保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(持续督导)【圣才出品】
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(定价销售)【圣才出品】
第五章定价销售第一节股票估值一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．某上市公司发行在外的人民币普通股为6000万股，其下一年度的预测税后利润为1.2亿元人民币，假设必要报酬率为10%，该公司税后利润未来的年增长率为6%，并且预期该公司会将年度税后利润的70%用于发放股利，则根据不变增长的红利贴现模型，该公司股票的内在价值是（）。
[2017年9月真题]A．36元/股B．48元/股C．35元/股D．10元/股【答案】C【解析】本题中，预测的下一年度每股盈利＝1.2亿/6000万股＝2元/股，每股股利D1＝2×0.7＝1.4（元/股）。
又必要报酬率k＝10%，未来的年增长率g＝6%，则根据不变增长的红利贴现模型，该公司股票的内在价值V＝D1/（k－g）＝1.4/（10%－6%）＝35（元/股）。
2．根据《上市公司行业分类指引》，下列说法正确的是（）。
[2016年5月真题] A．确定行业归属后，在没有发生重大资产重组的情况下，不再变更B．教育业务收入占总收入40%，利润占28%，且教育业务在所有业务中占比最高，该公司归属于教育行业C．教育业务收入占总收入35%，利润占32%，且教育业务在所有业务中占比最高，该公司归属于教育行业D．教育业务收入占总收入40%，利润占55%，体育业务收入占总收入60%，利润占45%，该公司归属于综合行业【答案】C【解析】根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订）的规定，A项，在没有发生重大资产重组的情况下，原则上每年依据上市公司年报调整一次；BC两项，当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业类别；D项，当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业，上市公司体育业务收入占总收入60%，大于50%，则该公司归属于体育行业。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(股权融资——上市公司发行新股)
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(股权融资——上市公司发行新股)第二节上市公司发行新股1.1 条件和要求一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司发行优先股的说法，正确的是（）。
[2019年6月真题]A．上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同；每次优先股募集资金使用完毕前，不得再次发行优先股B．上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行后净资产的50%C．上市公司公开发行优先股，最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告可以为带强调事项段的无保留意见的审计报告D．上市公司非公开发行优先股，最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者通过本次发行可以消除重大不利影响【答案】C【解析】A项，《优先股试点管理办法》第24条规定，上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同。
每次优先股发行完毕前，不得再次发行优先股。
B项，第23条规定，上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行前净资产的50%，已回购、转换的优先股不纳入计算。
1 / 93CD两项，第21条规定，上市公司报告期不存在重大会计违规事项。
公开发行优先股，最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告；非公开发行优先股，最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
2．根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票可自行销售的情形是（）。
[2019年6月真题]A．发行对象为上市公司控股股东的参股企业B．发行对象为上市公司的销售人员C．发行对象为原前10名机构股东D．发行对象为原前10名自然人股东【解析】《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——资产证券化)【圣才出品】
第六节资产证券化一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《上海证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南》，原始权益人及资产服务机构资信状况良好，且专项计划设置担保、差额支付等有效增信措施的，现金流归集周期可以适当延长，但最长不得超过（）。
[2019年6月真题]A．2个月B．3个月C．1个月D．6个月【答案】B【解析】《上海证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南》第13条第3项规定，自专项计划设立之日起，基础资产或底层资产回款自产生至归集进入专项计划账户的周期应当不超过1个月。
资产服务机构可以根据专项计划的约定，提高资金归集频率。
原始权益人及资产服务机构资信状况良好，且专项计划设置担保、差额支付等有效增信措施的，现金流归集周期可以适当延长，但最长不得超过3个月。
2．关于信贷资产证券化，下列说法错误的是（）。
[2018年9月真题]A．受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责，经资产支持证券持有人大会决定，可以更换贷款服务机构B．信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构C．信贷资产证券化发起机构是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构D．资产支持证券可以向投资者定向发行，定向发行资产支持证券可免于信用评级【答案】C【解析】C项，《信贷资产证券化试点管理办法》第11条规定，信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。
第15条规定，特定目的信托受托机构（以下简称受托机构）是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。
3．下列关于企业资产证券化的说法，正确的是（）。
[2017年9月真题]A．基础资产为不动产的，期末可分配余额的95%以上应当用于当期分配，在符合分配条件的前提下，分配频率不得低于每年一次B．待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等（未列入国家保障房计划并已开工建设的项目）不动产，可以作为基础资产C．基础资产为不动产的，管理人可以为投资或者运营的目的向金融机构借款，金额不得超过其最近一次资产估价报告确定的基础资产总值的30%D．基础资产为不动产的，发生交易价格超过基础资产总值10%以上的关联交易时，应当在发生之日起2日内进行公告，披露关联关系性质以及重要交易要素【答案】C【解析】A项，《资产证券化业务风险控制指引》第13条规定，基础资产为不动产的，期末可分配余额的90%以上应当用于当期分配。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题(含历年真题)-第四章 债权融资【圣才出品】
第四章债权融资第一节政府债券一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《地方政府专项债券发行管理暂行办法》《地方政府一般债券发行管理暂行办法》，下列关于地方政府债券的说法，正确的是（）。
