外审准备资料
装修项目外审流程
装修项目外审流程装修项目外审是指由第三方机构或专业人员对装修工程进行审核和评估的流程。
外审是为了确保装修工程符合相关法律法规和标准要求，保障业主的权益和装修工程的质量。
下面将详细介绍装修项目外审的流程和相关内容。
一、外审前准备工作1.确定外审机构或专业人员。
业主在选择外审机构或专业人员时，应该考虑其资质、经验和口碑等因素，选择具有良好信誉和专业能力的机构或人员进行外审。
2.准备相关资料。
在进行外审前，业主需要准备好相关的装修合同、设计图纸、施工方案、材料清单、施工进度等资料，以便外审人员进行审核和评估。
3.与施工方沟通。
在外审前，业主需要与施工方进行沟通，告知他们外审的具体时间和要求，以便施工方配合外审工作。
二、外审流程1.初步审核。
外审人员首先对装修项目的合同、设计图纸、材料清单等进行初步审核，确认装修方案是否符合相关法律法规和标准要求。
2.现场检查。
外审人员对装修工程的现场进行实地检查，包括施工质量、材料使用、安全措施等方面，以确保装修工程符合相关要求。
3.资料核实。
外审人员对施工方提供的资料进行核实，包括合同、发票、材料检测报告等，以确认施工方的合法性和资质。
4.问题整改。
如果在外审过程中发现装修工程存在不符合要求的地方，外审人员会提出整改意见，要求施工方进行整改，直到问题得到解决。
5.出具报告。
外审人员在完成外审工作后，会出具外审报告，对装修工程的合规性和质量进行评估，同时提出改进建议和意见。
三、外审后处理1.整改落实。
根据外审报告中的意见和建议，施工方需要及时进行整改落实，确保装修工程符合相关要求。
2.验收确认。
业主在整改完成后，需要对装修工程进行验收确认，确认装修工程达到预期的要求和标准。
3.后续跟踪。
外审报告中的改进建议和意见需要业主和施工方进行后续跟踪，确保问题得到彻底解决，避免类似问题再次出现。
通过外审流程，可以有效地保障装修工程的质量和合规性，避免装修过程中出现各种问题和纠纷。
ISO45001外审准备资料
ISO45001体系认证审核前各部门准备资料一、文控部门（或EHS部，体系部）1.申请资料确认：公司名称，地址，营业执照、人员数量，当前认证情况、认证范围等2.体系策划：手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单3.组织架构：ISO45001相关的组织架构、部门职责、岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录4.内部审核：内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认5.管理评审：评审计划、评审报告、改进决议6.目标指标：职业健康与安全目标清单、目标数据汇总7.公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）8.相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期望应对措施9.风险和机遇分析：各部门风险和机遇识别评价应对表10.知识管理：知识管理清单11.危险源：各部门危险源识别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案12.法律法规：适用的健康安全法律法规及其它要求清单13.检测报告：废水检测报告、废气检测报告、噪音检测14.各类证件：三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告15.合规性评价：合规性评价计划、合规性评价报告16.化学品管理：危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、危险化学品物资安全资料表（MSDs)）二、人事部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2.员工管理：员工名册、劳动合同、社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析3.职业病、工伤、事故、事件处理记录4.体检报告：员工体检报告，特殊岗位体检报告（特殊岗位入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告）5.新员工管理：新员工试用考核、新进人员培训记录要齐全6.特殊工种管理：特殊工种人员情况表，持证上岗证书，如电工证等7.培训：培训需求（各部门提出、岗位能力评价、新员工/转岗员工、职业健康安全等）→年度培训计划→月度培训计划→培训记录（签到表、培训记录）→培训效果评价；三级安全教育的资料8.满意度评价:员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证三、行政部1.行政管理：公司厂区平面图（管网图）、公司电路线路平面图、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）、生产工艺流程图及说明2.食堂管理：食堂油烟检测报告、食堂卫生许可证、食物留样管理3.