供应商管理体系认证检查表(送审稿)

合集下载

供应商质量管理系统检查表

2.
有无建立及维持合格供应厂商名录？
3.
有无实施供货商评鉴及定期考评并活用考评结果？
4.
有无进料检验的规范/标准并依规范实施？
5.
进料检验是否依抽样计划实施？
6.
进料质量有无进行统计与管制？
7.
进料检验区的规划：待检品/合格品/不合格品的标示/隔离是否明确合理？
8.
不合格材料的处理流程是否明确？
五
供应商质量管理系统检查表
稽核内容
评分
说明
4
3
2
1
0
—4
质量系统要求（总分：24分）
合计
1.
公司组织架构及品保组织与权责是否明确？
2.
公司是否有质量方针、质量目标？
3.
质量目标的达成状况是否定期检讨？
4.
是否定期执行内部质量检查及管理评审？
5.
检查结果是否确实采取矫正及预防措施并进行跟催落实？
6.
新员工，在职作业人员及特定人员有定期的培训？
3.
在产品开发阶段，是否与客户进行充分沟通并确保了解客户之需求？
4.
产品设计完成后，是否有进行相关可靠性试验以确保产品之可匏性？
5.
产品设计完成后，样品是否有得到客户的承认后进行量产？
供应商质量管理系统检查表
稽核内容
评分
说明
4
3
2
1
0
四
采购及进料检验（总分：32分）
合计
1.
供应商是否有建立选择及评审的流程及程序？
稽核内容
Z分
说明
4
3
2
1
0
六
最终检验（总分：32分）
合计

供应商检查表

3
供应商管理层与否认期分析不良成本？
该分析作为持续供应商质量持续改善旳一部分
4
供应商与否有程序分析及避免过剩原材料/成品/半成品？
作为精益生产管理旳一部分
5
供应商目前产能如何？在满足既有客户状况下，与否尚有足够旳产能？
验证供应商旳剩余产能对AGCO产品非常核心
6
不增长投资，运用既有设备及过程能否满足产品旳规定？若不能，解释因素
测试和检查记录，控制计划旳频次，全尺寸检测和验证等
30
供应商与否运用记录手段来控制生产过程？
如SPC图，分析报告，反映计划。
31
与否有文献化流程来控制和分析产品特殊特性？与否有能力对所有旳核心特殊特性进行研究监控。
过程能力成果，行动计划，验证
检查表表4
32
33
供应商与否有文献化旳程序控制产品报废率？与否进行缺陷分析？
例如，手工旳还是自动旳维护系统，与否按照维护计划执行？模具旳维护保养与否实行了？在审核中验证并且检查其维护频次。
13
生产开动之前有生产线启动和工作启动程序？
员工与否通过生产调试培训（工作描述和职位）？首、末件检测批准程序（记录，谁来确认生产可以开始）
14
与否有系统或流程控制量具和检具旳校验？与否有合适旳实验室和环境控制进行校验？手动还是自动系统？
2
a、列举事实证明最高管理层在组织旳各部门建立了质量目旳，并且是可测量旳，与质量方针相符合。如何监控，评估并且更新质量目旳？
与否建立了文献化旳质量目旳？管理层与否懂得，讨论和评估这些目旳？如果未达到目旳，与否采用相应旳改善行动？员工与否懂得并且理解质量目旳，成果和改善行动？内部审核与否涉及了客户抱怨和绩效旳成果？
验证供应商在新项目能力

供应商管理体系认证检查表送审稿.doc

供应商管理体系认证检查表送审稿.doc预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制供应商管理体系认证检查表(送审稿)1供应商管理体系审核检查表拟制: 审核: 批准:供应商体系自检表一、操作标准：XX公司可以根据需要和检查重点，按照本《供应商体系自检表》，选择部分体系、部分要素或全部发给供应商自检。

供应商应对照每个相应要素逐个自检，每个要素自检评分标准如下：1、没有做到，也没有证据支持：0分2、少部分做到，有证据支持，但没有例行化：1分3、大部分做到，并且例行化，而且证据充分：3分4、完全做到，并且例行化，而且有证据充分：4分5、如果不涉及，请用“NA”在“记事”栏中标明。