[2019年6月真题] A．地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%B．地方政府专项债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的30%C．地方政府专项债券可以用公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息D．单只地方政府一般债券应当以单项政府性基金或专项收入为偿债来源E．单只专项债券只可对应单一项目发行，不可以对应多个项目集合发行【答案】C【解析】A项，《地方政府一般债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕64号）第4条规定，一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。
B项，《地方政府专项债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕83号）第5条规定，专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。
C项，《地方政府专项债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕83号）第2条规定，地方政府专项债券（以下简称专项债券）是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。
DE两项，《地方政府专项债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕83号）第4条规定，单只专项债券应当以单项政府性基金或专项收入为偿债来源。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题(含历年真题)-第八章 科创板业务【圣才出品】
第八章科创板业务一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时，可以行使特别表决权的事项是（）。
[2019年6月真题] A．对公司章程作出修改B．选举非职工代表监事C．聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所D．聘请独立董事【答案】B【解析】《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年修订）第4.5.10条规定，上市公司股东对下列事项行使表决权时，每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同：①对公司章程作出修改；②改变特别表决权股份享有的表决权数量；③聘请或者解聘独立董事；④聘请或者解聘为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所；⑤公司合并、分立、解散或者变更公司形式。
上市公司章程应当规定，股东大会对前款第二项作出决议，应当经过不低于出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，但根据第4.5.6条、第4.5.9条的规定，将相应数量特别表决权股份转换为普通股份的除外。
ACD三项均为普通表决权涉及的事项。
2．根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，下列关于科创板投资者适当性要求的说法，不正确的是（）。
[2019年6月真题]A．个人投资者股票证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准B．个人投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理C．个人投资者应具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力D．具体标准可由上海证券交易所制定，并可根据科创板运行情况作适当调整【答案】B【解析】根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，投资者适当性要求如下：个人投资者投资科创板股票，证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准，且具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力。
具体标准由上交所制定，并可根据科创板运行情况作适当调整。
强化证券公司投资者适当性管理义务和责任追究。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——金融债券)【圣才出品】
第二节金融债券一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．证券公司借入的长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按（）的比例计入净资本。
[2017年9月、2016年11月真题] A．70%、50%、30%B．100%、50%、30%C．100%、70%、30%D．100%、70%、50%【答案】D【解析】《证券公司次级债管理规定》（2017年修改）第4条第1款规定，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
2．根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（）。
[2017年9月真题]A．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%B．证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易C．中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示D．中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整【答案】D【解析】ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。
在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。
中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。
B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。
3．证券公司短期融资券募集资金的用途包括（）。
[2016年11月真题]A．债券市场二级投资B．股票市场二级投资C．固定资产投资D．长期股权投资E．营业网点建设【答案】A【解析】《证券公司短期融资券管理办法》第20条规定，证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途：①固定资产投资和营业网点建设；②股票二级市场投资；③为客户证券交易提供融资；④长期股权投资；⑤中国人民银行禁止的其他用途。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题(含历年真题)-第三章 股权融资【圣才出品】
第三章股权融资第一节首次公开发行股票1.1 条件和要求一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．以下属于公司及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权须符合的条件的是（）。
