俄罗斯创新能力与政策保障分析

两项指标 ， 在１ ９ ９ ７ 年 之前均 出现 快速 下降 （ 见图 ２ ） ， 同
１ ９ ９ ２年相 比 ， 专利 总数量 下降 幅度达 到 ５ ４ ． ８ ％， 居民 申
口 额 占世界高技术产品出口额的比重。 对 于俄罗斯创新能 力的评价 ， 莫斯科大学的学者提出了 “ 进一出模式” 。 ① 综
于２ ０ １ ０年 ， 虽然研 发人 员总数 量变化 不 大 ， 但 是从 事 研
合考量 ， 本文选取 以下指标分析俄罗斯的创新能力 ： 从科 研投入强度看 ， 首先 看 Ｒ ＆ Ｄ强度 ， ②通常认 为 ，
请专利数量 下降幅度 达到 ６ １ ． ８ ％ 。１ ９ ９ ８ 年开始 ， 两项 指
标均 出现总体 上升趋 势 ， 但截至 ２ ０ １ ２年 专利总数量 和居 民申请专利数量两项指标均未超过 １ ９ ９ ２年 的水平 ， 前者 仍 下降 １ ３ ． ９ ％， 后者仍下降 ２ ７ ． ３ ％ 。而 非居民 申请专利
１ 我业 政 策 采取 排斥的 态度 。 直到２ ０ 世 纪９ ０ 年代 末
期， 制定产业政策的问题重新被重视起来 ， 特别是普 京第
二任 期以来 ， 制定和实施 新 型产业政 策无 论是在 俄 罗斯 政府 内部 ， 还是在经 济学 界基本 达成共 识 。俄 罗斯新 型
产业政 策不同于苏联时 期国家 包揽 一切 的政 策 ， 而 是将 创新政 策 、 结构性政策 和投 资政策 作为其 研究 的重要 方
引于 ： 宋兆杰 、 王续琨： 《 “ 荷兰病” 与俄 罗斯科 学——技术创新》 ， 载于《 科技 管理创新） ２ ｏｏ ｔ 年第１ ２期 ， 第１ ９页。
② Ｒ ＆Ｄ强度 即研 发经费投入 占Ｇ Ｄ Ｐ的比重。
５ 塞
Ｑ 璺 生 堡 （ 总 第 ２ ５ ６ ５ 期 ）
从研发人 员数量看 ， 无论是从事研发 人员 的总数量 ， 还是从事研发 的研 究人员或是技术人员数量都在 不断 的 下降 ， 下降幅度逐渐减 弱（ 见图 ３ ） 。特别是 ， ２ ０ １ １ 年 相比
国处 于研发 活动的中级 阶段 ； 超过 ２ ％， 则说 明该 国创 新
能力较强。转轨以来 ， 俄 罗斯 的 Ｒ ＆ Ｄ强度 ， 总体 上 呈上
升趋势（ 见图 １ ） ， ２ ０ １ １ 年Ｒ ＆ Ｄ强度为 １ ． １ ２ ％， 仍没有达
新能力有待继续提高 。
・
基金项 目： 本文为教育部人 文社会科学研究青年基金项 目“ 基 于产业互动 的中国东北与俄 罗斯 东部地 区合作模 式研 究”１ ４ 年第５ 期（ 总第２ ５ ６ ５ 期
俄 罗斯创新能力与政 策保 障分析 木
中 共 丹 东 市 委 党 蓑 校 周 ’ 静 言 。
罗斯经济改革初期， 奉行自由主义的经济政策， 对产
到转 轨前的水 平（ １ ９ ９ １年 Ｒ ＆ Ｄ强度为 １ ． ４ ３ ％） 。１ ９ ９ ２年 Ｒ ＆Ｄ强度为 ０ ． ７ ４ ％， 处于 历 史最 低 值 ， 以后 逐 年 增长 ， １ ９ ９ ７年 是俄 罗斯 Ｒ ＆ Ｄ强 度 首次 超 过 １ ％， 随后受 １ ９ ９ ８ 年金融危机的影响 ， １ ９ ９ ８ 年Ｒ ＆ Ｄ强 度再次跌入 １ ％以下 （ 为０ ． ９ ５ ） ， １ ９ ９ ９年这一指标 为 ｌ ％， 以后各年 Ｒ ＆ Ｄ强度
向。其中 ， 创新政 策 （ Ｍ 删０ Ｂ ａ Ｈ Ｍ ｏ Ｈ Ｈ Ｈ Ｏ Ｊ Ｉ Ｈ Ｔ Ｈ Ｋ ａ ） 是俄 罗
均超过 １ ％， 意 味着 俄罗斯 研发 活动 已 由初级 阶段 迈 向 中级阶段 ， 但创新能 力并 不强 。其次 ， 看科研 的联 邦预算
支出 占 Ｇ Ｄ Ｐ比例 ， 在 经历 苏联 解 体初 期 的混 乱 和 １ ９ ９ ８ 年金融危机之后 ， 这 一指标 曾稳定 上升 的态势 。特 别 是
编号 ： １ ０ Ｙ Ｊ Ｃ Ｇ Ｊ Ｗ０ １ ９ ） 的阶段性成果。
① “ 进” 是指 资源指标 ： 每万人 中科学家和工程师数量 ； 每个人 的平均研发投 入； 每个研 究人 员的研发投入 ； 研 发投入 占Ｇ Ｄ Ｐ的 比重 。“ 出” 是指科 学产 出： 每千名科研人员的科学论 文数量； 每 千人的专利数量 ； 国家出 口高技术 的数量 ； 每 千人使用 电脑数量 。转
（ １ ９ ９ ２年 为 ０ ． ５ ％） 。
更多的利润 ， 其核心构成是科学与技术政 策 ， 而 其本身则
是产业政策 的核心构成部分 。
一
、
俄 罗斯 创 新 能 力分 析
从专利数量来看 ， 专利总 数量和 居民 申请专 利数 量
衡量一国仓 嘶 能力的指标通常 有： 科研投入强度 、 从事 创新的企业数量 、 创新产品产值 占 Ｇ Ｄ Ｐ比重、 高技术产品出
斯在 转型背景下提 出 的具有 市场经 济特 色的新政 策 ， 目
的是鼓励 科技 活动主体 探索提高创新 绩效 的途径 以获取
２ ０ ０ ０ 年 以后 ， 科研 的联邦预算支 出绝对额从 １ ７ ３ ． ９ ６ 亿卢
布增加到 ２ ０ １ １ 年的３ １ ９ ２ ． ７ ５亿卢布 ， 其占 Ｇ Ｄ Ｐ的比重从 ０ ． ２ ４ ％上升到 ２ ０ １ １年的 ０ ． ５ ７ ％， 已经超过转轨前 的水 平
国家 Ｒ ＆ Ｄ强度不足 １ ％， 说明该 国是缺 乏创新能 力的， 仅
处于研发活动 的初级 阶段 ； 介于 ｌ ％到２ ％ 之间 ， 说 明该
数量指标 ， 虽然 经历 了两年 的急 剧下降 ， 但 是从 １ ９ ９ ５ 年
就开始出现恢复性增长 ， ２ ０ ０ ７年这 一指标 已经超过 １ ９ ９ ２ 年的水平 。２ ０ １ ２年俄 罗斯 非 居民 申请专 利数 为 １ ５ ５ １ ０ 件， 相比 １ ９ ９ ２年增长 了 ３ ０ ． ９ ％， 进一 步说明 俄罗 斯的 创