消防管理：消防演习计划、消防演习照片、消防总结报告四、质量部1.部门组织结构图及工作职责2.设备管理台账及设备保养计划五、生产部区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁、现场化学品管理、环保处理设备清单、劳保用品使用登记表、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）、生产现场安全设施状况、防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等六、采购部可接受供应商清单→供应商资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（职业健康、安全等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、环保协议），合格供应商名录（劳保用品供应商需要提供三证一标：营业执照证、生产许可证、安全标识证、第三方检验标准及记录）七、技术、研发、工程、设备部1.部门组织结构及工作职责2.特种设备清单，备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等3.灭火器、消防拴、应急灯、消防通道、防泄漏及泄漏应急设施等4.配电：配电房管理、高低压配电站安全专业检查表等5.能源管理：能源及资源管理（电、水、纸等），用电用水标识检验记录6.作业现场健康安全定期检查表、防火安全检查记录表7.应急管理：应急响应与准备，包括预案与实施情况，应急架构与紧急联系人名单。
2019年ISO9001-2015质量管理体系外审各部门准备资料文件
2019年ISO9001-2015质量管理体系外审各部门准备资料文件
1、组织机构及职责分工：此文件应包括组织机构结构、各职能部门及其下属部门的
详细职责分工；
2、企业管理责任范围定位：此文件应包括企业对质量管理总体责任主体、产品管理
责任主体及责任部门、具体质量责任要求和控制状态等的详细说明，以确定企业的管理责
任范围；
3、质量政策：此文件应确定企业的质量方针及目标；
4、质量手册：此文件应包括质量管理体系建立概述、基本文件、在管理的要求等的
详细描述，以说明企业质量管理体系的实施；
5、各部门工作指导手册：此文件应详细说明企业各部门工作要求、组织管理、质量
控制、安全管理等内容；
6、外部审核计划：此文件应说明外部审核机构审核的计划；
7、质量记录：企业质量文件的管理的记录，包括质量文件的保管、变更，该文件也
包括企业根据客户要求和相关法规提供的信息；
8、质量问题登记表：企业质量问题及改进情况的登记表，作为质量管理活动的参考；
9、产品特性登记表：企业应持续监测产品质量，对关键技术指标作出登记；
10、客户投诉处理记录：客户投诉的处理情况等的记录，以证明企业对投诉的认真处理。
以上是企业为准备ISO9001-2015质量管理体系外审必备的资料文件，企业应事先准备，确保审核顺利进行。
ISO3834-2焊接管理体系外部审核准备资料事项
提供焊接不合格时的评审记 录表，特别是返修工艺的评 审，需要焊接责任人签核；
是否有文件明确了指派给焊接管理人员的任务和责任？
提供IWE国际焊接工程师证 国际焊工证
4
检验和检测人员 无损检验操作人员是否具备相关标准要求的资质？
5 焊接测量仪器使用操作说明，及操作人员培训记录
提供目视检验VT2证书 焊接目视检验标准培训记录
焊缝尺及其他测量仪器的培 训记录
6 外观检验人员，视力检查(每年一次)
视力检查记录
7 设备管理(生产设备的一二级保养记录)
焊机气体流量计、电流电压 表校准报告(品质部) 焊机定期保养记录
8
人员培训(ISO3834标准培训，焊工工艺标准，焊接ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ号，焊接 缺陷标准的 培训)
ISO3834 标 准 ， 焊 接 工 艺 标 准，焊接符号，焊接缺陷标 准等培训记录
制造商是否持有主要生产设备的明细表？
提供原材料4~10mm板厚材质 报告，不锈钢304
12 焊接材料材质报告
提供药芯焊丝材质报告
13 焊接气体材质报告(80%Ar+20%CO2)
提供混合气体的材质报告
14 焊接母材和焊丝的保存要求(焊丝批号及原始标签保存完好)
焊丝放置在恒温柜中，相关 点检记录等
15 不合格品处理(焊接不合格品的处理记录，及纠正预防措施)
9
该明细表是否表明了主要设备、车间容量、能力评估等事项？ 制造商是否具有设备维护的书面计划？
是否有文件记录证明设备维护的执行？
生产设备清单(含设备功率) 、车间负荷，设备保养计划 及记录
10 焊接产品的工艺评定，WPS，PWPS,SOP等标准资料 11 焊接母材材质报告