二、体系自检表体系自检表包括三大部分：质量、环境和社会责任、职业完全与健康1、质量体系自检表审计项目审计内容0 1 2 3 4 记事3.1、管理职责3.1.1、是否有质量方针和对质量的承诺？3.1.2、质量方针是否被各级组织人员所理解、贯彻执行并维持？3.1.3 是否指定一名有较高职位的成员作为管理者代表负责抓质量？3.1.4、在质量体系文件（质量手册等）职责描述中叙述了管理者代表的职责吗？3.1.5、所有人的职责、职权范围和“相互关系”都规定了吗？（职责描述、程序、分工等）？3.1.6、有文件化的组织机构图吗？3.1.7、所有人承担职责和所描述的分工是否一致？3.1.8、职责描述经过管理者批准、有批准日期和受修订控制吗？3.1.9、有管理评审规定用以确保质量体系的有效性吗？3.1.10、管理评审记录是被视作质量记录，而且记录是有效的吗？3.2质量体系与持续改进3.2.1、有文件化的并被维持的符合标准（即ISO9000、QS9000或TL9000）的质量体系吗？3.2.2、有质量体系正被执行的证据吗？3.2.3、是否有质量手册？质量手册是否包括或者涉及文件化的程序组成质量体系的一个部分？3.2.4、有质量目标吗？是否在所有的过程中都设立了质量控制程序和目标，并且这些程序和目标都超过用户的预期？3.2.5、所有目标是否经过评审并得到贯彻实施？3.2.6、是否有正式的文件化的“质量改进程序”？3.2.7、质量改进程序导致持续的质量改进吗（减少投诉、降低制造成本等）？3.2.8、质量改进程序跟踪质量成本吗？3.2.9、有降低成本的程序支持对客户的降价吗？3.2.10、按月向客户报告质量水平吗？3.2.11、品质管理3.2.12、品质系统软件工具3.2.13、失效分析能力（物料根本原因分析）3.2.14、业界基准的改进成效3.2.15、质量成本规划3.2.16、是否制订了长期和短期的质量计划?3.2.17、质量计划中是否涵盖了生产周期、客户服务、培训、成本、交付承诺及产品可靠度？3.2.18、由哪个部门对计划实施的情况进行监控和报告？是否保持实施记录、监控和报告记录？3.2.19、是否制定客户参与质量策划活动的指引或方法说明？是否与客户一起共同制定质量改进计划？3.2.20、是否制定了供应商参与质量策划活动的指引或方法说明？供应商是否参与制定质量改进计划？3.2.21、是否制定将组织业绩和顾客满意水平知会公司内部员工的程序？是否例行化实施？3.2.22、组织采取何种方式向企业员工提供质量业绩与顾客满意水平？向员工提供组织业绩与顾客满意水平的周期是多长时间？3.2.23、是否建立并实施了鼓励员工参与持续改进过程的方法和途径？员工是否了解参与改进的方法？3.2.24、员工是否积极参与到持续改进活动中？员工参与质量改进的效果如何？3.3、合同评审3.3.1、有文件化的合同评审吗？3.3.2、规定了合同评审程序吗？3.3.3、所有类型的订单都评审吗（厂内的、其它公司的等）？3.3.4、如接到电话（口头）订货，是否记录下来以便将书面的订货与以前的协议相比较？3.3.5、是否有合同修订的程序并且将信息正确传达到组织内的有关职能部门？3.3.6、保存合同评审过程的记录吗？3.3.7、当多个部门参与合同评审时，有证据证明所有相关人员都参加评审并且批准了合同吗？3.3.8、有接受客户包装合同要求的记录吗？3.3.9、同意向客户通报产品更改吗？3.3.10、合同评审记录是作为质量记录的吗？3.3.11、跟踪对客户的运输性能吗？3.4、设计控制3.4.1、有文件化的程序指定设计和开发行动的职责吗？3.4.2、指派有资格的人员设计和验证，并且给予足够的资源（人员、设备、技能等）吗？3.4.3、是否规定了参与设计过程的不同部门之间的组织接口和技术接口？3.4.4、是否确定产品设计的输入要求，形成文件并评审？