第八章证券市场法律制度与监督管理题库28-0-8
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第8章证券市场法律制度与监督管理第1节证券市场法律、法规概述1.证券市场法律、法规的层次[熟悉]:（1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
（2)由国务院制定并颁布的行政法规。
（3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
（4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2.《中华人民共和国证券法》[掌握]:1．相关知识《中华人民共和国证券法》以下（简称《证券法》)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于l999年7月1日实施。
第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对《证券法》进行了修订。
现行的《证券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240条。
其调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．主要内容现行《证券法》的主要内容有：（1)有关证券发行的主要内容。
（2)有关证券交易的主要内容。
（3)有关上市公司收购的主要内容。
（4)有关证券交易所的主要内容。
（5)有关证券公司的主要内容。
（6)有关证券登记结算机构的主要内容。
（7)有关证券服务机构的主要内容。
（8)有关证券业协会的主要内容。
（9)有关证券监督管理机构的主要内容。
（10)有关法律责任的主要内容。
3.《中华人民共和国公司法》[掌握]:1．相关知识《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于l994年7月1日起实施。
此后，分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。
现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
证券市场法律制度与监督管理练习试卷2(题后含答案及解析)
证券市场法律制度与监督管理练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A．1B．3C．5D．10正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理2．《刑法》规定,( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．非法发行股票和公司、企业债券罪D．诱骗他人买卖证券罪正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理3．《刑法》规定,提供虚假财务会计报告罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
A．2万元以下B．2万元以上20万元以下C．20万元以下D．100万元以上正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理4．《刑法》规定,非法发行股票和公司、企业债券罪处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A．10%以下B．5%以上C．1%以上5%以下D．2%以上10%以下正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理5．《刑法》规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。
A．2年以下2年以上5年以下B．3年以下3年以上7年以下C．5年以下5年以上10年以下D．4年以下4年以上10年以下正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理6．《刑法》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。
证券市场基础_第八章 证券市场法律制度与监督管理_2009年版
1、设计证券市场的法律，法规分为（）层次。
A:1个B:2个C:3个D:4个答案:C2、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是（）A:欺诈发行股票、债券罪B:操纵市场罪C:内幕交易、泄露内幕信息罪D:非法发行股票和公司、企业债券最答案:A3、无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）A:停业整顿B:托管，接管C:行政重组D:撤销答案:B4、通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（）A:法律手段B:经济手段C:行政手段D:市场手段答案:B5、依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织是（）A:中国证监会B:证监会派出机构C:证券业协会D:证券业委员会答案:C6、涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（）A:由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B:由国务院制定并颁布的行政法规C:由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D:有证券行业协会制定的部门规章答案:A,B,C解析:7、《证券法》上市公司的收购主要内容包括（）。
A:收购的方式B:持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容C:要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D:要约收购方式收购人的义务答案:A,B,C,D解析:8、《基金法》的主要内容包括（）A:总则，基金管理人，基金托管人B:基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回C:基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算D:基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则答案:A,B,C,D解析:9、《基金法》关于基金份额的交易主要内容包括（）A:基金份额上市交易的条件B:基金份额终止上市交易的情形C:基金份额的申购、赎回价格计算D:基金份额净值计价出现错误的处理资本损益答案:A,B解析:10、《监管条例》的主要内容包括（）A:保护客户资产方面和证券公司的监督措施B:防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定C:证券公司市场准入条件D:证券公司高管人员的监管制度答案:A,B,C,D解析:11、证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
证券市场法律制度与监督管理(一)
证券市场法律制度与监督管理(一)一、单项选择题1. 持有或者实际控制证券公司( )%以上股权的，要经中国证监会批准。
证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
A.5B.6C.7D.8答案：A2. 下列关于《基金法》中关于基金合同的变更、终止与基金财产清算的规定( )。
A.基金运作方式转换的要求B.开放式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序C.终止基金合同的情形D.基金财产的清算及剩余基金财产的分配答案：B3. 下列关于《公司法》中对公司财务、会计的论述，不包括( )。
A.公司财务、会计制度的建立B.财务会计报告的编制、财务会计报告的公告及报送C.法定公积金、任意公积金的提取、发行股份所得的溢价款的处置、法定公积金转为资本的规定D.公司提供会计资料的权利答案：D4. 《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
A.《证券法》B.《基金法》C.《银行法》答案：B5. 下列关于《证券法》中对证券公司规定内容的论述，错误的是( )。