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）第一篇：环境及职业健康体系外审准备资料清单环境及职业健康体系外审准备的资料清单1.营业执照2.产品资质证书3.环境的守法证明4.安全的守法证明5.防雷检测报告6.查体报告7.环境检测报告8.职业病危害检测报告9.各部门的环境因素清单，危险源清单10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单12.法律法规清单（环境/安全）13.环境/安全目标指标和管理方案14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书16.培训计划，及计划的实施情况记录17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？20.文件清单，及文件受控状况21.固体废弃物的处理台账，处理记录22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制25.能源资源使用的考核26.劳保用品发放的标准及发放台账27.现场的安全警示标志防护装置劳保用品佩戴是否符合要求28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全 29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育日常的安全教育33.手持电工工具的管理34.节假日期间的安全管理35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查44.合规性评价记录及评价结果的报告45.各种不符合的处置记录46.记录的管理47.内部审核相关的资料 48.管理评审第二篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单ISO9001:2008审核应准备的资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
汽车行业外审准备哪些资料
汽车行业外审准备哪些资料在汽车行业，外审是一项常见的工作，对于企业来说，准备好相关资料是外审的前提和重要一环。
外审是指第三方机构对企业或产品进行质量、安全、环境等方面的检查和评估，以确保企业的运作和产品符合相关的法规要求和标准。
下面将介绍汽车行业在外审准备中需要的一些重要资料。
一.企业资质文件外审是对整个企业进行评估，因此企业资质文件是首要准备的内容。
这些文件包括企业的工商注册证、组织机构代码证、税务登记证等。
这些文件可以证明企业的合法经营身份和经营范围，是外审的基础。
二.质量管理体系文件质量管理体系文件是外审中的重要部分，包括企业的质量手册、程序文件、指导文件等。
这些文件描述了企业的质量管理体系，包括质量目标、职责分工、工艺流程、检验标准等。
外审机构将根据这些文件评估企业的质量管理水平和执行情况。
三.产品相关文件外审还会对企业的产品进行检验和评估，因此准备好产品相关文件是必要的。
首先是产品设计文件，包括产品构造图纸、参数说明书等。
其次是产品生产文件，包括工艺流程图、检验规范等。
还需要提供产品质量检验报告、合格证书等，以证明产品符合相关标准要求。
四.供应商文件汽车行业往往有大量的供应商，准备供应商文件也是外审的一项重要任务。
企业需要准备供应商的合格供应商名录、供应商评估报告、产品质量检验报告等。
这些文件可以证明企业对供应商进行了充分的评估与监控，确保原材料和零部件的质量满足要求。
五.内审文件企业在外审之前通常会进行内审，以确保自身的质量管理体系有效运行。
准备好内审文件是外审的重要准备工作。
内审文件包括内审计划、内审报告、纠正措施和预防措施等。
这些文件可以证明企业的自我监控和不断改进的能力。
六.培训记录在汽车行业，员工的培训是提高质量管理的重要环节之一。
外审机构通常会要求企业提供培训记录，以了解员工的培训情况和技能水平。
企业需要准备培训计划、培训记录表、培训材料等，以证明员工接受了相关的培训。
七.环境与安全文件随着社会对环境保护和安全的要求越来越高，汽车企业也需要准备相关的环境和安全文件。
三体系外审资料准备流程
三体系外审资料准备流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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ISO9001外部审核需准备资料
ISO9001外部审核需准备资料1.市场部：①客户满意度调查；②客户投诉/退货；③合同评审；④客户需求跟工厂互动相关资料。
2.生产部/钻孔部：①在线生产记录要完整（包括版本号记录）该签名的签名；②要按照作业指导书要 求进行作业；③点检/保养记录要及时；④对生产月报不达标的项目要做纠正预防措 施（纠正预防措施记录要有）。
3.计划部：①计划排产相关资料准备；②排产变更跟工厂的互动相关资料；③对计划部月报目标不达 标的工序发CAR作纠正预防措施。
4.品质/工艺部：①在线仪器校正情况检查；②对品质月报不达标的项目作纠正预防措施；③对在线作 业文件不符合实际操作的重新进行修订；④在线点检/保养表需品质QA签名的要及时 签名；⑤实验室要按照作业指导书进行作业，实验记录要完整；⑥IQC来料检验记录， IQC要有待检区及NG放置区；⑦IQC合格标签字迹要清晰，来料检验后及时贴IQC标签；⑧来料NG要有供应商改善报告（8D）5.工程部：①工程部ECN变更记录要准备好；②客户要求资料及转化为工厂相关资料（如MI、CAM）；③工具制作记录。
