影响评价文件）: （一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价； （二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项 评价； （三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 建设项目的环境影响评价分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制定并公布。
第五十六条 对依法应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说 明情况，充分征求意见。
10 《中华人民共和国大气污染防治法》（2016年1月1日起施行，2018年10月26日修正）
合规性评价报告
合规性评价报告1、评价目的为了履行遵守法律法规和其他环境要求的承诺，特对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况进行评价。
2、评价范围POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区内相关的环境管理活动遵守相关法律法规和其他环境要求的评价。
3、评价依据3.1 ISO14001:2004.3.2 与POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区内相关的环境管理活动有关的法律法规要求.3.3 与POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区相关的环境管理活动有关的其他环境要求.3.4 公司有关的环境管理规章、制度。
4、评价时间2017-5-55、评价参加人员6、评价内容6.1 环境管理体系运行情况评价如下：顾客及其它相关方的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况均遵守适用法律法规和其他环境要求。
6.2 适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求：评价遵守。
法律、法规、标准、规范和其他环境要求变化信息：《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》于2004.12.29公布2005.4.1实施:GB12348-2008《工业企业厂界噪声标准》、环境事故和统计分析报告:没有发生环境事故.重要环境因素的控制情况:公司的重要环境因素为①废墨盒、废日光灯的产生;②仓库火灾的产生,公司的重要环境因素均以得到控制，遵守适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求。
上次法律法规和其他环境要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况：暂无。
公司自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、振动等）废物和副产品、物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）等环境影响的控制情况评价为基本遵守适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求。
6.3 营业执照经年审有效。
6.4 各部门遵守适用法律法规和其他环境要求.6.5 评价结论:公司建立的环境管理体系及其运行,遵守适用法律法规和其他环境要求.6.6 环境管理体系中存在的违反相关法律法规和其他环境要求的问题及整改要求:无.6.7 需要采取有关纠正措施、预防措施的决定：无。
档案管理的合规性评价
档案管理的合规性评价摘要：在公司体系建设、整合、优化的过程中，对法律法规的识别与评审愈加受到重视。
档案管理部门定期进行合规性评价，对提高档案执法力度，增强档案管理防范法律风险的能力，有着积极而实际意义。
本文对开展档案管理性评价的必要性进行了理论阐述，并提出了适用的法律法规识别和合规性评价的操作方法。
关键词：档案合规评价前言：公司2002年建立ISO9000质量管理体系，《质量管理体系－要求》提出“适用的法律法规” 1新理念。
随后建立的HSE管理体系承诺“符合或高于有关法律法规和其他要求”2，两个体系在由最高管理者签发的《手册颁布令》中均以首句开宗明义：“为了确保公司产品满足顾客和适用的法律法规要求……”刷新了员工对适用法律法规和其他要求的认识。
2016年公司质量、安全、环保、职业健康MS整合为Q/HSE管理体系。
2017年公司作为第一批试点单位实施管理体系一体化，对法律法规的识别与评审提到了一个前所未有的高度，要求各部门每年进行业务工作相关法律法规和其他要求的合规性评价。
笔者作为公司档案馆的体系联络员，全面参与了体系建立、整合的全过程，兹将档案管理合规性评价的心得与体会试论如下。
1 档案管理合规性评价的必要性1.1 档案管理法律法规意识、状态现状在与生产过程、产品质量、安全环保、职业健康等密切相关的作业环节中，人们对法律法规的符合性较为关注，但对档案管理等一般公务活动的合规性有所忽略。
工作中不乏有如下情形：档案从业人员拿不出《档案法》、《保密法》，对具体门类的档案管理国标、行标知之不清，企业档案管理标准多年不修订，或者修订了也只是纸上谈兵，和实际工作脱节，“两张皮”现象严重。
由此形成的工作状态是：工作中按习惯、凭感觉，无法可依，无章可循。
自以为工作勤勉，实则是将自我脱离在法律法规的约束之外。
较好的情况是：档案管理者会考虑法律法规和其他要求的贯彻落实，但是与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比，存在明显差异。
GBT23001：2017两化融合程序文件-管理评审控制程序
e)《管理评审问题及改进表》
5.3.3 研讨时，应准确地识别存在的问题及改进机会、改进方案：
a)体系问题和过程效率问题及其改进方案；
b)两化融合技术问题、安全问题及其改进方案；
c)人员及设备等资源的问题及其改进方案。
如上述改进涉及到战略性改进（过程变化）应按《改进控制程序》执行。
5.3.4 研讨的有关结果由信息中心在会议记录中予以记载，信息中心根据会议记录整理出管理评审报告。
5工作程序
5.1 管理评审的形式与频次
5.1.1 管理评审一般每年年底进行一次，两次管理评审的时间间隔不应超过12个月。