[2018年9月真题]A．每人都可以间接支配公司股份的表决权的方式拥有公司控制权，无需直接持有公司股份B．最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化C．在首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变更D．多人共同拥有公司控制权的情况，必须通过公司章程予以明确【答案】A【解析】《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》（证监法律字〔2007〕15号，以下简称《证券期货法律适用意见第1号》）第3条规定，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合以下条件：①每人都必须直接持有公司股份和/或者间接支配公司股份的表决权；②发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作；③多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确，有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确，该情况在最近3年内且在首发后的可预期期限内是稳定、有效存在的，共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更；④发行审核部门根据发行人的具体情况认为发行人应该符合的其他条件。
发行人及其保荐人和律师应当提供充分的事实和证据证明多人共同拥有公司控制权的真实性、合理性和稳定性，没有充分、有说服力的事实和证据证明的，其主张不予认可。
相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可将该等情形作为判断构成多人共同拥有公司控制权的重要因素。
如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更。
2．首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是（）。
保荐代表人考试《投资银行业务》1500题含历年真题(股权融资——非上市公众公司股份公开转让)
保荐代表人考试《投资银行业务》1500题含历年真题(股权融资——非上市公众公司股份公开转让)第三节非上市公众公司股份公开转让一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，下列公司中，全国股转系统目前可受理其挂牌申请的是（）。
[2019年6月真题]A．商业保理公司B．融资租赁公司C．典当公司D．私募基金管理公司E．小额贷款公司【答案】D【解析】根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》第1条第2款、第3款的规定，全国股转公司在现行挂牌条件的基础上，对私募基金管理机构（以下简称私募机构）新增8个方面的挂牌条件。
小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司等具有金融属性的企业（以下统称其他具有金融属性企业）大多处于新兴阶段，所属细分行业发展尚不成熟，监管政策尚待进一步明确与统一，面临的监管形势错综复杂，行业风险突出。
在相关监管政策明确前，暂不受理其他具有金融属性企业的挂牌申请。
2．根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列属于创新层挂牌公司维持条件的是（）。
[2019年6月真题]A．最近两年的净利润均不少于1000万元1 / 45B．最近两年完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元C．最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%D．合格投资者不少于50人【答案】D【解析】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第9条规定，进入创新层的挂牌公司应当满足以下维持条件：①合格投资者不少于50人。
②公司治理符合第7条第2项的要求，且最近12个月不存在以下情形：挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。
挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——企业债券)【圣才出品】
第四节企业债券一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》，不考虑其他因素，对小微债募集资金委托贷款集中度的要求，对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过（）。
[2019年6月真题]A．500万元B．1000万元C．300万元D．1500万元E．2000万元【答案】B【解析】《小微企业增信集合债券发行管理规定》第3条规定，对小微债募集资金委托贷款集中度的要求为：对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的3%。
同一控制人下的企业，合计获得委贷资金不得超过上述规定数额和比例。
2．根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》，不考虑其他因素，下列关于小微债募集资金委托贷款集中度的要求，说法正确的是（）。
[2018年12月真题] A．对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的3%B．对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过500万元且不得超过小微债募集资金规模的3%C．对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的5%D．对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过500万元且不得超过小微债募集资金规模的5%【答案】A【解析】《小微企业增信集合债券发行管理规定》第3条规定，对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的3%。
3．根据《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》，发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让的报送材料应满足的必备要求不包括（）。
[2018年9月真题]A．绿色公司债券募集说明书应当包括募集资金拟投资的绿色产业项目类别、项目认定依据或标准B．提交独立的专业评估或认证机构就募集资金拟投资项目属于绿色产业项目所出具的评估意见或认证报告C．提供募集资金投向募集说明书约定的绿色产业项目的承诺函D．绿色公司债券募集说明书应包括环境效益目标、绿色公司债券募集资金使用计划和管理制度等内容【答案】B【解析】《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》第2条规定，发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让，除按照《公司债券管理办法》《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券暂行办法》及其他相关规则的要求报送材料外，还应满足以下要求：①绿色公司债券募集说明书应当包括募集资金拟投资的绿色产业项目类别、项目认定依据或标准、环境效益目标、绿色公司债券募集资金使用计划和管理制度等内容；②提供募集资金投向募集说明书约定的绿色产业项目的承诺函；③提供本所要求的其他文件。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】
第三节公司债券3.1 公司债券一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订），募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为（）。
[2019年6月真题]A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月【答案】C【解析】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》第47条第2款规定，募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后6个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。
