新员工证券基础知识培训
证券公司新进员工培训计划
证券公司新进员工培训计划
一、培训目标
新进员工是公司的未来和希望，他们是公司发展的重要力量。因此，为了帮助新员工尽快
适应公司文化、理念和工作方式，培训计划需要具体明确的目标。培训计划的目标包括：
1.提高新员工的行业知识和专业技能，让他们熟悉证券市场的基本操作和流程，了解证券
交易的规则和风险管理的要点。
2.加强团队协作意识和专业精神，培养新员工良好的职业素养和服务意识。
3.通过培训，帮助新员工熟悉公司的组织结构、职责分工和工作流程，迅速融入公司团队。
4.提高新员工的学习与适应能力，提高快速解决问题和应变能力。
二、培训内容
1.基础知识培训
通过线上课程以及实操操作，为新进员工提供基础的金融知识培训，包括证券市场运作机制、各种证券工具的特点与操作方式，金融市场基本概念、交易规则，风险管理原则等。
2.专业技能培训
对于证券公司新员工来说，熟练的操作程序和工作工具是非常重要的。因此，我们将为新
员工提供专业技能培训，包括信息系统操作、数据分析与报告编制等。
3.团队协作培训
团队协作对于证券公司来说是非常重要的，我们将为新员工提供团队建设与协作培训，包
括员工沟通技巧、团队意识培养、团队合作方式、团队管理技巧等。
4.领导力培训
在公司的发展中，领导力是非常重要的。我们将为新员工提供领导力培训，包括领导沟通
技巧、团队建设与发展、决策能力提升、问题解决能力提升等。
5.专业精神培训
证券市场是一个竞争非常激烈的领域，我们将为新员工进行专业精神培训，包括行业操守、职业操守、服务意识培养、职业素养提升等。
6.公司文化培训
证券基础知识培训(1)
1
一
二
三
四
五
目录 证券市场概述 股票、债券、投资基金 证券交易 证券基本分析 证券技术分析
2
第一章 证券市场概述
3
一 、证券概述
1、有价证券的概念
标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖 的所有权或债权凭证
2、有价证券的分类方法（重要)
分类标准 发行证券的主体 是否在证交所挂牌交易 具体分类 政府证券/金融证券/企业证券 上市证券/非上市证券
正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利 率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。
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9、债券与股票异同点比较
相同点：有价证券、筹借资金的手段、两者收益率互相影响 不同点： 比较项目
优先股票的特征
1、股息率固定 2、股息分派优先 3、剩余资产分配优先 4、一般无表决权
17
二
债券
1、 债券的概念
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投 资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权 债务凭证。（债务人、债权人、还本付息、债权债务关系）
2、 债券的基本性质
外在形式是一种收款凭证，而不是发行人制定的标准格式债券
按照票面利 率是否固定 根据债券的 券面形态
证券公司新人入职培训心得
证券公司新人入职培训心得
近期，我有幸加入一家知名证券公司，并参加了为期一个月的新人入职培训课程。在这个
过程中，我学到了很多宝贵的知识和技能，也认识了很多优秀的同行朋友。在此，我想分
享一下我在培训期间的心得体会。
首先，入职培训课程非常系统和全面。公司为我们安排了各种各样的培训内容，包括证券
市场基本知识、证券投资分析方法、金融工程工具的使用、客户服务技巧等。通过这些培训，我对证券行业有了更全面的了解，也对自己未来的工作有了更清晰的规划。在这个过
程中，我还结识了很多来自不同背景的同事，通过互相交流，我更深入地了解到了证券行
业的独特魅力。
其次，培训课程注重实操和案例分析。我们在课堂上不仅学习了理论知识，还进行了很多
实操练习和案例分析。通过这些实际操作，我们更直观地掌握了一些技能和方法，也更清
晰地了解了证券交易的流程和规则。在案例分析环节，我还学到了很多真实的投资策略和
市场分析方法，这些对我未来的工作帮助很大。
另外，培训课程突出了团队合作和沟通能力的重要性。在课程中，我们经常被分为小组进
行各种项目任务和讨论，这样不仅培养了我们团队合作的能力，还锻炼了我们解决问题的
能力。通过这些小组活动，我还认识了很多优秀的同事，我们互相学习、互相促进，共同
进步。同时，课程中强调了沟通能力的重要性，我们学到了很多沟通技巧和客户服务技巧，这些对我们未来的工作都非常有帮助。
最后，入职培训课程还注重了职业道德和风险意识的培养。在课程中，我们学习了很多关