6.设备部：①在线设备保养标签检查确认，有过期的立即更换；②在线设备点检表确认；③年度设备保 养计划；④日常保养/维修记录。
7.人力资源行政部：①年度培训计划；②年度培训记录；③新员工/员工培训记录；④特殊岗位人员证 书记录；⑤员工满意度调查记录。
8.资讯部：①ERP系统维护相关记录资料；②公司网络维护记录及办公电脑统计维护资料。
9.采购部：①年度供应商稽核计划/记录；②合格供应商一览表。
10.仓库：①板材仓划分出待检区及NG放置区；②入库清单、出货记录；③温湿度记录表及时记录；④发料卡要记录完整；⑤ROHS、非ROHS材料区分放置并要标识清楚。
ISO14001环境外审需准备哪些资料
序号
文件资料内容
准备情况
说明
1
《环境影响评价报告书》、《环境影响评价报告表》或《环境影响评价登记表》包括批复）
必须
2
《排污许可证》
有办理过程证明可以接受
3
《环境监测报告》（适用时包括污水、废气、厂界噪声）
必须
4
《环保设施竣工验收报告》（适当时用“验收计划”替代）
9
《辐射安全许可证》（针对有非豁免的放射、射线装置的情况，若为豁免装置，则需要提供《豁免备案证明》）
必须
至少要有验收方案
5
《消防验收报告》或《消防备案受理凭证》（火灾危险等级为丁、戊级的可视实际管理情况决定要不要）
6
《安全生产许可证》（适用于危险化学品生产、矿山、烟花爆竹、建筑等行业）
7
《生产许可证》（适用于特殊行业如：电镀、印刷行业）
8
危险废弃物处理合同、备案及《危险废物转运联单》
现有危废必须妥善储存
ISO质量体系外审工作准备
ISO质量管理体系外审工作准备品管部1. 公司质量管理体系有效文件清单，发放回收记录。
2. 质量记录（程序规定的）的分类，标示，便于查阅。
3. 质量目标考核资料4. 质量会议，质量通报，内部报告，不合格处理单统计分析，5•管理评审资料，评审计划，会议记录，评审报告，会议签到表。
6. 计量器具台账，校准记录，鉴定合格证书，合格标识。
7. 顾客投诉，售后服务的处理，分析记录，及纠正措施。
8•内部审核记录，审核计划，检查表，不符合项报告，内审报告，跟踪验证（纠正预防措施，首末次会议签到。
9. 不合格品处理单的处理流程，职责，再次检验的结果记录必须填写完整，对不合格品进行标识，隔离。
10. 数据的分析（包括投诉，顾客信息、产品的合格率、过程中产生的内部报告的处理信息，供应商信息等）的记录。
11. 针对公司的质量方针，完成质量目标情况，内部审核，外部审核，数据分析,以往所采取的救助措施，管理评审提出是决定，措施，采取了哪些纠正预防措施，对这些措施的结果进行验证保存记录。
12. 外审过程应保持的态度ISO质量管理体系外审工作准备生产部1. 对公司下发的有效文件进行清理，整顿，编制文件清单。
2. 对本部门下发的文件是否经过审批，保存下发的记录。
3. 对部门的质量目标进行逐月统计，分析，相关改进措施4. 公司对部门规定的职责，部门领导的职责清楚，对部门内的设置岗位进行职责分配。
5. 建立生产加工设备台账，要有设备年度/定期保养计划，保存设备的维护保养记录，使设备出游受控的状态6. 特殊工种人员资格进行监督认可（如电工、电焊、叉车司机、锅炉工等）7. 生产现场确保得到图纸工艺文件以及生产流程卡等信息资料。
8. 生产流程卡规定的班组长签字栏签字完整9. 现场的产品，零部件的摆放，标示清晰，工作环境整洁有序。
10. 生产加工过程形成的记录保存，（报完工单，交接单，入库单，流程卡）等。
11. 计量器具在规定的鉴定周期内，并做好维护保养。
ISO9001质量体系外审资料清单
序号需准备的资料
资料提供部门
是否完成1质量管理手册、程序文件是□ 否□2受控文件清单是□ 否□3记录清单是□ 否□4外来文件清单是□ 否□5文件的发放、回收记录
是□ 否□6质量目标及各部门质量目标分解，月度、年度达成情况是□ 否□7岗位任职资格与评定是□ 否□8年度培训计划与记录
是□ 否□9特种作业人员有效资格证件或证书（叉车工、电工等）是□ 否□10设备台账、设备保养计划及保养记录
是□ 否□11特种设备（叉车、压力容器等）的使用登记证、检定报告是□ 否□12生产计划表，生产过程中需确认的项目、标准及记录是□ 否□13产品标识与防护
是□ 否□14现场张贴作业指导书，且实际作业需与作业指导书一致是□ 否□15客户要求、销售合同评审、客户满意度调查资料是□ 否□16测量仪器检定证书
是□ 否□17供应商调查与评价资料，合格供应商名册、采购计划表是□ 否□18供应商管理相关资料（考核、评鉴等）
是□ 否□19品管来料、制程、成品检验办法，及相关检验记录是□ 否□20不合格品控制程序及实施记录是□ 否□21纠正和预防措施是□ 否□22检验员任命文件
是□ 否□23内审资料（内审计划、首末次会议签到表、检查表、不合格报告、内审总结报告）
是□ 否□24
管理评审资料（评审计划、签到表、各体系运行情况汇报表、管理者代表报告、总经理管理评价报告、会议记录）
是□ 否□
体系外审资料清单。