5.1.2 当最高管理者根据得到的信息，出现以下情况时，可临时决定增加进行管理评审：
a)组织机构发生重大变化时；
b)发生顾客/公众重大和经常性投诉；
c)发现有严重偏离方针、目标和指标的趋势时；
1目的
本程序规定了管理评审的实施要求，旨在保证公司两化融合管理体系持续运行的适宜性、充分性和有效性以及公司管理方针和管理目标的实现，以适应市场、顾客和相关方需求。
2适用范围
本程序适用于公司在两化融合体系管理评审中的各项活动。
3术语及定义
3.1评审：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
5.3.2 与会人员均应对需评审的背景材料进行研讨，并重点就如下方面进行评价：
a)方针、目标、指标是否在逐步实施；
b)组织机构、作业人员配置和设施与设备的配置是否合适？
c)管理体系是否能保证设计服务质量稳定地满足规定要求？
d)管理体系是否能保证方针、目标、指标的最终实现？
e)管理体系是否能有效地控制各项活动、产品或服务对环境的影响，存在的重大职业健康安全风险？
合规性评价报告
合规性评价报告2017年度合规性评价报告为了确认公司HSE管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产标准化建设标准要求，组织开展合规性评价工作。
评价时间：2017年6月21日至2017年7月29日。
评价目的：对公司HSE管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
评价范围：公司的组织机构、管理流程和生产过程。
评价依据：本次合规性评价针对集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产标准化建设等所涉及的82个法律、法规、标准、制度等。
评价结论：本次合规性评价总计评价出14项法律、法规、标准、规范、制度中31类问题，说明公司生产经营活动中还存在大量不合规的情况。
建议针对这些不合规的情况，认真研究分析其产生的原因，制定有针对性的纠正措施，严格遵守国家有关职业健康、环保、安全方面的规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。
对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，公司将制定改进措施，以持续改进公司的环境、职业健康安全管理绩效。
通过这次合规性评价，进一步提高了公司各级管理人员的健康安全、环境保护意识和法律意识，规范了公司的各项活动，使之有法可依。
合规性评价是一项长期的工作，各部门尤其是主管部门要认真做好法律法规的识别和公司现状合规性评价工作，为公司制定相关制度或管理规定提供充分的依据。
附件一：合规性评价表机构调整后，本处室的HSE职责尚未制定或修改，这不符合相关法律法规及其他要求。
同时，尚未开展安全环保履职能力评估。
根据第十九条，各级组织每年应对岗位人员的安全环保履职能力进行评价，并对不胜任的人员进行培训或岗位调整。
根据第二十一条，各级组织应通过签订安全环保责任书、开展安全环保述职、HSE管理体系审核和安全环保专项检查等方式，加强对安全环保责任制建立健全和执行情况的监督检查。
新版ISO45001职业健康安全合规性评价表
符合
第六十五条
用人单位应当对未成年工定期进行健康检查。
企业没有未成年工
符合
第六十六条
国家通过各种途径，采取各种措施，发展职业培训事业，开发劳动者的职业技能，提高劳动者素质，增强劳动者的就业能力和工作能力。
企业定期对职工进行培训
符合
第六十八条
用人单位应当建立职业培训制ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ，按照国家规定提取和使用职业培训经费，根据本单位实际，有计划地对劳动者进行职业培训。从事技术工种的劳动者，上岗前必须经过培训。
企业对劳动过程中发生的事故认真做好处理，填写报告。
符合
第五十八条
国家对女职工和未成年工实行特殊劳动保护。未成年工是指年满十六周岁未满十八周岁的劳动者。
企业对女职工实行特殊劳动保护
符合
第五十九条
禁止安排女职工从事矿山井下、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。
企业不安排女职工从事第四级体力劳动
良好
符合
第九十二条
用人单位的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定或者未向劳动者提供必要的劳动防护用品和劳动保护设施的，由劳动行政部门或者有关部门责令改正，可以处以罚款；情节严重的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿；对事故隐患不采取措施，致使发生重大事故，造成劳动者生命和财产损失的，对责任人员比照刑法第一百八十七条的规定追究刑事责任。
从事特种作业的职工经过了上级部门的专门培训，并取得资格证书
符合
第五十六条
劳动者在劳动过程中必须严格遵守安全操作规程。劳动者对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权拒绝执行；对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告。
职工严格遵守安全劳动规程
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2016年度合规性评价报告
编制：_____________________
审核：_____________________
批准：_____________________
中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目
二◦一六年十月二十日
为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况, 法规及其
保证体系运行符合法律他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。
一、评审时间：2016年10月20日。
二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。
三、评价目的：
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。