于职业操守和个人行为规范的知识，这些对我们成为一名合格的证券从业人员非常重要。
证券业务培训
证券业务培训
：从入门到精通
证券从业人员需要具备一定的专业知识和技能才能胜任其职责。这包括股票、债券、期货等证券品种的基础知识、证券交易的操作技能、投资组合的构建和风险管理等方面的能力。同样，投资者也需要学习和掌握这些知识，才能在证券市场中获取更多的投资回报。因此，对于从业人员和投资者来说都非常重要。
一、入门培训
对于没有任何证券相关知识的人，入门培训是非常必要的。通常，证券公司、证券交易所、互联网平台等都会提供相应的入门课程。入门培训主要包括证券市场基础知识、证券品种分类、证券交易方式、证券投资风险等方面的内容。
证券市场基础知识包括证券市场的概念、历史、发展、组织结构等方面的内容，这是了解证券市场的基础。证券品种分类是指常见的股票、债券、期货、基金等证券品种的基本知识。证券交易方式是指证券的买卖方式，包括场内交易和场外交易等。证券
投资风险是指证券投资的风险，包括市场风险、信用风险和操作风险等。
二、基础课程
基础课程主要是针对已有一定证券相关知识的人，帮助他们深入了解证券市场和投资组合，并提高他们的证券实战操作技能。基础课程通常包括证券分析、投资组合构建、证券交易技巧等方面的内容。
证券分析是指基本面分析和技术面分析等证券分析方法，帮助证券从业人员理解不同证券品种的价值和风险。投资组合构建是指根据投资者的风险偏好和收益目标构建投资组合，以实现资产配置和风险分散。证券交易技巧是指如何把握市场机会、正确操作股票交易、期货交易和债券交易等方面的技能。
三、高级课程
高级课程是为那些已经有多年证券从业或投资经验的人准备的，帮助他们更好地运用证券从业知识和技能。高级课程通常包括风险管理、衍生品交易、量化交易技术等方面的内容。
证券行业员工入职培训心得
证券行业员工入职培训心得
一、为什么选择证券行业
证券行业是一个充满竞争和挑战的行业，但同时也是一个能够让人实现自身价值的行业。
我选择证券行业，一方面是因为我对财务市场有着浓厚的兴趣，另一方面我也相信证券行
业的未来发展是非常广阔的。
证券行业作为金融行业的一部分，对经济的支持和推动作用非常明显。它可以提供更多的
融资渠道，为企业的发展和壮大提供支持，也可以为个人提供更多的投资选择，帮助个人
实现财务自由。我希望在证券行业中，能够通过自己的努力为企业和个人创造更多的价值，同时也实现自身的成长和发展。
二、入职培训内容
在入职培训的过程中，我们公司为新员工提供了全面的培训内容，包括证券基础知识、市
场分析技巧、交易流程等方面的培训。在证券基础知识的培训中，我们学习了证券的种类、交易流程、投资标的等相关内容，同时也学习了金融市场的新闻分析、行情分析等方面的
技巧。这些内容的学习为我们在未来的工作中提供了很好的基础，同时也让我们对证券行
业有了更深入的了解。
除了理论知识的学习，公司还为我们提供了实操环节的培训。在实操环节的培训中，我们
通过模拟交易的方式学习了证券交易的流程，同时也学习了如何根据市场情况进行实时的
交易决策。这些实操的环节让我们在未来的工作中能够更快的适应市场的运作方式，提高
我们的交易技能。
另外，公司还为我们提供了一些专业技能的培训，比如证券分析、投资评级等方面的培训。这些技能的培训让我们能够更好的进行市场分析，为客户提供更专业的投资建议和服务。
三、培训心得
在入职培训的过程中，我收获了很多。首先，我深刻了解到了证券行业的重要性和复杂性。证券行业是一个充满竞争和挑战的行业，对于新人来说，需要不断学习和提高自己的实力，才能在这个行业中立足。在入职培训的过程中，我发现自己还存在很多不足之处，比如对
国信证券基础知识培训
记账式债券
记帐式债券，指没有实物形态的债券，以 记帐方式记录债权，
通过证券交易所的交易系统发行和交易。 由于记帐式国债发行和交
易均无纸化，所以交易效率高，成本低， 是债券发展的主要趋势。
18
19
实物债券
实物债券，又称无记名债券。是以实物债券 的形式记录债权，它是一般意义上的债券
券面标有发行年度和不同金额，可上市流通。 实物债券由于其发行成本较高，将会被逐步 取消。
13
我国有优先股吗 ？
有，金杯汽车600609当没上市前发行的社会 公众股就是优先股。现在一些没上市的公 司应该也有优先股
国外大部分优先股是保险公司、养老基金等 稳健型机构投资者持有
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2.债券
债券:是指发行人依照法定程序发行， 并约定在一定期限还本付息的有价证券。 它反映的是债权债务关系。债券具有四个 方面的特征：偿还性、流动性、安全性和 收益性。
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开放式基金