IATF 16949 外审各部门准备资料
当有交付记录时
当有新的汽车顾客时 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新
客户的检验标准、环保标准等；供应商的技术资 料、环保资料等
每年度
每年度
每年度
每三年 时时更新 时时更新
时时更新
时时更新 时时更新
时时更新
当有新的备份或替代方法时需要更新进去 应是客户同意的特采记录 当追溯方案变更时 至少汽车产品用到的测量设备
须包括去年不符合项的检测内容 供应商的8D 内部的纠正预防措施 给客户的8D
当有新的易损零部件时 当备件计划或新添加备件时 每月生产汽车产品时 所有汽车产品 工装备用或替代方法发生变化时 当有新增的放错装置或放错装置需要重新验证时 汽车产品跨班生产时记录 制程半成品、成品 汽车产品的生产工单 对应的送货单 生产计划 汽车产品的销售订单 当有新的汽车顾客时 当有新的汽车顾客或顾客有新的特定要求时
新员工入职时
每年度 调查后分析报告 每年底
每年底
按计划执行 新员工试用期结束 不定期更新 不定期更新 不定期更新 不定期更新 不定时更新 按报告有效期更新
每年度
不定时更新
所有合格供应商都应该有 每年12月份完成下年度的审核计划表 完整记录供应商审核表 没有9001体系证书的，或有9001体系证书但没有 16949证书的 能提供发给供应商的证明，如邮件截图 每年1月份完成去年度数据汇总 有16949证书的供应商须提供PPAP 1、重点识别特殊特性（包括安全特性）、环保 要求、法律法规要求 2、PFAME、控制计划简化监控项目，监控项目应 量化，量化的数据应符合实际操作 须有对应的处理文件
外审时各部门需准备的主要资料
外审时各部门需准备的主要资料外审是企业进行重要经济活动时必须面对的环节之一，它可以帮助企业发现内部存在的问题，改进内部管理制度，提高企业整体经济效益。
而作为外审的准备工作之一，各部门也需要准备相应的资料，这些资料不仅可以帮助外审师更好地了解企业的业务模式和经营状况，而且可以帮助企业管理者更好地了解自己的企业，发现存在的问题和不足，从而有针对性地进行改进。
那么，外审时各部门需准备的主要资料都有哪些呢？下面就从几个方面进行详细介绍。
一、财务部门作为企业的财务核心部门，财务部门在外审时也起着重要的作用。
对于财务部门而言，准备的资料主要包括：1、财务会计的账目清单。
外审师首先要了解公司的财务状况，需要查阅的主要资料包括公司的资产负债表、利润表、现金流量表等报表。
2、公司的财务报告。
外审师需要了解公司财务报告的准确性，包括财务报告的编制、审核和披露细节，以及各个会计帐户之间的逻辑关系。
3、企业往来账目。
除了了解公司的财务状况，外审师还需要查阅公司的往来账目，包括与承包商、供应商和客户的往来账目等。
二、人力资源部人力资源部门是企业内部管理的主要核心部门之一，也是外审工作中需要准备的重要部门之一。
主要资料包括：1、公司各职位的人员配备情况。
外审师需要了解每个职位的人数、薪资和福利等情况，也需要了解录用员工的程序和流程。
2、人员档案。
外审师需要了解企业是否制定了完善的人员档案管理制度，以及这些档案是否进行了逐一审查等信息。
3、企业培训计划。
外审师还需要了解企业是否制定了完善的培训计划并进行实施，以及这些培训计划的具体内容和效果。
三、采购部采购部门是企业关键的经营部门之一，直接影响企业的生产效率和成本控制等重要方面。
主要资料包括：1、采购订单。
外审师需要了解企业的采购订单记录是否明确和准确，并且是否按照预算和计划执行。
2、库存记录。
为了了解企业的库存管理情况，外审师需要仔细查看企业的库存记录，包括成本计算方式、库存结构等信息。
IATF16949外审资料准备清单-条款
IATF16949外审资料清单IATF条款文件或工作要求实际提交证据责任部门责任人计划完成时间实际完成时间4.1 理解组织及其环境①内部环境因素清单（含风险和机②外部环境因素清单（含风险和机4.2 理解相关方的需求和期望①法律法规及相关方清单②客户特殊要求清单③相关方需求和期望对应表4.4.1.1产品和过程的一致性；4.4.1.2 外包过程①产品审核一套资料②合格供应商清单③供应商考核评价记录④供应商现场审核一套记录⑤供应商资料如营业执照⑥ISO证书等5.1 领导作用和承诺5.1.1.1 企业责任商业道德制度环境保护制度厂规厂纪环评报告环境检测报告消防验收及消防设施点检表消防演习证据质量方针及质量目标5.2 方针5.2.2 沟通质量方针5.3 组织的角色、职责和权限质量方针及质量方针评审记录组织架构职能分配表部门职责及各岗位职责质量代表任命书和顾客代表任命5.3.2 产品要求符合性和纠正措施不合格品评审处理记录检验员或检验班长有停止发运或生产的职权（岗位职责说明书）6.1 应对风险和机遇的措施6.1.2.1 风险分6.1.2.2 应急计划风险和机遇评估分析表应急计划表应急计划演练报告6.2 质量目标及其实现的策划6.2.1 6.2.2.1 质量目标及其实现的年度目标及目标实现方案方案实施跟踪表目标统计表6.3 变更的策划设计变更管理文件工程变更管理文件变更记录7.1 资源7.1.2 人员7.1.3 基础设施7.1.3.1 