3.4.5、设计评审包括产品开发阶段有关的所有职能部门的代表吗？3.4.6、是否确认设计输出符合规范要求并符合规定的标准？3.4.7、有控制设计更改的程序吗？3.4.8、设计更改控制是否通报客户并经过客户批准？3.4.9、设计更改控制提供用来处理受影响的产品吗？3.4.10、工厂有研发组织吗？是否有产品工艺、现场支持队伍？3.4.11、供应商的供应商早期介入（ESI）流程3.4.12、设计评估工具3.4.13、新产品导入－内部设计评审和项目管理3.4.14、新产品导入－转产流程3.4.15、产品可靠性提升流程3.5、文件控制3.5.1、有文件化的程序控制所有与质量体系有关的文件和数据吗？3.5.2、新编制的文件和文件更改在发布之前是否按规定经过责任人员的审批？3.5.3、所有程序是否受修订控制并且所有更改均经过批准？3.5.4、是否适当文件的当前版本（程序、标准等）在所有场所都是可用的（过程控制）？3.5.5、是否将过时的文件从所有使用的场所撤除或确保防止误用？3.5.6、是否有文件总清单或相当资料标识文件的当前版本？3.5.7、文件是否清晰并整洁？3.5.8、是否建立管理客户提供文件和资料的流程或制度？流程是否有效实施？3.6、采购3.6.1、是否规定了选择供方/分承包方的标准、认证程序、采购流程？3.6.2、程序中是否包含对所采购产品/服务的性能、功能、质量、服务及相关要求的界定？程序中是否包含如何分析与管理采购中存在的风险？3.6.3、程序中是否包含签定采购合同的相关规定？是否包括所采购产品的保修、特许权方面的要求？3.6.4、是否制定明确的供应商选择标准、操作规范并实施？3.6.5、是否制定了定期对供应商进行评价的相关规范并实施？3.6.6、是否定期与主要供应商进行沟通，向供应商反馈绩效情况？3.6.7、是否保存有经过批准的可接收的供方/分承包方的列表？3.6.8、采购文件（PO）是否清楚地阐明：订购的产品、当前版本的图样和技术资料、当有需要时提供作为证明材料的测试报告？3.6.9、采购文件在发布之前是否经过审批以满足规定的要求？3.6.10、在工厂收到供方/分承包方的产品时是否经过进厂检验？所进的物料是否经过认证？3.6.11、在选择供方/分承包方之前有质量记录证明它们是经过评估的或者经过恰当调查的吗？3.6.12、有文件化的供方验证和取消资格的程序将供方从经过批准的供方列表中剔除吗？3.6.13、生产过程中风险物料的审计、使用等记录是否适当地保存？3.6.14、是否利用统计技术来反馈供应商的问题并跟踪改正行动？3.6.15、是否与供应商建立了不良物料处理流程？3.6.16、是否有样品检验和接受检验程序，检验结果是否记录？3.6.17、是否有对HW专责的全球客户经理？3.6.18、HW占供应商评定收入的百分比3.7、顾客提供产品的控制3.7.1、有文件化的程序控制顾客提供的产品吗？3.7.2、顾客提供产品的控制程序包含有产品丢失、损坏或不适用时向顾客报告的内容吗？3.7.3、这些报告是作为质量记录保存的吗？3.7.4、顾客提供的产品经过进厂检验吗？3.7.5、顾客提供的产品是否经过标识？3.7.6、顾客提供的产品是否做好储存的准备？3.7.7、顾客提供产品的条件是否按周期评估？3.8、产品标识和可追溯性3.8.1、有文件化的程序规定在接收和生产、交付及安装的各个阶段以适当的方式对产品进行标识吗？3.8.2、文件化的程序是否可以用来在适当的时候进行追溯？3.8.3、在生产的使用阶段都进行标识吗（如流程和路途标识）？3.8.4、在规定有可追溯性要求的场合对每个产品或每批产品是否都有唯一性标识？3.8.5、生产流程维持最少5年？3.9、过程控制3.9.1、是否有生产流程、产品路由（如传递文件、建立表格）并用来控制生产？3.9.2、是否开发了实施过程测量的方法？并是否形成文件？。