开放式基金，顾名思义，是随时可 以进行认购和赎回的基金投资方式，投 资者可随时向基金管理人认购和赎回基 金，具有方便、灵活的特点，一般通过 银行进行，但认购和赎回的费用较高。
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指数型基金
指数型基金(Index Fund)
是指基金的操作按所选定指数(例如美国标 准普尔500指数（Standard&Poor's 500 index），日本日经225指数，台湾加权股 价指数等)的成份股在指数所占的比重，选 择同样的资产配置模式投资，以获取和大 盘同步的获利。
证券公司培训方案
证券公司培训方案
1. 引言
证券公司作为金融行业的重要一环，起着中介机构的作用，为客户提供各种证
券交易及投资服务。为了确保证券公司员工具备必要的专业知识和技能，培训计划是不可或缺的。本文档旨在提供证券公司培训方案的详细介绍，包括培训目标、培训内容、培训方法等。
2. 培训目标
证券公司培训旨在使员工掌握与证券交易和投资相关的知识和技能，提高公司
的专业素质，满足客户需求，提高公司的市场竞争力。具体培训目标如下：•掌握证券市场基本知识，包括证券产品、交易流程、相关法律法规等；
•理解证券公司的经营模式，包括公司业务、市场定位、风险管理等；
•掌握投资分析和交易策略，能够为客户提供专业的投资建议；
•熟悉证券市场的监管规定，遵守法律法规，保护客户利益；
•培养良好的沟通和服务意识，提升客户满意度；
•增强风险管理和应急处理能力，有效应对市场变化。
3. 培训内容
3.1 证券市场基础知识
•证券市场概述：包括证券市场的定义、分类、发展历程等内容；
•证券产品：主要介绍股票、债券、基金等常见证券产品的特点和交易方式；
•交易流程：详细介绍证券交易的全过程，包括委托下单、交易撮合、结算等环节；
•相关法律法规：了解证券市场的法律法规框架和监管机构，掌握合规要求。
3.2 公司业务和风险管理
•公司业务：介绍证券公司的主要业务部门和职责，包括投资银行、研究部门、交易部门等；
•市场定位：了解证券公司的市场定位和竞争策略，分析行业发展趋势；
•风险管理：掌握常见的风险类型，如市场风险、信用风险、操作风险等，学习相应的管理方法和工具。
证券新入职员工培训计划
证券新入职员工培训计划
1. 培训目标
公司对新入职员工进行培训，目的是让员工对公司的业务、规章制度以及证券交易和投
资相关知识有清晰的了解，快速融入公司文化，能够胜任岗位工作。通过培训，使新员工
对公司的发展战略和业务模式、公司文化和组织结构有系统的认知，能够胜任工作并具有
一定的创新能力。同时，培养新员工的团队合作精神和为客户服务的意识，提高员工的综
合素质和专业技能。让员工在未来的工作中能够快速成长，提高工作效率，更好地为公司
创造价值。
2. 培训内容
2.1 公司概况介绍
对公司的概况进行介绍，包括公司的发展历程、业务范围、股东构成、管理层组成、公
司文化等方面的内容。通过讲解，让新员工全面了解公司的基本情况，深化对公司的认知。
2.2 证券交易相关知识
对证券市场的基本规则、证券投资基本原则、证券交易的相关流程和操作规范、证券交
易的相关法律法规等内容进行讲解。通过培训，让新员工对证券市场有系统的认知，了解
证券交易方式和风险控制等方面的知识。
2.3 投资理财基础知识
对投资理财基础知识进行讲解，包括投资组合理论、风险管理、资产配置、基金投资、
期货交易等方面的知识。通过培训，让新员工对投资理财有系统的认知，掌握相关的投资
技能和知识。
2.4 风险管理和合规监管
对公司内部风险管理和合规监管制度进行讲解，包括业务风险管理、合规监管要求、内
部控制流程等内容。通过培训，让新员工了解公司的风险管理和合规监管要求，提高风险
意识和合规意识。
2.5 业务操作流程
对公司的业务操作流程进行讲解，包括客户开户、资金存取、证券交易、交易结算等方
中信证券新员工培训计划
中信证券新员工培训计划
一、培训目标和背景
随着中信证券规模的不断扩大和业务的快速发展，中信证券需要更多优秀的人才加入到团队中来，同时也需要为这些新员工提供全面的培训，帮助他们尽快融入团队，并且快速提升工作能力。因此，中信证券制定了新员工培训计划，旨在通过系统的培训，帮助新员工快速掌握公司业务知识，提升专业能力，为公司的发展提供强有力的保障。
二、培训内容
培训内容主要包括以下几个方面：
1. 公司文化：新员工需要了解公司的愿景、使命和价值观，以及公司的发展历程和组织架构，帮助他们更好地融入公司文化，增强归属感。
2. 业务知识：针对不同岗位的新员工，进行专业的业务知识培训，帮助他们快速掌握所需的专业技能，提高工作效率。
3. 营销技能：对销售岗位的员工进行销售技巧的培训，包括客户沟通技巧、销售技巧、谈判技巧等，帮助他们更好地开展客户拓展和服务工作。
4. 风险管理：对风控、合规等部门的员工进行风险管理和合规知识培训，强化对风险和合规的意识和能力。