财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
2．根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）。
[2019年6月真题]A．为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人B．受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年C．受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告D．发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序【答案】D【解析】A项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条第2款规定，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。
B项，第30条规定，受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，包括但不限于受托协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明（如有），保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。
C项，第16条第1款规定，受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年6月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解【圣才出品】
2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解【圣才出品】2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解一、单项选择题（共40小题，每小题0.5分，共20分。
）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人承担相应保荐责任的时间起点为（）。
A．自保荐机构公示向证监局报送的辅导备案材料之日起B．自发行人证券发行上市之日起C．自保荐机构与发行人签订保荐协议之日起D．自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起【答案】D【考点】保荐机构承担保荐责任的时间起点【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第60条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
2．根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）。
A．违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券B．受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责1 / 99C．未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责D．对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查【答案】D【考点】上交所公司债券存续期信用风险管理【解析】根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》的规定，具体分析如下：A项，第20条规定，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类。
其中，违约类债券是指已经发生未能按时还本付息的债券；风险类债券是指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券。
B项，第9条第3款规定，受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由中国证监会临时指定的相关机构履行债券风险管理职责。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(股权融资——上市公司发行新股)
第二节上市公司发行新股1.1 条件和要求一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司发行优先股的说法，正确的是（）。
[2019年6月真题]A．上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同；每次优先股募集资金使用完毕前，不得再次发行优先股B．上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行后净资产的50%C．上市公司公开发行优先股，最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告可以为带强调事项段的无保留意见的审计报告D．上市公司非公开发行优先股，最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者通过本次发行可以消除重大不利影响【答案】C【解析】A项，《优先股试点管理办法》第24条规定，上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同。
每次优先股发行完毕前，不得再次发行优先股。
B项，第23条规定，上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行前净资产的50%，已回购、转换的优先股不纳入计算。
CD两项，第21条规定，上市公司报告期不存在重大会计违规事项。
公开发行优先股，最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告；非公开发行优先股，最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
2．根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票可自行销售的情形是（）。
[2019年6月真题]A．发行对象为上市公司控股股东的参股企业B．发行对象为上市公司的销售人员C．发行对象为原前10名机构股东D．发行对象为原前10名自然人股东【答案】B【解析】《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(科创板业务)【圣才出品】
第八章科创板业务一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时，可以行使特别表决权的事项是（）。
[2019年6月真题] A．对公司章程作出修改B．选举非职工代表监事C．聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所D．聘请独立董事【答案】B【解析】《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年修订）第4.5.10条规定，上市公司股东对下列事项行使表决权时，每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同：①对公司章程作出修改；②改变特别表决权股份享有的表决权数量；③聘请或者解聘独立董事；④聘请或者解聘为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所；⑤公司合并、分立、解散或者变更公司形式。
上市公司章程应当规定，股东大会对前款第二项作出决议，应当经过不低于出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，但根据第4.5.6条、第4.5.9条的规定，将相应数量特别表决权股份转换为普通股份的除外。