供应商质量体系审核检查表

供应商质量体系审核检查表供应商质量体系审核检查表序号问题检查记录得分一、质量管理及职责1. 1 是否明确公司的质量管理机构和职责？A 组织机构明确，部门的职能得到有效履行；B 有专职质量管理部门及质量检验人员；C 质量管理负责人等职责分工明确；1. 2 是否建立了质量分析会制度？A 定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况；B 领导把握质量状况，提出改善指示；C保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制；D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意二、质量管理体系建设2. 3 是否制定了质量目标？是否分解到各单位及岗位？有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解；2. 4 目标是否得到有效监控？A 应对目标完成情况进行统计并分析；B 应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。

三、文件和资料控制3. 1 是否有文件化的控制体系？A 有文件及各项必要的管理规定；B 起草、审核、批准部门明确；C 文件描述完备；D 制定了员工培训文件的内容3. 2 文件现场的使用状态？A 根据需要，及时更新现场版本；B 文件内容及时传达给操作者的方法；C 各部门都熟悉文件管理的方法。

3. 3 是否实施文件的发放管理（公司内外）？A有明确的部门管理文件的分发记录；B制定了旧版文件的处理办法；C每个部门对接收的文件都有文件清单；3. 4 是否实施客户提供的图纸/文件的管理规定？A 由管理部门设置文件清单进行管理；B 记录收到文件的日期、版本、份数；C 依据客户的指示，识别旧版；D 文件在未经允许的情况下未被拷贝。

四、设计控制4. 1 设计人员数量及能力是否满足要求？A 是否有产品设计人员；B 数量能否满足开发要求；C 能否自行开发产品；D年开发产品数量在10个以上。

4. 2 是否进行设计开发管理？A 涉及产品开发、产品更改项目应制定质量控制计划，设计开发进度应满足今世缘公司的要求；B 设计输入应包括产品的功能性能要求、法律法规要求、内外部相关信息（包括市场质量反馈）/质量/成本等目标的要求；C 必要时应具有今世缘公司批准/确认的证据；4.设计输入/输出是否符3 合规范要求？A 应制定样件控制计划；B设计更改应评审，并在生产实施前，经今世缘公司的书面批准或声明放弃批准；C应制定产品的关键重要特性清单并进行动态管理；D如果涉及，输入/输出需包括国家相关法律法规（如：质量、食品安全、环境、职业健康安全等法规）的具体落实内容。

供应商质量管理体系及品质控制评审检查表

d.是否有适当的检验报告留存，以供调阅、追溯?
e.是否有适当的检测环境（如实验室、待验区）?检测条件是否有控制?（如温、湿度、防静电、照明等）
7
仪器校验及管理
a.仪器设备是否有适当的校验及管理?（清单、计划、校验频率、内外校区分、校验方法、标准及记录）
b.是否有校验标示使能清楚得知校验结果及有效日?
2
进料管理
是否建立相关程序来归供应商进行管理以确保采购的产品符合既定要求？
如何监控来料供应商是否在《合格供应商清单》中？如不在，如何处理？
是否定义进料抽样方式？
是否对某些供应商或原辅料采用免检程序？
免检的原辅料是否保持后续的验证记录？
进料检验中各物料的检验项目及标准是否明确？充足？
是否按既定的检验项目和标准进行检验？
13
RoHS管控
是否建立并实施RoHS管控体系？是否文件化？
程序文件中的RoHS管控要求是否包含了所有原辅料？如何监控不遗漏？
在原辅料规格书确认并发放前，是否有相关部门评估审核其满足客户RoHS要求？
总分：
备注
1.满分为100分，各项最高为5分，最低为1分，请确实评分，最后以总分合计表示。
计算公式:实际分数=(汇总分数/300)*100
d.是否有合理之质量目标、质量方针、质量规划？
e.是否建立员工的培训系统并形成记录？
f.所有影响产品质量的记录的保存期限是否被建立和记录？过期的文件是否会从应用区域回收？
g.品质部门是否有充足的资源（包括设备，技术，人力，信息和资金等）？
h.是否任命管理者代表？是否按规定的时间间隔进行评审？是否有评审计划和记录？有无纠正与改善措施？
5
制程管制
a.是否有足够之作业标准、操作指导?悬挂现场或操作者易于取得之处?

供应商质量管理体系审查表(ISO13485)-100项

Supplier Quality Management System Audit Checklist (ISO13485) 供应商质量管理体系审核表(ISO13485)
Audit Date: 审核时间:
Auditor(s): 审核人员:
Actral Score: 实际得分:
312
Max Score: 总分:
＜60% Poor supplier, 60%～70% Basic supplier , 70%～80% Good supplier, 80%～90% Very good supplier, 90%～100% Excellent supplier
Score 得分
/ 68
/ 48
/ 36
Audit item 审核项目
2.Disadvantage 缺点:
78% (312= /400) Good supplier
Score 得分
/ 20 / 20 / 72
Supplier Name: 供应商名称： Audit Purpose:
验厂目的： Contact Person:
联系人： Registered Capital
注册资金： Employees Number:
1.Quality Management System 质量管理体系
Audit item 审核项目
Audit content 审核内容
Audit method 审核方法
★1)Verify that whether the supplier has obtained the ISO13485
certificate, business license, production license, CE certificate, etc.,

供应商质量体系审核检查表

供应商质量体系审核检查表
供应商名称/supplier name ：
产品型号/part no：
1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram
审核日期/audit date：
NO.
文件要求/document questions
1.1 是否有最新版平面布置图？ Is there a dated copy of the current floor plan readily available?
2.5 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？ Are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?
2.6 PFMEA是否与流程图一致？ Does the PFMEA follow the process flow?
1.2 平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
评价evaluate
记录/comments
Does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?
3.4 控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings?