5. 团队合作：开展团队合作的培训，帮助新员工更好地融入团队，打造高效的团队合作氛围。
6. 素质提升：对员工进行领导力、沟通能力、自我管理等方面的素质提升培训，全面提升员工的综合能力。
三、培训方式
1. 线上培训：通过搭建线上学习平台，提供专业的视频课程和在线培训课程，让新员工可以灵活地选择学习的时间和地点，提高学习的效率。
2. 线下培训：组织专业的讲座和培训课程，以及经验分享会，让新员工可以和老员工面对面交流学习，增强学习效果。
3. 实践培训：安排新员工到各部门进行实习和轮岗，让他们能够更深入地了解公司的业务和流程，从而提高工作能力。
证券行业员工入职培训课件
尽职调查：证券公司对客户进行尽职 调查，核实客户的基本信息、财务状 况等
确定方案：根据客户的实际情况，证券 公司为客户量身定制融资方案
发行与承销：证券公司负责发行和承 销证券，确保发行成功
后续服务：证券公司提供持续的后续 服务，包括信息披露、投资者关系管 理等
证券资产管理业务操作流程
客户签约：与 客户签订资产 管理合同，明 确投资范围、 风险收益特征
应用。
PART 6
职业素养与道德规范
职业素养要求
专业知识：具备证券行 业相关的专业知识和技 能，能够胜任所从事的 工作。
沟通能力：能够清 晰、准确地表达自 己的想法和意见， 与同事、客户和领 导保持良好的沟通。
团队合作：具备团队合 作精神，能够与同事协 作完成工作任务。
责任心：对自己的工作 负责，能够认真、准确 地完成工作任务。
阅读行业相关书 籍、报告和新闻， 保持对市场的敏 感度和洞察力。
参与行业交流和 分享活动，拓展 人脉和获取经验 。
自主学习和自我 反思，不断提升 个人素质和综合 能力。
PART 3
证券基础知识
证券种类及特点
股票：代表公司所有权，收益 与公司盈利相关
债券：债权债务关系，固定收 益
期货：标准化合约，高风险高 收益
基金：集合投资，分散风险
证券市场及交易规则
证券市场定义： 证券市场是股票、 债券等证券产品 买卖交易的场所。
证券基础知识培训资料
证券基础知识培训资料
一、什么是证券
证券是指可以用于外部证明权益和债务关系的金融工具。常见的证券有股票、债券、期权等。证券的发行方可以是政府、企业或金融机构等。
二、证券市场的分类
1. 一级市场
一级市场是指证券最初发行的地方，也被称为发行市场。在一级市场，证券公司、投资银行等机构帮助企业进行发行，并向投资者出售新发行的证券。
2. 二级市场
二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或场外交易市场上进行买卖的市场。二级市场的交易活动提供了流动性，使投资者可以随时买卖已有的证券。
三、股票
股票是指公司为了筹集资金而发行给投资者的一种证券。股票持有人成为公司的股东，拥有公司一定比例的所有权和直接分红权。
股票的特点包括:
1. 权益性: 持有公司股票意味着持有一部分公司的所有权。
2. 增值与分红: 股票的价格可以随市场供求关系变动，还可以通过
公司的盈利分红获得收益。
3. 风险投资: 股票投资存在风险，投资者可能因股价下跌而遭受损失。
四、债券
债券是指借款人发行给债权人的一种证券，债权人作为债券持有人，借出资金给发行方，同时收取利息。
债券的特点包括:
1. 固定收益: 债券通常按照约定支付利息，在到期日偿还借款本金。
2. 优先性: 在破产清算时，债券持有人在分配资产时享有优先权。
3. 低风险: 相对于股票而言，债券通常具有较低的投资风险。
五、期权
期权是指在未来某一时间或在未来一段时间内，按照约定价格购买
或出售某一特定标的物的权利。
期权的特点包括:
1. 权利性: 持有期权意味着持有权利，而非义务，可以选择是否行
新员工证券培训
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新员工证券培训
强弱度
n 有些股票在大盘上涨的时候它能以超越大 盘的幅度上涨,大盘下跌的时候它又有较好 的抗跌性,这是主力的实力和市场对它的关 注与信任的体现,又叫强势股,强弱度就是体 现这种特性的指标。
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新员工证券培训
多空平衡
n 多空平衡是证交所提供的买卖盘数据计算出来的 n 多方：即看好该股票，打算买入该股票的一方 n 空方：即不看好该股票，打算卖出该股票的一方 ，
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新员工证券培训
七、股市基本术语
送股：发放股票作为红利，利润转化为股本 转赠股：公司将资本公积转化为股本 分红：上市公司以现金方式发放股利 增发：上市公司为了再融资而再次发行股票 的行为 定向增发：增发股票时,其发行的对象是特定 的投资者