ACD三项均为普通表决权涉及的事项。
2．根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，下列关于科创板投资者适当性要求的说法，不正确的是（）。
[2019年6月真题] A．个人投资者股票证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准B．个人投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理C．个人投资者应具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力D．具体标准可由上海证券交易所制定，并可根据科创板运行情况作适当调整【答案】B【解析】根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，投资者适当性要求如下：个人投资者投资科创板股票，证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准，且具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力。
具体标准由上交所制定，并可根据科创板运行情况作适当调整。
强化证券公司投资者适当性管理义务和责任追究。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——政府债券)【圣才出品】
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——政府债券)【圣才出品】第一节政府债券一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《地方政府专项债券发行管理暂行办法》《地方政府一般债券发行管理暂行办法》，下列关于地方政府债券的说法，正确的是（）。
[2019年6月真题] A．地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%B．地方政府专项债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的30%C．地方政府专项债券可以用公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息D．单只地方政府一般债券应当以单项政府性基金或专项收入为偿债来源E．单只专项债券只可对应单一项目发行，不可以对应多个项目集合发行【答案】C【解析】A项，《地方政府一般债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕64号）第4条规定，一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。
B项，《地方政府专项债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕83号）第5条规定，专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项1 / 11债券全年发行规模的50%。
C项，《地方政府专项债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕83号）第2条规定，地方政府专项债券（以下简称专项债券）是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(保荐业务监管)【圣才出品】
第一章保荐业务监管第一节资格管理一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下不属于上述境内证券发行项目范畴的是（）。
[2019年6月真题]A．中小板上市公司控股股东发行可交换公司债券B．创业板上市公司发行配股C．主板上市公司定向增发股份D．首次公开发行股票并在科创板上市项目【答案】A【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人。
第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。
而发行可交换公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第11条规定，发行人申请股票首次发行上市，应当按照规定聘请保荐人进行保荐，并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。
2．以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
[2015年9月真题]A．首次公开发行股票并上市B．上市公司公开增发C．上市公司配股D．上市公司发行可转换公司债券E．发行企业债券【答案】E【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——非金融企业债务融资工具)
第五节非金融企业债务融资工具一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是（）。
[2017年9月真题]A．一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》B．金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告C．一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因D．以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议【答案】A【解析】B项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》第3条规定，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
C项，第5条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
D 项，第8条第2款规定，以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。
以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。
主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
2．根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，下列不属于第一类企业条件的是（）。
[2016年11月真题]A．最近3个会计年度未发生连续亏损B．最近24个月内无债务融资工具或者其他债务违约或者延迟支付本息的事实C．最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚D．最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期，公开发行规模不少于100亿元【答案】A【解析】《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》（2015年修订）第6条规定，同时符合以下要求的为第一类企业：①市场认可度高，行业地位显著，经营财务状况稳健，最近两个会计年度未发生连续亏损；②最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期，公开发行规模不少于100亿元；③最近24个月内无债务融资工具或者其他债务违约或者延迟支付本息的事实，控股股东、控股子公司无债务融资工具违约或者延迟支付本息的事实；④最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚，未受到交易商协会警告及以上自律处分；⑤交易商协会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题(含历年真题)-第六章 财务顾问【圣才出品】
第六章财务顾问第一节业务监管一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。