供应商质量体系监查评审表

审核判定
优良：≥90%合格：75～89%
不合格可接受：60～74%不合格不可接受：＜60%
适用项目得分
审核员：审核时间：
10
12
按产品零部件的关键特性值应建立质量控制点
10
13
应制定质量控制点管理制度并保存记录,验证其有效性
10
14
生产设备应满足工艺要求，并制定设备维修保养计划
20
15
应有健全的计量管理制度，并按规定进行周期鉴定
20
16
检测和测量,试验设备要保持良好状况，并在检定周期内使用
15
17
应制定不良品管理制度，并有效执行
20
18
作业环境要保持清洁、整齐、安全、文明
10
19
对来不及检验而紧急放行的产品进行有效控制
15
20
应建立售后服务机构及管理制度
15
21
应保存售后服务记录，并能提供真诚的服务
10
22
正常条件下，到货期外包装应保证产品质量不受影响
10
综合说明（总标准分数300分，适用项目得分/总标准分等于实际得分百分比）：
供应商名称
代号
地址
邮编
电话
传真
法人代表
职工人数
技师人数
质检人数
设备台帐
年生产能力
产品价格
产品名称及规格
序号
评定内容
标准
分数
评定
分数
1
应制定质量方针/工厂方针
10
2
按质量职能要求制定各部门质量职责，并实施奖罚措施
10
3
工厂应有厂长直接领导的质量检验机构，并配备足够能胜任工作的专职员
10

供应商体系审核检查表

HHH RD-740-08 版次： 1.0
供应商体系调查表
要求
寻找什么
评定人员的记录/客观证据
4.1总要求
4.1.1
组织是否按照 ISO/TS16949:2002 的要求 • 依据16949或转换矩阵编制的质量手册。
建立质量管理体系 , 并形成文件？
4.1.2
组织是否按照ISO/TS16949:2002的要求 • 与重要员工会谈
要求
供应商体系调查表
b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用 ? c) 质量管理体系过程之间的相互作用的表述 ?
寻找什么
评定人员的记录/客观证据
4.2.3
文件的控制
4.2.3
组织是否对质量管理体系所要求的文件 •依据TS16949或转换矩阵编制的质量手册。
进行控制 ?
•文件控制清单或类似的文件。
以下各项内容提供证据：
•持续改进项目的基础。
- 质量方针中规定的目标？
•管理评审会议记录。
- 业务计划规定的质量目标？
•行动计划和跟踪活动。
5.6.2评审输入
- 顾客对提供产品的满意度？
5.6.1
组织的管理评审输入是否包括以下方面 •为管理评审准备的报告。
的信息：
•管理评审会议记录。
a ）审核结果？
4.1.8 4.2文件要求
（ 4.1.d ， e ， f ）组织是否按照ISO/TS16949:2002的要求
管理其质量管理体系所需的过程？
组织是否对影响产品符合要求的外包过
程实施控制？对影响产品符合要求的外包过程的控制，
•依据TS16949或转换矩阵编制的质量手册。
组织是否在质量管理体系中加以识别？

供应商质量体系审核检查表

4.7 对工作环境进行识别并采取控制措施，满足产品质量的要求
10
4.8
在质量策划和管理评审以及纠正和预防措施时，识别和确定需补充和更新的设施，并实施
10
与顾客有关的过程
5.1
对顾客关于产品的要求能够组织公司相关部门进行评审，以确定是否可以满足要求
10
5.2
形成了对产品要求确定与评审的规定与程序，包括顾客规定的要求及规定用途或已知的预期用途必须的要求及相关的法律要求
10
9
9.7 有有效的供方审核调查体系和书面程序
10
9.8 有样品检验和接受检验程序，记录检验结果
10
9.9
供方和用户事前协调合作是显而易见的(例如，研讨会、培训、讲座、设计过程的参与和不断改进)
10
9.10 运用新的技术不断改进检验技术和检验手段，检验有效果
10
标准小值计
120
得分值 9.11 对供货厂家的货品能够进行质量（批次）的追溯
、返工返修后的再次验证记录）
0
10.8 标识产品的检验与试验状态显示合格或不合格
10
共 14 页，第 -4098 页
质量
序号
项目
条款
内容
满分评价分
11.1
有表述产品特性的信息（如产品图样），生产现场有作业指导文件(如设备操作规程/工艺文件/检必须经过培训并有相应资格，关键工序员工变更管理控制流程明确 10
10
11
生产和服务的提供与控制
11.1 0
设备的适当维护已列入计划并执行，确保连续的过程能力
10
11.1 在设计和工艺更改时,对故障模式影响分析(FMEA)进行更新,并经统计技术证实 10