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新员工证券培训
ST股：连续两个会计年度的净利润均为负值 ，最近 一个会计年度经审计的每股净资产低于股票面值， 涨跌幅限制为5％，中期报告必须审计
板块的其他个股具有影响和号召力的股票 n 指标股： 就是权重股，即对大盘指数影响较大的
股票
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新员工证券培训
委比
n 委比是衡量某一时段买卖盘相对强度的指标。它的计算公 式为：
n
委比＝(委买手数－委卖手数)/(委买手数＋委卖手
数)×100％
证券营业部新员工培训计划
证券营业部新员工培训计划
一、培训目标
1. 了解证券市场的基本知识，包括证券市场的发展历程、相关法律法规、市场机制等；
2. 掌握证券交易和投资的基本技能，包括证券交易的流程、交易品种、交易规则等；
3. 熟悉证券营业部的业务流程和工作规范，包括客户开户流程、业务操作规范、风险防范等；
4. 培养新员工的职业素养和团队合作意识，提高工作效率和服务质量。
二、培训内容
1. 证券市场基础知识
a. 证券市场概况
b. 证券市场的发展历程
c. 相关法律法规
d. 常见的交易品种
2. 证券交易和投资技能
a. 证券交易的基本流程
b. 证券市场的交易规则
c. 投资组合的构建和管理
d. 风险管理和资产配置
3. 证券营业部业务流程和工作规范
a. 客户开户流程
b. 证券交易操作规范
c. 风险防范和合规要求
d. 服务质量和工作效率的提升
4. 职业素养和团队合作
a. 职业道德和工作态度
b. 团队合作意识和沟通技巧
c. 解决问题的能力和应对挑战的心态
d. 提高工作效率和服务质量的方法和技巧
三、培训方式
1. 理论课程
a. 课堂授课：邀请证券市场从业人员、专家学者等进行系统的理论教学，讲解证券市场基础知识、交易技能和业务规范。
b. 线上学习：利用网络课堂、在线视频等方式进行自主学习，提高员工学习的灵活性和效率。
2. 实践操作
a. 模拟交易：通过模拟交易系统，让新员工亲身体验证券交易的流程和操作，锻炼他们的交易技能和风险管理能力。
b. 业务实操：在实际工作中辅导新员工进行客户开户、交易操作等实际业务操作，提高他们的工作实践能力。
证券公司入职培训心得
证券公司入职培训心得
作为一名新入职的证券公司员工，入职培训是我们步入职场的第一课。在这个过程中，我
学到了很多知识和技能，也感受到了公司对我们的重视和支持。以下是我在入职培训中的
一些心得体会。
首先，培训内容丰富多样。在入职培训的过程中，我们学习了很多关于证券行业的知识，
包括基本的证券市场概念、证券交易流程、投资组合管理、风险管理等。这些知识对我们
未来在工作中的表现和发展是非常重要的，因为只有了解行业的基本知识，我们才能更好
的适应和融入公司的文化和业务。
其次，培训方式灵活多样。公司在培训的过程中采用了多种培训方式，包括课堂教学、案
例分析、模拟交易等。通过这些方式，我们不仅可以加深对理论知识的理解，还可以通过
实践来提升自己的操作能力。特别是模拟交易，让我们能够在虚拟的交易环境中体验真实
交易的流程和风险，为我们未来的工作积累了宝贵的经验。
在培训的过程中，我们还有幸邀请了不少证券行业的专家和资深人士来给我们做专题讲座，分享他们丰富的工作经验和行业见解。通过这些讲座，我们不仅可以了解行业发展的最新
动态，还可以学习到一些成功人士的工作方法和心得体会，对我们未来的工作和发展都有
着很大的帮助。
再次，培训氛围积极向上。在培训的过程中，我们的培训教练和同事们都非常的热情和友好，给予我们很多的关心和帮助。在学习中，大家都能够积极的参与讨论，互相分享自己
的观点和经验，这样不仅能够加深对知识的理解，还可以加强我们之间的交流和合作，形
成一个良好的学习氛围。
入职培训是我们步入职场的第一课，培训的过程不仅是知识和技能的学习，更是对我们自
证券部培训课程
证券部培训课程
证券部培训课程是为了提高员工的专业知识和技能，使其能够更好地应对证券市场的挑战和变化。本文将从以下几个方面介绍证券部培训课程的内容和目标。
一、课程内容
证券部培训课程的内容通常包括以下几个方面：
1. 证券市场基础知识：包括证券市场的定义、分类、发展历程等基本概念和知识。
2. 证券投资理论：介绍不同的投资理论，如有效市场假说、资本资产定价模型等，帮助员工了解证券投资的原理和方法。
3. 证券交易操作：包括证券交易的基本流程、交易规则和操作技巧等，帮助员工熟悉证券交易的各项操作。
4. 证券分析方法：介绍常用的证券分析方法，如基本面分析、技术分析等，帮助员工掌握分析证券的能力。
5. 风险管理与控制：介绍风险管理的基本概念和方法，帮助员工在证券交易中能够合理控制风险。
6. 金融法律法规：介绍与证券交易相关的法律法规，帮助员工了解和遵守相关法规。