工厂、设施和设备计划APQP中的物流图设备设施清单特殊设备年检证据设备保养计划设备保养记录设备易损件清单设备日常点检表7.1.4 过程运行环境5S检查记录7.1.5 监视和测量资源7.1.5.1 总则7.1.5.1.1 测量系统分析7.1.5.2 测量溯源7.1.5.2.1 校准/验证记录7.1.5.3 实验室要求实验室温湿度点检表；实验设备点检表内部外部实验室范围清单内校员资格证实验人员培训合格证据测量设备校验计划校准记录、标签7.1.5.3.1 内部实验室7.1.5.3.2 外部实验室内校标准件实验报告和留样7.1.6 组织的知识7.2 能力7.2.1 培训7.2.1.1 在职培训7.3 意识7.3.2 员工激励和授权岗位培训计划培训签到考核表上岗证资格证任职资格要求员工满意度调查表和总结报告员工能力考核记录操作指导书检验标准经验数据库7.4 沟通会议记录会议决议联络单变更单沟通内容落实的证据。
外审前准备工作及各公司需注意事项
外审前准备工作及各公司需注意事项外部审计是指由独立的会计师事务所或审计机构对公司的财务报表、内部控制以及其他财务信息进行审查和验证的过程。
外部审计的目的是确认公司的财务报表是否真实可靠，是否符合相关法律法规的要求。
以下是外审前准备工作及各公司需注意事项的一些建议。
1.审计文件准备：公司应准备好相关的财务资料，包括银行对账单、发票、凭证等。
此外，还需要准备一份详细的会计政策手册，以解释公司财务报表编制的相关原则和方法。
2.内部控制评估：公司应对内部控制进行评估，确认所有财务交易都有合适的授权和审批，并确保安全可靠的账务记录。
如果发现内部控制存在不足，应及时进行改进和修正。
3.财务报表编制准备：公司应按照相关会计准则准备财务报表，并确保报表真实可靠、无误差。
同时，应根据审计准则提供足够的披露和注释，以方便审计师理解和验证财务报表。
4.与审计师的沟通：公司应与审计师进行充分的沟通，明确双方的职责和期望。
审计师需要了解公司的业务模式和流程，以便更好地进行审计工作。
公司也要与审计师分享公司的风险和关键问题。
各公司需注意事项：1.合规性：公司应确保财务报表的编制符合相关法律法规的要求，并及时更新会计政策以适应法律法规的变化。
此外，公司还应确保报表披露的准确性和充分性，以避免被指控虚假陈述。
2.内部控制：公司应建立完善的内部控制制度和制度流程，确保公司的财务交易合法合规，并降低潜在的风险。
审计师在审计过程中会对公司的内部控制制度进行评估，如果发现不足，可能会对公司的财务报表表达保留意见。
3.审计准备：公司应及时准备好相关资料，提供给外部审计师进行审计工作。
如果公司在审计准备方面存在滞后或不积极配合，可能会延长审计周期，增加审计费用。
4.企业文化：公司应营造出积极向上的企业文化，提高员工对财务合规性的认识和重视程度。
员工应遵守公司内部规章制度，确保其工作行为符合公司的内部控制要求和审计师的审计要求。
总的来说，外部审计对公司来说是一个重要的过程，对公司的财务报表和内部控制等方面进行审查和验证。
迎接外审各部门必须准备的资料
迎接外审各部门必须准备的资料通用：1、部门工作职责及人员情况简介。
（简述）2、熟悉公司管理方针和目标。
（熟悉）3、部门各类人员职责分工。
员工岗位说明书。
（提供相关文件）4、部门受控文件清单及收发文登记。
（登记全面清晰，受控文件应能提供文本）。
5、环境因素识别及危险源辨识资料，包括环境因素识别及危险源辨识一览表及重要环境因素和重大危险源清单。
（提供清单），熟悉部门重要环境因素和重大危险源以及相应的控制措施，当环境或条件发生变化时，是否重新进行危险源及环境因素的重新识别及评价。
6、熟悉部门管理目标，提供部门目标及每月目标的统计及分析工作。
（提供部门目标文件以及每月的统计汇总及分析记录）。
7、公司法律、法律清单及清单中部门适用的法律文本。
如焊接、涂装必须的法律法规。
专用：技术部：1、设计开发资料：包括：《质量计划编制任务书》、《质量计划完成报告单》、《设计开发策划表》、《设计任务书》、《设计开发评审表》、《设计确认及措施记录》、《设计验证及措施记录》。
2、新改复三同时的资料，包括《环境和职业健康安全评价报告》、《竣工验收报告》、《新、改、扩建项目验收报告》、《新、改、扩建项目终验收报告》以及相关的试运行整改情况3、技术文件清单，包括《工装图纸目录》、《标准目录》、《工艺文件目录》等，以及相关技术文件的管理，包括编制审核批准发放更改作废的管理。
4、工艺验证方面资料及工艺纪律检查记录。
包括：《工艺验收（整顿）结论卡》、《工艺验证（整顿）措施计划表》《工艺验证工序记录卡》《工艺验证工序检测卡》以及各班组的工艺纪律检查记录5、特殊过程确认记录，提供焊接、涂装以及备料特殊过程确认表，以及相关的特殊过程记录。
6、质量控制点及关键过程记录，包括〈关键工序清单〉〈质量控制点清单〉以及数据记录表及管理图等记录，以及相关的作业指导书等。
质量部：1、公司质量目标的完成情况的统计分析资料。
2、产品监视与测量方面的资料，包括进货检验、过程检验、最终检验记录及采取相关措施的记录。
IATF16949外审准备和审核要点
IATF16949外审准备和审核要点