供应商质量管理体系审核检查表checklist

示(计划要确认是否经审核)
.手册中流程
.仪器校正记录/证书 .需校正有校正
品质部或技术部或计量部
3.7 2.紧接着审查仪器校正记录/证书(根据计划确认
有效期限)
.仪器校正记录/证书上的校正日期在计 .有效期限划周期内
3.并要确认仪器是否有黏贴校正合格标签
.校正过仪器或无需校正的仪器有黏贴必 .没有漏贴标签要的合格或无需校正标签
1.请品管主管/厂长/公司负责人出示产品测试报告/ .有产品测试报告/品质证书品证证书(本公司或委外第三方)
3.8 2.进一步问是否每批产品都有做测试
3.并问他们是否有关于产品品质的相关参考标准? .依据国内/国际公认客观的标准测试 (国内/国际公认客观标准,或者只是厂规)
.每批的测试记录/测试的要技术部或求一致/.完成或发证时间/ 品质部内容真确 .标准有根据/测试方法有依据
品质部品质部
QC/SE SOP Form/Jan07/1/7
SOP FOR SUPPLIER EVALUATION
SE
3C.O1D0E
评监步骤
3.另问他们是否有让有效的对策真正的被实施以杜绝问题再发的具体证据可供验证
评监细项
检查点
有问题改善及防止问题再发的证据(注意 .改善证据/防止再发证据问题处理完结之后是否有记取教训并开始根据先前有效的对策去防制问题点再发生
工作职掌
1.看完标准作业程序后,紧接着再问那2位品保/品管 .品保/品管人员懂得标准作业程序(没有 .人员认知度
人员看是否了解他们的品保/品管标准作业程序
书面的标准作业程序,只要其品保/品管
人员对该部门作业程序的认知和品保主
管/公司负责人的说词一致,也暂可接受)

供应商审核检查表

R.S N/A审核发现不符合内容OK NG1.4####√2.4####√3.4####现场询问带班人员，通过以过程为模式的管理，持续改进稳步提高产品质量，以诚信服务为导向，不断增强客户满意度√4.4####制定公司的KPI，并每月对不达标的KPI进行分析，并改善√5.4####通过系统抽查，抽查2021年绞线车间4月份培训，并对培训后的结果进行评价√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####√2.4####√3.4####√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####√2.4####√3.3####915机台 TX54/0.18，绞线员工米交接班记录本机速1000+/-100m/min,实际为1500√√4.3####车间看板职业卫生报告已经过期，未及时更新√R.S N/A审核发现不符合内容OK NG1.3####部分设备5S 部不到位√2.4####3.3####仓库不良品区未按照文件中的要求进行放置√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####绞线机台工艺卡AX201903150017 19/9/0.32,要求记录13条的张力，实际只有12条√2.4####√3.4####√4.4####√5.4####√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####√2.3####实验室镀层厚度记录表0120T有检验人员签字，无检测数据√3.4####√R.S N/A审核发现不符合内容OKNG1.4####√2.4####根据出货计划实施出货√3.4####WIPC001包装作业指导有规定√4.4####PD610-01风险和机遇应对控制程序，√5.4####每月5号进行统计汇总，并实施相应的改善措施√6.4####PFRE003工程变更管理程序，抽查Z1-03-02 按照要求进行工程变更√R.S N/A审核发现不符合内容OKNGH A B C D E F G 有无紧急对应体系和方法？对应能力如何？每月是否对各客户进行纳期达成率统计？如有纳期不理想时有无采取相应措施？有无变更部品管理规定？有无管理台帐及记录？供应商管理评分成品管理评分有无按客户的排期进行生产前能力评估？异常时有无书面联络给客户？是否按客户的排期进行出货？有无出货计划表？有无包装作业管理规定？包装要求是否明确？检查管理评分检查规格，判定基准是否明确？检查员是否理解检查规格？实施状况如何？检查结果有否记录（DATE）？是否按抽样标准进行抽样？依据检查结果对LOT的判定，处理及向相关部门的反馈是否适切？是否有QC工程表与作业标准书，内容是否适切？文件规定的内容是否得到了实施？工程能力能否达到客户的纳期、品质要求？工程内不良有无使用统计手法进行原因分析及对策？工程内不良有无使用统计手法进行原因分析及对策？有无按客户的排期制定月、日生产计划表？实施状况如何？整理、整顿、清扫（5S）是否充分实施？作业环境是否适当？材料、半成品、完成品的保管状态是适当？良品、不良品及半成品、成品的标识，区分是否明确？工程管理（制造的日常管理）评分是否采用品质统计手段进行质量管理？有无采取相应的措施？客户情报有否发行，配布及回览，是否进行配布以确得可见性？检查基准书、其他相关资料是否规定的管理方法？实施状况如何？对旧文件的管理（改版）是否确切地在执行？新旧版本有无明确标识？环境、现品管理评分品质保证体制的基本要点是否在组织上予以保证实态是否相仿？品质保证责任者是否对品质保证业务的正常运作实施监控，是否采取了适当的改善行动。