二、培训目标
证券部培训课程的目标是提高员工的证券业务能力和专业素养，使其能够胜任证券市场的工作。具体目标包括：
1. 熟悉证券市场：掌握证券市场的基本概念、发展历程和业务规则，了解市场的运作机制。
2. 掌握投资理论和方法：了解不同的投资理论和方法，能够根据市场情况进行投资决策。
3. 熟悉证券交易流程：掌握证券交易的基本流程和操作技巧，能够熟练进行证券交易。
4. 具备证券分析能力：掌握常用的证券分析方法，能够进行基本面分析和技术分析。
5. 能够合理控制风险：了解风险管理的基本概念和方法，能够合理控制证券交易中的风险。
6. 遵守法律法规：了解与证券交易相关的法律法规，能够正确遵守相关法规。
关于证券公司的培训计划
关于证券公司的培训计划
一、培训目标
证券公司作为金融行业的一员，其核心竞争力在于人才。优秀的员工是证券公司发展的基石，而培训则是提升员工综合素质和专业技能的有效途径。证券公司的培训计划旨在提高员工的业务水平和综合素质，为公司持续发展提供人才支持，提升公司整体竞争力。
二、培训内容
1. 证券市场基础知识
培训新员工掌握证券市场基础知识，包括证券市场的基本概念、证券交易流程、证券投资的风险与收益等方面的知识，帮助员工建立对证券市场的基本认识。
2. 金融业务知识
金融业务知识是证券公司员工必备的常识，包括金融产品的分类、特点，金融市场的运作机制，金融业务的法规规定等基础知识。
3. 业务技能培训
根据员工的岗位需求，设计有针对性的业务技能培训，包括证券投资技能、客户服务技能、风险管控技能等，提高员工的专业素养和工作能力。
4. 金融市场监管与合规意识
加强员工对金融市场监管和合规的理解，培养员工良好的职业操守和合规意识，提高公司未来合规风险防范能力。
5. 信息技术应用培训
随着互联网和信息技术的快速发展，培训员工掌握信息技术的应用技能，提高工作效率和服务水平。
6. 沟通与团队合作
提高员工的沟通能力和团队合作意识，培养员工积极进取的工作态度和协作精神，提升公司整体团队效能。
7. 风险管理培训
提高员工对风险管理的认识和应对能力，降低公司在金融市场运作中的风险暴露，保障公司财务稳健。
8. 理财规划知识培训
培训员工具备理财规划知识，提高员工资产管理水平，更好地满足客户理财规划需求。
9. 战略管理与领导能力培训
针对中高层管理人员，提供战略管理与领导能力的培训，帮助他们在公司发展中更好地规划战略、指导团队，实现公司业务目标。
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股净资产降低
转赠股: 公司将资本公积转化为股本 并没有改变股东的权益，但却增
加了股本的规模
分红： 上市公司以现金方式发放股利
增发： 上市公司为了再融资而再次发行股票的行为
定向增发： 增发股票时,其发行的对象是特定的投资者
ST股： 连续两个会计年度的净利润均为负值
最近一个会计年度经审计的每股净资产低于股票面值
涨跌幅限制为5％ 中期报告必须审计
PT股： 出现连续三年亏损 对上市股票 “特别转让服务”
N股： 新上市 交易首日
S股： 未股改
XR股： 除权 交易当日即除权日 深市不标示
XD股： 除息 交易当日未除息日 深市不标示
DR股： 除息和除权 深市不标示
退市： 股票或公司证券的终止上市 有主动退市和被动退市之分
时间（分）] 当量比大于1时，说明当日每分钟的平均成交量大于过去日的 平均数值，交易比过去5日火爆 当量比小于1时，说明现在的成交比不上过去5日的平均水平
委 比：是用以衡量一段时间内买卖盘相对强度的指标 委比=(委买手数-委卖手数)/(委买手续+委卖手续)×100％
委买手数：现在所有个股委托买入下三档的总数量 委卖手数：现在所有个股委托卖出上三档的总数量 委比值变化范围+100％至-100％.当委比值为正值并且委比数大,说明市 场买盘强劲 当委比值为负值并且负值大,说明市场抛盘较强 委比从-100％至+100％，说明买盘逐渐增强，卖盘逐渐减弱 的一个过程。相反，从+100％至-100％，说明买盘逐渐减弱， 卖盘逐渐增强的一个过程 涨 幅： 个股当前价格相对于前一交易日收盘价的上涨幅度
价位的高低随股票的每股市价的不同而异 涨 势： 股价在一段时间内不断朝新高价方向移动 跌 势： 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动 跌 破： 股价冲过前期低点或成交密集区向下突破 反 弹：在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑
而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋 势 回 档： 股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象 反 转： 股价朝原来趋势的相反方向移动 分为向上反转和向下反转