一、准备要点：
1.确认外审日期和地点：企业在收到外审通知后，应及时确认外审日期和地点，并做好沟通和准备工作。
2.成立外审团队：企业需成立专门的外审团队，负责协调和组织外审工作，确保外审过程顺利进行。
3.制定外审计划：外审团队应编制外审计划，明确外审的流程和具体要求，做好各个环节的准备工作。
7.做好设备维护和检查：企业应做好设备的维护和检查工作，确保设备正常运转，不影响产品质量。
8.准备相关文件和资料：企业应准备好各种相关文件和资料，供外审员查阅，如质量手册、程序文件、记录等。
二、审核要点：
1.了解外审流程：企业应了解外审的具体流程和要求，配合外审员进行审核工作。
2.配合外审员查阅文件：企业应积极配合外审员查阅文件和资料，确保外审的顺利进行。
3.参与外审讨论：企业应积极参与外审讨论，回答外审员的问题，提供必要的信息和解释。
4.收集外审意见和建议：企业应认真收集外审员的意见和建议，及时纠正存在的问题，改进管理体系。
5.后续跟踪和整改：企业应及时跟踪外审的整改情况，确保整改措施的有效性和及时性。
6.验证和确认整改结果：企业应对外审整改结果进行验证和确认，确保问题得到有效解决。
7.完成外审报告和证书：企业应等待外审报告和证书的颁发，并将其作为企业的宝贵资产。
外审员考试科目和题型
外审员考试科目和题型摘要：一、外审员考试概述二、外审员考试科目及分数要求1.基础知识2.审核知识三、考试内容及难度四、备考建议五、考试通过后的实习与挂工作经历正文：作为一名职业写手，我将根据提供的文本为您详细解读外审员考试科目、题型及备考策略，帮助您更好地应对这场考试。
首先，让我们了解外审员考试的整体情况。
外审员考试分为两个科目：基础知识和审核知识。
基础知识主要测试考生对质量管理体系理论的理解和掌握，而审核知识则侧重于考察考生在实际审核过程中的应用能力。
这两个科目的满分均为100分，分别设有及格分数线，分别为80分和70分。
接下来，我们详细了解一下这两个科目的具体内容。
一、基础知识基础知识部分主要包括质量管理体系的相关概念、原则、要素等。
要想在这部分取得好成绩，考生需要对ISO 9001标准有深入的理解，并掌握质量管理八项原则、过程方法、控制循环等基本知识。
此外，还需了解质量管理体系的建立、实施和维护等方面的内容。
二、审核知识审核知识部分主要考察考生对质量管理体系审核过程的掌握。
这包括审核的基本步骤、审核计划编制、审核现场实施、审核报告撰写等方面。
此外，还需了解不同类型的审核（如第一方、第二方和第三方审核）的特点和适用场景。
三、考试内容及难度外审员考试的内容较为务实，注重考察考生的实际操作能力。
考试难度适中，但要想取得好成绩，还需认真备考。
除了掌握基础知识外，考生还应熟练运用相关知识解决实际问题。
四、备考建议1.参加专业培训：报名参加ISO 9001质量管理体系培训课程，以系统地学习相关知识。
2.查阅参考资料：多阅读质量管理方面的书籍、文章和案例分析，加深对知识点的理解。
3.模拟考试：参加模拟考试，了解自己的薄弱环节，有针对性地进行复习。
4.实践操作：参加实际审核活动，积累经验，提高自己的审核能力。
五、考试通过后的实习与挂工作经历考试通过后，考生需找一家认证机构挂工作经历，并参加实习。
实习期间，考生应积极学习，将所学知识运用到实际工作中，不断提高自己的业务能力。
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7天
/
5天 5天 5天 5天 5天 7天 5天
/ 校准作业指示 参考四级文件 / / 参考四阶文件 人力资源管理程序 4M变更申请管理程序
2011年度 2011年度 2011年度 2011年度 2011年度
备注：在审核当天请各部门安排清洁5S并指定人员对应外审，资料需准备完善，至少能在3分钟之内找到记录提供查看。
按合格供应商一览表对供应商进行季度考核，如交期、品质等
7天 7天 7天 7天 7天 5天 5天 5天 5天 5天 5天 5天 5天 5天 5天 5天 5天
/ 供应商管理程序 供应商管理程序 供应商管理程序 供应商管理程序 供应商管理程序 供应商管理程序 人力资源管理程序 / / / / 参考四级表单一览表 人力资源管理程序 / / /
采购部
11年供应商稽查计划表 10年度供商交期达成率统计 交易供应商资料 岗位职责说明书 加工生产月/周或日报的统计 加工部各操作岗位参数确认点检
按照合格供应商名录制作一年一次的稽查计划 各供应商交期达成率统计表 必要时，需提供供应商资料，如基本资料调 查，试样报告、营业执照等 部门岗位职责说明书，包括组织架构图 加工部生产报表的统计（如报废率） 各机台/操作岗位参数的记录及点检确认,如丝 印,喷油条件点检表等各参数的点检 各生产设备的日常点检保养表,主要生产设备 保养计划 生产设备维修履历表,生产设备清单 生产过程中所需要的记录,如丝印、喷油全检 日报等 部门岗位职责说明书，包括组织架构图 成型部生产报废率的统计 各机台/操作岗位参数的记录及点检确认,如调 油记录表,丝印,喷油条件点检表等各参数的点 检及全检日报 机台日常点检保养记录表,机台调校保养计划, 模具日常点检保养记录表,模具保养计划
