证券营业部反洗钱工作专项报告

证券营业部反洗钱工作专项报告

按照中国证券监督管理委员会湖北证监局文件鄂证监发[]21号《关于转发〈证券期货业反洗钱工作实施办法〉的通知》文件精神，针对我部今年开展的反洗钱相关工作，报告如下：

一、完善反洗钱组织框架

为进一步落实反洗钱法律法规规定及公司反洗钱工作要求，认真履行反洗钱义务，深入开展反洗钱和反恐融资工作，自2 10月30日我部成立伊始，已成立证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作领导小组。今年7月和9月因我部人员增加、工作岗位变动，我部及时更新反洗钱工作领导小组成员，并将更新成员通知及时报送中国人民银行武汉分行。

目前，我部反洗钱工作领导小组组成如下：

1、组长：营业部经理郭景文

2、组员：客户服务主管、信息技术主管李、合规督导员、财务主管、

会计柴、开户人员李等

3、营业部反洗钱专门机构：客户服务部

客户服务部负责营业部反洗钱和反恐融资各项具体工作。

4、反洗钱工作指定人员：

办公电话：

二、反洗钱工作开展情况

1、反洗钱工作领导小组召开会议，经会议讨论，制定出《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》以及《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》，营业部反洗钱工作按照文件指示展开；

2、涉及查阅，复制涉密档案的，已经建立书面登记制度，由我部档案专管员周昊登记及保管；经纪业务客户资料由柜台开户岗人员李碧保存；客户交易的数据记录由信息技术部主管李思浔保存。我营业部客户档案资料已按照公司《证券有限责任公司客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管，配置必要的设施，确保档案的安全、完整、准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息；

3、持续深入开展客户身份识别工作；

（1）公司已经在金证交易系统中加入了客户身份证件有效期的标识，公司还将进一步完善客户身份识别功能；

（2）随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新

证件资料，提高客户身份识别的有效性；

（3）营业部开户岗人员在为客户办理业务时，认真核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。通过持续识别和重新识别，

对客户身份资料进行补充，特别是职业信息的补充。

4、指派合规督导员丁梦进行营业部反洗钱风险等级标准录入，对不同风险等级的客户采取不同的客户身份识别措施，通过持续识别、重新识别、定期回访，不断调整客户的风险等级，加大对高风险客户的监控力度；

5、营业部对可疑交易分析，采取系统筛选和人工识别相结合的方式。营业部反洗钱工作领导小组充分发挥作用，加强对可疑交易的分析力度。具体由合规督导员丁梦监控大额交易和可疑交易情况，一旦发现异常情况，立刻按照《大额可疑交易报告管理办法》进行处理，对可疑交易开展尽职调查，由营业部负责人郭景文对可疑交易报告进行严格审核和把关，提高报告质量；

6、营业部加强了对全体员工的反洗钱培训工作。采取分层次、有针对性的培训方式。对营业部管理人员培训，侧重于反洗钱法律法规政策和理论学习；对一线反洗钱人员培训，侧重于反洗钱工作要求和技能学习；对新员工培训，侧重于反洗钱政策和知识学习。

目前，营业部已经开展的培训有：

（1）总公司合规公告--中国证券业协会发布《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》；

（2）全系统反洗钱培训（视频学习）；

（3）反洗钱“一法四规”等法律法规的学习；

（4）《证券有限责任公司今年反洗钱工作计划》的学习；

（5）《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》的学习；

（6）证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》的学习；

7、加强反洗钱宣传，不定期展开面向客户的反洗钱宣传，达到客户自觉配

合和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动的目的。具体工作如下：

（1）在营业部大门入口处摆放反洗钱义务宣传易拉宝，并公示反洗钱监督电话和举报电话，在营业部营业场所显著位置拉设横幅“履行反洗钱职责，维护金融秩序安全”，在投资者教育园地张贴反洗钱宣传图片和文字；

（2）向临柜办理业务的客户下发《反洗钱宣传手册》，并简单介绍反洗钱工作的基础知识和法规要求；

（3）设立咨询服务电话，随时接受客户的咨询与监督。

8、按要求报送季度，年度反洗钱监管报表；

9、继续加大反洗钱监督检查力度，营业部根据公司检查计划和方案已经完成反洗钱自查工作，并将自查报告报送总公司法律合规部。