减轻上档压力 提高持股者平均价位 趋 势： 股价在一定时间内朝同方向变动，不断出现新高价或新低价
或者股价上下波动幅度有限而形成盘局 五、基本面相关概念 大盘股： 一般为流通股本在5个亿以上的个股 中盘股： 一般为流通股本在1亿至5亿间的个股 小盘股： 一般为流通股本在1亿以下的个股 龙头股： 某一时期在股票市场的炒作中对同行业板块的其他个股具
由投资者在发行价格区间内进行累计投标询价 综合累计投标询价结果和市场走势等情况确定发行价格 配售：申购股票数量与股票发行量之间存在数量差额 向申购者按照同比例的原则进行另行配给实际可申购数量 QFII：合格境外机构投资者 境内注册上市的具有外资概念的 QDII：合格境内机构投资者 经核准在境外证券市场投资 四、交易常用术语 委托：提交买卖意向 柜台委托：通过营业部柜台进行相关买卖委托 电话委托：通过电话方式进行相关买卖委托 网上委托：通过网络方式进行相关买卖委托 市价委托：以当前市场价为买卖委托价 限价委托：限定一定价位进行委托买卖 挂牌（单）： 挂出限价委托单 挂进：挂牌（单）买入 挂出：挂牌（单）卖出 交割：投资者买卖股票 成交： 买卖双方以相同价位达成交易 开盘价： 交易日中的第一个成交价
一级市场： 股票的初级市场（发行市场）
二级市场： 股票的流通市场 已发行股票进行买卖交易的场所
T+1：买入成交后在第二天才能进行委托买卖
T+0：买入成交后当天就可进行委托买卖
散户：买卖数量与金额不大，无组织的个人投资者
大户：买卖数量与金额庞大的个人、集团、财团或信托公司等
除权：除去股票中领取股票股息和取得配股权的权利
三年显著超过10％ 蓝筹股: 行业内占有重要支配性地位，业绩优良的大公司股票
红筹股: 在境外注册 在香港上市 带有中国大陆概念的股票
A股: 境内发行，境内机构、组织或个人以人民币认购和交易
H股: 注册地在内地、上市地在香港的外资股
股息: 依据股票从公司分取的
公司盈利税后净利润
现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息
现金股Βιβλιοθήκη Baidu: 以货币形式支付的股息和红利 最普通、最基本
股票股息: 以股票的方式派发的股息 用新增发的股票或一部分库存股
票作为股息
三、股市基本术语
配股：向原股东增发新股，进一步筹集资金的行为
转配股: 配股时，国有股或法人股股东由于缺乏现金等原因将配股
转让给社会公众认购的股份 是我国股票市场特有的品种
送股: 发放股票作为红利，利润转化为股本 送股后 总股本增大 每
进入稳定变动阶段 也叫盘整 上档： 股票当前价位上方的价位 下档： 股票当前价位下方的价位 利多： 刺激股价上涨，对多头有利的因素和消息 利空： 促使股价下跌，对空头有利的因素和消息 成交量： 买卖成交的实际股份数量 单向 交易量： 买入成交和卖出成交的股份总数 双向 成交量×2 多 头： 研判股市或某公司股票远景佳，买进持有赚差价 空 头： 研判股市或某公司股票远景不佳，卖出不再持有 多头市场： 股价呈现长期上涨趋势之市场
净资产 ： 反映公司中属于股东的资产的价值或权益额
净资产＝资产总额－负债总额 ＝股东权益
每股净资产 ：每股净资产＝期末净资产/年度末总股本
净资产收益率：净资产收益率=净利润/净资产×100%
每股收益： 每股收益＝净利润/总股本 数值越大越好
市盈率： 市盈率＝每股市价/每股收益 市盈率越低风险越小
投资收益率 ：反映公司利用资金进行长、短期投资的获利能力
投资收益率＝投资收益/((期初长、短期投资＋期末长、短期投
资)÷2)×100%
除息：除去股票中领取现金股息的权利 除权日：股权登记日R日 R+1日进行除权处理的交易当日 除息日：股息登记日R日 R+1日进行除息处理的交易当日 除息价：除息价=股权登记日收盘价-每股所派现金 除权价：送股除权价=股权登记日收盘价/（1+送股比例）
配股除权价=（股权登记日收盘价+配股价×配股比例） /（1+配股比 例） 有送红、派息、配股的除权价计算：除权阶=(收盘价+配股比例×配股价-每股所派
涨幅=（当前价格-昨收盘）/昨收盘×100% 涨 速： 指当日盘中单位时间内涨幅的大小
上涨的时间越短、涨幅越大，主力资金的实力就越是强大 内 盘： 以买入价成交的交易，买入成交数量统计加入内盘 外 盘： 以卖出价成交的交易。卖出量统计加入外盘 超 买： 股价持续上升到一定高度，买方力量基本用尽，股价即将下跌 超 卖： 股价持续下跌到一定低点，卖方力量基本用尽，股价即将回升 洗 盘： 主力庄家 目标价位 使意志不坚定的投资者中途离场
有影响和号召力的股票 指标股： 就是权重股，即对大盘指数影响较大的股票 新 股： 上市不满半年的股票 次新股： 上市一年半之内的股票 净利润： 在利润总额中按规定交纳了所得税后公司的利润留成