3
2011年度
5天
/
4 5 6 7
2011年1月 2010年1月 2010年1月
本月 本月 本月
7天 5天 5天 5天
人力资源管理程序 人力资源管理程序 人力资源管理程序 人力资源管理程序
2011年度
8Hale Waihona Puke 市场部过程目标、顾客要求评审、顾客沟通、 产品的交付及交付后活动、满意度监测 、过程改善
2011年度
制定： 审核： 批准：
加工部 23 24 25 26 27 28 成型部
加工部各使用设备/仪器点检保养表及主 2011年5月 要设备的保养计划 生产设备履历表 生产制程相关记录 岗位职责说明书 成型生产月/周或日报的统计 2011年5月 2011年5月
2011年度 2011年5月 本月 本月 本月
成型部各操作岗位参数确认点检(物别是 2011年5月 机台生产能数点检) 机台/模具的点检保养 2011年5月
5天 5天 5天 5天
/ 参考四级表单一览表 人力资源管理程序 /
2011年度 /
33
生产品质周/月报表
2011年5月
本月
34 35 36 品技部 37 38 39 40 41 42 文控中心 43
客诉报告 校验记录 各检验工序记录报表 培训记录 制程品质异常处理报告 仪器一览表、校验计划、点检保养表 岗位职责说明书 生产过程控制 文件收发记录、文件一览表 审核记录
5天
客户要求订单管理程序
9 10 11 生管部
生产指令单/订单变更通知/生产计划变 更通知相关记录 程序文件注明的资料附件 岗位职责说明书
2011年5月 2011年5月
本月 本月
2天 5天 5天
客户要求订单管理程序 生产管理业务程序 人力资源管理程序
2011年度
12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
2011年5月 2011年5月 2011年5月 2011年5月 2011年5月
本月 本月 本月 本月 本月
品质目标统计，连续三个月超标需发相关改善 报告于超标部门改善，如进料检验批次合格率 、原材料环保检测率、生产过程质量品质目标 达成率，出货检验合格率 客诉相关记录（客诉登记、回复、结案跟踪、 统计） 使用仪器校验记录，包括内校及外校 如来料、检验、出货相关记录报表 针对特殊岗位的培训及考核记录 不合格品处理单及相应纠正措追踪，如改善要 请书，追踪、结案 仪器一览表，2011年校验计划、点检保养表 部门岗位职责说明书，包括组织架构图 试产单、新品试生产总结报告 、变更申请单/ 通知单、检验规范、作业指导书 文件收发记录、文件一览表 2011年度内审、管理评审资料
外审资料准备要求
序号 1 2 部门 准备资料 营业执照，组织代码证 检测报告 顾客期望及法规的要求、方针和目标、 管理者代表 体系的实施、策划（体系范围的界定、 过程的识别、文件化体系结构、组织机 构、职责和权限、沟通渠道、资源配置 、监视和测量）、管理承诺、顾客和法 规要求的贯彻，管代职责落实、内审、 管理评审、持续改进策划 2011年度培训计划 人事部 10/11年度培训达成率统计 10/11年度人员流动率统计 岗位职责说明书 资料输出日期 从 至 最新版 最新版 资料输出内容 公司营业执照，组织代码证 介绍公司运作情况的有效的、合法的其他证明 材料；如产品外部检测报告 质量手册、质量方针和目标、公司组织结构图 、职务说明书、管理评审控制程序、管理评审 报告、质量目标分解、达成情况分析、内审报 告及不符合项的纠正预防措施处理报告 包括对新员工的培训，各部门需求培训，附上 培训签到表及相关心得报告或考试答卷 10年度培训达成率统计表及11年度每月达成率 10年度人员流动率统计表及11年度每月达成率 部门岗位职责说明书，包括组织架构图 职务说明书、询价/报价与订单评审程序、客 户档案、合同订单、来电来信订单、合同评审 记录、合同更改评审记录、生产提供任务单、 交货清单、货运记录、顾客满意度调查表及分 析、合同评审有效率、交付过程质量投诉、交 货及时率。 订单变更通知单/生产计划变更通知单/生产指 今单所描述的内容要清晰明了 依据《生产管理业务程序》完善程序里叙述的 表格记录 部门岗位职责说明书，包括组织架构图 完成 时间 1天 1天 参考文件 / /
资材部
产品储存、防护及管理 11年新供应商资料 11年合格供应商一览表 11年度供应商季度考核表
2011年度 2011年度 2011年度 2011年度 2011年度 2011年1月 2011年度 2011年5月 2011年5月 本月 本月 本月 本月 本月 本月 -
仓库管理制度、现场的标示、账物卡一致性、 仓库储存环境规定、超期库存品送检单，产品 入库单、出库单及退料单 新供应商资料包括：营业执照、认证证书、调 查表等 名录必需有作成/审核/批准
29 30 31 32 各车间 成型部
生产设备履历表 生产制程相关记录 岗位职责说明书 /
2011年5月 2011年5月
本月 本月
生产设备维修履历表,生产设备清单 生产过程中所需要的记录,如停拉通知书，修 模通知书, 成型时间别实绩管理表等 部门岗位职责说明书，包括组织架构图 现场标示，合格品与不合格品区域的划分，作 业指书书受控，现场记录完整