2-供应商质量管理体系审核表（超详细）

供应商质量管理体系审核表物料重要分类供方名称地址例行评审监督评审B复审标杆供应商DAC新厂初审评价得分评价类型加分项(满分10分)评分标准得分说明审核小项关注点满分得分市级以上得0.5分，省级以上得1分获得“质量信得过单位”荣誉称号1无得0分，有得1分1获得“工业企业质量标杆”荣誉称号质量信誉无得0分，有得1分1获得“产品质量国家免检”荣誉称号其他质量方面荣誉如省优，省先进、需省级以上，有任一得1分质量诚信企业等其他审核组认可的加1分项自动化程生产设备的自动化程度（如机械手、无自动化生产设备得0分，自动化率≤30%得0.5分，自动化率>30%得1分1度自动控制线等）是否有资格认证证书（如通过ISO9001证书不算，无得0分，有得1分能力认证1TS16949、ISO14001等）无得0分，有开展但仅限于培训等未取得良好效益得0.5分，开展良好得1分1精益生产是否有开展精益生产或6西格玛管理客户群是否有三星、LG、松下、惠而持续稳定供货半年以上，无得0分，有任一得1分优秀客户浦、西门子等日韩欧美优秀企业或世1界500强企业建立了零部件可靠性评价体系并开展无得0分，有可靠性设计得0.5分，有可靠性评价得0.5分，有可靠性设计有可靠性评价得1分可靠性1可靠性增长设计和可靠性评价其他方面（如：省级先进实验室或国家认可实验室、参与标准制定、发明无得0分，有得1分其他1专利3项以上等其他审核组认可的加分项）0小计10以上加分项得分，直接在最后换算成百分制得分后加入总分4.1 综合质量管理是否审核（0/1评价内容序号得分审核证据满分备注判据）公司质量意识及相关资源4.1.1第 1 页，共 9 页★是否建立了有效的质量管理体系（ISO9001，QS9000、有ISO9001等证书，证书持续有效得满分；证书暂停过但已恢复得3TS16949等），是否已获得认证和接受了持续的年度监督，且4.1.1.15分，证书处于暂停状态不得分未被暂停过★公司是否有独立于其它部门的质量管理机构；对于重要的公司无独立于其它部门的质量管理机构得0分，有专人负责得2分，能4.1.1.23质量问题，有专人负责制度,体现重质量管理的得3分★是否定期开展内部审核，内部审核策划是否覆盖了全部要开展内部审核，覆盖了全部要素和所有部门得4分，覆盖要素和部门 4.1.1.34素和所有部门不全，每发现一个问题扣0.5分，扣满为止内审是否对质量目标和部门指标进行了评定，是否对未达成对质量目标和部门指标进行了评定，输出结果得3分，未输出结果得24.1.1.43的指标制定了改善措施，并对不符合项进行了改善分，若有问题没改善得1分★是否定期开展管理评审，管理评审的策划和实施周期是否定期开展管理评审检讨质量目标的达成情况得4分，未执行管理评审4.1.1.54合理？管理评审是否检讨质量目标的达成情况？得0分，执行没有按照规定或没有检讨质量目标的达成情况得2分管理评审是否对未达成的指标制定了改善措施，是否对不符有改善和品质持续改善计划得3分，有改善或品质持续改善计划得2分4.1.1.63合项进行整改，是否制定了品质持续改善计划外包过程交付的批次100%合格得满分，合格率不低于未外包过程得2☆是否识别存在的全部外包过程，若存在外包过程，是否对分，合格率低于未外包过程不得分）4.1.1.73外包过程进行有效控制注：若无外包过程，该项目得满分。