又可称为税后利润或净收入 净利润＝利润总额（1－所得税率）
资产净利率 ： 反映企业资产利用的综合效果
资产净利率=(净利润/资产总额)×100%
表现为一段行情比一段行情高 空头市场： 股价呈现长期下跌趋势之市场
表现为一段行情比一段行情低 套 牢： 买入股票后，股价下跌舍不得卖出或不甘赔钱卖出 被 轧： 卖出股票后股价一路上涨，不甘赔钱补回 成交额： 成交股票的金额总数 涨跌幅： 当日股票价格与前一日收盘价格（或前一日收盘指数）
相比的百分比幅度，正值为涨，负值为跌，否则为持平 价 位： 买卖价格的升降单位。
新员工证券基础知识培训
一、证券与证券市场概述 证券 有价证券（期限性 收益性 流动性 风险性） 证券市场 二、股票的基本概念 ●什么是股票 筹集资金 持股凭证 有价证券 ●股票的性质 有价证券：代表一定财产权 要式证券：应符合相关规定，具有法律效力 证权证券：代表股东的权利，是权力的一种物化 资本证券：股票是投入股份公司资本份额的证券化 综合权利证券：持有者享有综合性的股东权利 ●股票的特征 1、收益性 为持有人带来收益 股息、红利 差价收益 2、风险性 可能产生经济效益损失 任何投资都有一定风险 3、流动性 依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转让 4、永久性 载有权利的有效性始终不变，是无期限的法律凭证 5、参与性 持有人有权参与公司重大决策，有权出席股东大会 ●股票的收益性 资本利得（资本损益） 股息和红利 ●股票的分类和种类 普通股: 最常见和最普通 基本权利和义务 优先股: 附加特殊条件 享有某些优先权利 国家股: 代表国家投资的部门和机构 以国有资产向公司投资 法人股: 企业法人和具有法人资格的事业单位和团体 依法可支配的资产
底 部： 一定时期内趋势最低部分 头部： 一定时期内趋势最高部分 突 破： 股价冲过前期高点或成交密集区为突破，一般指向上突破 跳 空： 受强烈利多或利空消息影响而产生供需不平衡现象
上升行情时，当天高开后继续上升 下跌行情时，当天低开后继续向下 跳 空： 受强烈利多或利空消息影响而产生供需不平衡现象 上升行情时，当天高开后继续上升 下跌行情时，当天低开后继续向下 支撑线：股价下跌至某价位区域，大量投资者在此买入，致使股价停止 下跌甚至回升通常为重要上升点顶点上方，或多空激战处，有大量 成 交价位处之顶线区 吸 货： 庄家在相对低价时暗中买进股票 也叫吃货或吸筹 出 货： 庄家在相对高价时不动声色地卖出股票 牛 市： 整个股市价格呈上升趋势 熊 市： 整个股市价格普遍下跌的行情 热门股： 行情反弹或行情上升时，交易量大、流通性强、价格变 幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股 冷门股：指交易量小，流通性差，价格变动小的股票 涨停板： 涨幅达到限定幅度（10％或5％） 跌停板： 跌幅达到限定幅度（10％或5％） 主 力：在股市兴风作浪、混水摸鱼、通过各种方式放空高价卖 出股票、打压行情、低价回补，以赚取差价，让一般投 资者蒙受重大损失的机构或组织 割 肉： 高价买进股票后，大势下跌，低价赔本卖出股票 现 手： 当前最后一笔买卖成交的手数 总 手： 交易当日从第一笔成交至当前最后一笔成交的所有成交手数 涨 跌： 当前买卖成交价格相对于前一交易日收盘价的高低差价 5日涨跌： 最近连续五个交易日来的涨跌幅度 换手率： 当前交易日内当前市场中股票转手买卖的频率 是反映股票流通性强弱的指标之一 换手率＝(当日成交股数)/(流通股数)x100% 5日换手率：最近连续五个交易日内市场中股票转手买卖的频率 量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量 与过去5个易日每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日累计开市
非上市流通股 国有法人股: 具有国有性质的法人股 国有股: 国家股和国有法人股的总称 公众股: 向社会公众公开发行，可上市流通的股份 外资股: 向外国和港、澳、台地区投资者发行的股票 境内上市外资股: 即B股 ，境内注册 向境内外投资者发行 境内证券交易
所上市 以外币认购、交易和结算 境外上市外资股: 境内注册 境外发行 以外币认购 境外上市 垃圾股: 业绩较差的股票 绩优股: 业绩优良的股票 每股税后利润处于中上地位 净资产收益率连续
收盘价： 交易日中的最后一个成交价 最高价： 交易日中最高的成交价 最低价： 交易日中最低的成交价 高开： 开盘价高于前一收盘价 平开： 开盘价等于前一收盘价 低开： 开盘价低于前一交易日收盘价 高开高走：高开后股价继续往上走 高开低走：高开后股价往下走 整理： 股价经过一段急剧上涨或下跌后，开始小幅度波动，