四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、GB/T24001-2015 标准，GB/T28001-2015 标准；
2、公司体系文件；
3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述:
在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结
果如下：
1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。
通过学习，使项目员工对项目的重要环
境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。
2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4 ）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。
3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全
法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故
隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。
4、检查中发现的事项记录：
①、“有毒有害固体废弃物的排放”项目采取了集中收集处置的办法，有专用的存放地点或容器，硒鼓、墨盒与供货厂家联系回收，废电池、笔心、色带由物业管理直接送到大院专设的垃圾站处置，未发生遗撒固体废弃物的现象，同时制定废弃物控制程序，未倾倒法律法规禁止的有毒有害固体废弃物。
②、“油品、危险化学品的使用和泄漏”：项目目前在施工中使用的氧气、乙炔、稀料等，已经制定了相应的安全管理办法，主要负责人保证符合相关的法规要求，没有使用国家明令禁止的危险化学品，存放危险化学品的场所（化学品仓库）符合通风、防晒、防火、防爆、防雷、防渗漏、防泄压的要求。
③、“扬尘和烟尘排放：已制定施工现场扬尘控制程序，施工现场有扬尘排放，采取的控制方法是对员工进行控制扬尘的教育，对各种扬尘现象采取不同的控制方法，如：环路钢板化道路，塔吊喷淋，环路栏杆喷淋，对扬尘进行撒水降尘控制，禁止在施工现场焚烧木材及杂物，机动车选择烟尘排放达标的车辆，每年年检进行控制。
④、“能源资源消耗”项目已制定了节能降耗管理办法，采用节水器具，对员工进行节约能源的教育，增强节能
意识，在项目施工组织设计中，对原材料、钢材、木材的消耗，依据预算指定了消耗的定额，以降低成本，节约资源，同时采用新材料、新技术、新工艺、新设备来提高对资源的节约，对司机班司机节油给予奖励，同时向业主推荐有关节能的建议，提高建筑物的保温隔热性能，减少照明、采暖、制冷能耗。
⑤、“噪声排放”针对这项重要环境因素，我项目遵守《中华人民共和国噪声污染防治法》进行控制，防止污染
周围的环境。
建筑施工现场的建筑施工机械使用时产生的噪声较大，给周边环境造成污染，所以在施工平面布置时,
应远离场界和生活、办公区域，或者对产生噪音较大的木工锯房、砼输送泵给予圭寸闭控制噪音，执行已制定的《噪声控制方案》，并配备噪音监控设备，尽量避免在同一时间使用噪声大的施工机械，避免夜间施工；执行《建筑施工场界噪声测量方法》，定期检测场界噪声值，对超标噪音采取措施给予控制，项目施工项目到目前为止，尚未接到群众的有关噪音的投诉。
⑥、“污水排放”建筑施工中污水排放是不可避免的，依据建设部及天津市人民政府相关文件的要求，首先在施工组织设计中有防止扬尘、噪声、固体废弃物和废水等污染物的防治措施，对“污水排放”的管理办法，项目部基本作到砼输送泵及运输车辆清洗处设置沉淀池，污水不直接排入市政污水管网，经两次沉淀后实施循环使用或用于洒水降尘。
项目设置污水沉淀池，食堂产生的污水能够得到有效处理，避免造成的污染事件。
⑦、“消防安全管理”：项目上编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场所配备的了相应
的消防器材并定期检查；定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练；项目部每周进行消防安全检查，发现隐患，立即整改。
对动火作业严格执行动火审批手续，未发生任何消防安全事故。
⑧、“安全用电管理”：对临时用电的管理，我们严格按照JGJ46-2012的要求，在编制并完善审批手续的临时
用电施工组织设计的基础上，编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况; 所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。
未发生上触电事故。
⑩、“特种设备管理”：针对施工现场普遍使用施工电梯、氧气瓶、乙炔瓶、塔式和汽车起重机的实际情况，我们分门别类地编制了特种设备的安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗，证书均在有效期内，定期进行专业培训；定期对特种设备进行维护。
目前没有发生操作不当或设备故障造成的人身伤害事故。
七、评价结论：
从本年度检查的结果来看，我项目没有违反国家法律、法规及相关标准，能严格遵守国家有关环境和职业健康安全管理方面的相关规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。
项目部都能够有效遵循
法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无环境污染事件发生，未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，无个人或单位投诉。
项目的环境和职业健康安全管理行为符合法律法规和标准要求，对于合规性评价分析所发现的薄弱环节，项目部将制定改进措施，以持续改进项目的安全管理绩效。
对在合规性证据收集过程中发现的个别不符合，项目部均能够及时组织力量进行原因分析，制定纠正和预防措施，并积极开展纠偏活动。
通过对纠偏结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。
对项目的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。
附：评价记录综述:
2016年度合规性评价综述。