供应商质量体系认证情况调查表

(已通过)体系认证情况调查已通过) 供应商代码供应商名称采用标准认证时间 (年/月/日) 认证机构证书编号
（未通过）体系发展计划未通过）采用标准培训/咨询启动时间体系建立完成时间计划认证时间 (年/月/日) 认证机构选择意向
供应商应按ISO 9000或ISO/TS16949标准建立质量管理体系并运行。 16949标准建立质量管理体系并运行注: 1.供应商应按ISO 9000或ISO/TS16949标准建立质量管理体系并运行。 2.军品供应商必须通过GJB体系认证。 2.军品供应商必须通过GJB体系认证。 GJB体系认证 3. 3.有3C及法规要求的必须通过"3C"及相关标准的认证。及法规要求的必须通过" 及相关标准的认证。
情况调查表
体系认证情况调查产品覆盖范围是否有设计责证证书》的电子版扫描图片于sheet2
供应商质量体系情况调查表供应商代码供应商名称备注采用标准认证机构证书编号产品覆盖范围采用标准已通过体系认证情况调查认证时间是否有设计责任已通过的体系认证请提交认证证书的电子版扫描图片于sheet2未通过体系发展计划培训咨询启动时间体系建立完成时间计划认证时间认证机构选择意向1
供应商质量体系情况调查表

供方管理体系审核表

供应商名称：
如何实施以顾客为关注焦点？是否满足要求？
对工作环境的管理情况是否符合要求？
对顾客财产的维护、使用是否符合规定要求？
贮存环境是否适宜？保管、维护、交付是否能够防止损坏、变质？
5.2
7.2.1
6.4
7.5.4
7.5.5
2
1
1
2
对供方选择评价和重新评价的准则，如何实施的？
采购文件是否包含了所采购的必要信息？是否充分？
对采购产品的验证要求如何确定，如何实施？
对产品的放行、交付的控制是否符合规定的要求？
如何根据采购产品对产品实现过程和最终产品的影响而对采购过程进行不同方式和程度的控制？7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5.1
7.4.1
2
1
2
2
2。

供应商审核检查表2

生产过程分析等）控制
5、是否有返工/返修记录？ 6、生产设备是否符合生产的需求，是否维护/点检？ 7、生产设备点检维护是否有相关的记录？ 8、是否有作业指导书或工艺执行标准？
9、若有，是否按标准执行？ 10、生产现场文件版本能否得到有效识别？且放置在作业者易于得到的位置？
0.2 0.2 0.3 0.2 0.1 0.3 0.1 0.3 0.2
0.4 0.3 0.3 0.2 0.1 0.1
5、有外购件入厂检验报告和供方检验报告，并与批次对应 6、对原材料是否实施有效可追溯存放（先进先出）？ 1、是否对原材料、制程及成品检验所发现零星/批量不合格建立了控制程序？(包括返修与处理)
0.4 0.2 0.1 0.4 0.2 0.2 0.3 0.2
不合格品控制 2、是否按规定对不合格品进行标识、隔离并及时处理？
3、不合格品处理系统是否有效？ 1、是否制定产品出货检验要求与标准？
出货检验
2、所制定的检验要求与标准是否满足客户要求？
3、是否按规定进行了出货检验，并由质量责任人或授权人签字？ 1、对于客户投诉是否采取了预防、改进措施？客户服务 2、预防、改进措施是否适宜并且具有可行性？合计得分
供应商管控数据的收集、对供货业绩较差的供应商进行过沟通和改善
4、准入零件/原材料已获得认可（工装样件、PPAP、特殊特性分析、年度全尺寸及型式试验认可等）
0.2
1、有没有原材料、制程和成品检验的控制程序？ 2、为确保所购买的原材料符合要求，是否有一个接收标准来验收产品？
原材料 3、是否对原材料进行了必要的检验并做好检验记录？控制 4、库内原材料、外购件标识卡清晰，并记载相关批次信息
评价
审核员评价：