A．获得证券从业资格证书B．未负有到期未清偿的债务C．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格【答案】B【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称《财务顾问管理办法》）第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
2．由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。
B．85%C．88%D．90%【答案】A【解析】《财务顾问管理办法》第40条规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
二、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问内部控制制度的说法，正确的有（）。
保荐代表人考试《投资银行业务》练习题库
保荐代表人考试《投资银行业务》练习题库2020年保荐代表人考试《投资银行业务》题库【历年真题＋章节题库＋模拟试题】目录•第一部分历年真题•2019年11月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2019年6月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2018年9月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2018年5月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2017年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2017年9月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2017年6月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2016年11月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2016年10月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2016年5～9月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2015年保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2014年保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解•2013年保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解•2012年保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解•2011年保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解•2010年保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解•2009年保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解•2008年保荐代表人考试《投资银行业务能力》真题精选及详解•说明：本考试科目在2014年考试中更名为《投资银行业务》。
••第二部分章节题库•第一章保荐业务监管•第一节资格管理•第二节主要职责•第三节工作规程•第四节执业规范•第五节内部控制•第二章财务分析•第一节会计总论•第二节会计政策、会计估计及其变更和差错更正•第三节存货•第四节固定资产•第五节无形资产•第六节投资性房地产•第七节长期股权投资与合营安排•第八节资产减值•第九节负债•第十节借款费用•第十一节股份支付•第十二节或有事项•第十三节金融工具•第十四节所有者权益•第十五节收入、费用和利润•第十六节政府补助•第十七节非货币性资产交换•第十八节债务重组•第十九节所得税•第二十节外币折算•第二十一节租赁•第二十二节财务报告•第二十三节资产负债表日后事项•第二十四节持有待售的非流动资产、处置组和终止经营•第二十五节企业合并•第二十六节合并财务报表•第二十七节每股收益•第二十八节公允价值计量•第二十九节审计和资产评估•第三十节财务管理•第三十一节管理会计•第三十二节税法•第三章股权融资•第一节首次公开发行股票•第二节上市公司发行新股•第三节非上市公众公司股份公开转让•第四章债权融资•第一节政府债券•第二节金融债券•第三节公司债券•第四节企业债券•第五节非金融企业债务融资工具•第六节资产证券化•第五章定价销售•第一节股票估值•第二节债券估值•第三节股票发行与销售•第四节债券发行与销售•第六章财务顾问•第一节业务监管•第二节上市公司收购•第三节上市公司重大资产重组•第四节涉外并购•第五节非上市公众公司并购•第七章持续督导•第一节法人治理•第二节规范运作•第三节信守承诺•第四节持续信息披露•第五节法律责任•第八章科创板业务•第八章科创板业务•第三部分模拟试题•保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题及详解（一）•保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题及详解（二）•内容简介本题库是详解保荐代表人胜任能力考试科目“投资银行业务”的题库，包括历年真题、章节题库和考前押题三大部分。
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题(含历年真题)-第1、5章【圣才出品】
第一章保荐业务监管第一节资格管理一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下不属于上述境内证券发行项目范畴的是（）。
[2019年6月真题]A．中小板上市公司控股股东发行可交换公司债券B．创业板上市公司发行配股C．主板上市公司定向增发股份D．首次公开发行股票并在科创板上市项目【答案】A【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人。
第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。
而发行可交换公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第11条规定，发行人申请股票首次发行上市，应当按照规定聘请保荐人进行保荐，并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。
2．以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
[2015年9月真题]A．首次公开发行股票并上市B．上市公司公开增发C．上市公司配股D．上市公司发行可转换公司债券E．发行企业债券【答案】E【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。
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第七章持续督导
第一节法人治理
一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）
1．甲公司为上交所主板上市公司，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是（）。
[2019年6月真题] A．乙公司生产部经理的父亲赵某，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东
B．王某，其儿子持有甲公司1.2%的股份
C．甲公司控股子公司财务经理配偶的哥哥孙某
D．一年前为甲公司提供过内容咨询服务的会计师李某
【答案】D
【解析】根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条规定，独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；[排除C项]
②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；[排除B项]
③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；[排除A项]
④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；[一年内的禁止，D项为一年前，不限制]⑥公司章程规定的其他人员；
⑦中国证监会认定的其他人员。
《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》（上证发〔2016〕48号）第12条规定，独立董事候选人应具备独立性，不属于下列情形：
①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；[排除C项]
②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；[排除B项]
③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；[排除A项]
④在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
⑤为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；⑥在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
⑦近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；[D项为一年前，不禁止]
⑧其他本所认定不具备独立性的情形。
2．根据《上市公司股东大会规则》（2016年修订），下列关于上市公司股东大会征集投票权的说法，正确的是（）。
[2019年6月真题]
A．董事会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，独立董事征集股东投票权时可不披露具体投票意向，并拥有最终投票决定权
B．公司董事会、独立董事可以公开征集股东投票权；符合条件的股东可以非公开征集股东投票权，但不得公开征集投票权
C．公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制
D．征集人可以以有偿形式征集股东投票权
【答案】C
【解析】《上市公司股东大会规则》（2016年修订）第31条第4款规定，公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
3．关于董事长，下列说法错误的是（）。
[2018年9月真题]
A．董事长负责主持股东大会
B．董事长负责召集董事会会议
C．董事长应当定期向公司高级管理人员了解董事会决议的执行情况
D．董事会可授予董事长职权，但应当在公司章程中明确规定
E．董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善
【答案】E
【解析】AD两项，《上市公司章程指引》（2019年修订）第112条规定，董事长的职权之一是：主持股东大会和召集、主持董事会会议。
董事会应谨慎授予董事长职权，例行或长期授权须在章程中明确规定。
B项，董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会
议召开10日以前书面通知全体董事和监事。
C项，董事长应当定期向总经理和其他高级管理人员了解董事会决议的执行情况。
E项，董事应当监督上市公司的规范运作情况，积极推动公司各项内部制度建设。
4．根据《深交所上市公司股东大会网络投票实施细则》，上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔（）。
[2018年12月真题]
A．1个交易日
B．2个交易日
C．3个交易日
D．5个交易日
【答案】B
【解析】《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2017年修订）第9条规定，上市公司应当在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日登记在册的全部股东资料的电子数据，包括股东名称、股东账号、股份数量等内容。
上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔2个交易日。
5．下列关于创业板上市公司股东征集投票权的说法，错误的是（）。
[2017年9月真题]
A．独立董事在股东大会召开前公开向股东征集投票权的，应当取得全体独立董事的二分之一以上同意
B．公司章程中不得对征集投票权提出最低持股比例的限制
C．征集股东投票权时，征集人需要向被征集人充分披露具体的投票意向
D．独立董事可以就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权
E．征集人不得采取有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权
【答案】D
【解析】A项，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，上市公司应当赋予独立董事的特别职权之一是，可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使时应当取得全体独立董事的1/2以上同意。
BCE三项，《上市公司章程指引》（2019年修订）第78条第4款规定，公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
D项，《上市公司股权激励管理办法》（2018年修订）第40条规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。
6．下列关于上市公司股东大会提案的说法正确的是（）。
[2015年9月真题]
A．有权提出提案的股东，应在股东大会召开10日前提出临时议案并书面提交召集人B．单独或者合计持有1%的股东，有权提案
C．在某上市公司审议股东大会利润分配方案时，其10%股东在会议现场建议修改原定方案，经召集人同意，本次股东大会可就修改后方案表决
D．董事会召集召开股东大会，发出通知公告后，董事会应1/2以上独立董事要求，可以在召开前10日内增加提案
【答案】A
【解析】《上市公司章程指引》（2019年修订）第53条规定，公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独
或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。
召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第52条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
7．以下说法正确的是（）。
[2015年11月真题]
A．董事会专门委员会对股东大会负责
B．提名委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人
C．薪酬与考核委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人
D．审计委员会中有1名独立董事是会计专业人士，由该会计专业人士独立董事担任召集人
【答案】D
【解析】《上市公司治理准则》（2018年修订）第38条规定，上市公司董事会应当设立审计委员会，并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。
专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当占多数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。
8．上市公司召开董事会审议一个议案，甲董事由于出国委托乙董事投票，会议上乙代表甲投了赞成票，并在会议记录上签了乙的名字；丙对该议案表示了质疑或异议，并记录在董事会会议记录上，但是丙仍然投了赞成票，并最终形成决议。
最后由于实施该决议给上市。