A.证券公司设立的程序、条件和组织形式B.证券公司的业务种类，业务范围与注册资本的关系C.证券公司设立申请的审核；重大事项的批准D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督答案：D6. 下列关于《公司法》中对公司解散和清算的论述，不包括( )。
A.公司解散的情形B.清算组成立及行使的职权C.解散通知及股权公告、登记、确认D.公司财产的支付及清偿、分配顺序，向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销答案：C7. 《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)于( )起正式实施。
A.2004年1月1日B.2004年7月1日C.2004年6月1日D.2005年1月1日答案：C8. ( )是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措。
第八章 证券市场法律制度与监督管理答案
一、单项选择题答案及解析1.B 参见教材P320。
2.B 参见教材P328。
3.C 参见教材P341。
4.A 参见教材P377。
5.D 参见教材P377。
6.D 参见教材P378。
7.C 参见教材P378。
8.B 参见教材P328。
9.D 参见教材P337。
10.A 参见教材P347。
11.D 参见教材P347。
12.B 参见教材P328。
13.A 参见教材P328。
14.C 参见教材P336。
15.B 参见教材P337。
16.B 参见教材P337。
17.C 参见教材P337。
18.C 参见教材P337。
19.A 参见教材P331。
20.B 参见教材P343。
21.A 参见教材P364。
22.A 参见教材P364。
23.C 参见教材P374。
24.B 参见教材P351。
25.D 参见教材P354。
26.D 参见教材P373。
27.B 参见教材P375。
28.B 参见教材P349。
29.A 参见教材P358。
30.B 参见教材P329。
31.C 参见教材P353。
32.D 参见教材P355。
33.A 参见教材P370。
34.D 参见教材P375。
35.C 参见教材P346。
36.B 参见教材P365。
37.C 参见教材P351。
38.B 参见教材P329。
39.B 参见教材P351。
40.C 参见教材P329。
41.A 参见教材P362。
42.C 参见教材P374。
43.C 参见教材P352。
44.B 参见教材P364。
45.A 参见教材P375。
46.D 参见教材P379。
47.C 参见教材P360。
48.D 参见教材P356。
49.C 参见教材P354。
二、不定项选择题答案及解析1.ABC 参见教材P371。
2.A 参见教材P339。
3.ABCD 参见教材P334。
4.ABCD 参见教材P334。
5.ABC 参见教材P332。
6.ABCD 参见教材P341。
7.ACD 参见教材P332。
8.AD 参见教材P328。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
第八章 证券市场法律制度与监督管理-证券市场监管的目标、原则和手段
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第八章 证券市场法律制度与监督管理知识点：证券市场监管的目标、原则和手段● 定义：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系● 详细描述：一、 证券市场监管的原则：1. 依法监管原则2. 保护投资者利益原则3. “公平、公开、公正”原则，即“三公”原则4. 监管与自律相结合的原则二、 证券市场监管的目标：1. 保护投资者2. 保证市场的公平、效率、透明3. 降低系统性风险三、 监管的手段：1. 法律手段2. 经济手段3. 行政手段例题：1.我国证券市场监管的原则是（）。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监管与自律相结合原则正确答案：A,B,C,D解析：证券市场监管的4大原则。
2.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。
A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.最低限度地降低投资者损失D.降低系统性风险正确答案：A,B,D解析：国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。
3.各国证券监管的主要任务是（ ）。
A.调控证券市场与证券交易的规模B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境正确答案：D解析：保护投资者利益是首要任务，否则就没有人参与4.证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.公平B.公开C.公正D.诚实信用正确答案：B解析：透明，顾名思义就是公开原则5.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段正确答案：B解析：利率和信贷政策明显属于经济范畴，还包括公开市场业务以及税收政策等6.中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（ ）。
A.冻结或查封B.处置C.变卖D.扣划正确答案：A解析：证监会的职责和采取的措施。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：（一）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1 开始实施。
根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任（二）《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。
1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责2、修订的主要内容：（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③强化监事会作用④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资（4）规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展（5）健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用（6）调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要（三）《中华人民共和国证券投资基金法》经2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004 年6 月 1 日起正式实施1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和证券市场的健康发展基金法的内容十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则2、基金法主要内容：（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪二、行政法规和部门规章（一）《证券发行与承销管理办法》1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定（二）《首次公开发行股票并上市管理办法》1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度5、取消了辅导期和增资扩股时限规定（三）、《上市公司证券发行管理办法》1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率（四）《上市公司收购管理办法》1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用（五）《证券公司融资融券业务试点管理办法》1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理（六）《证券投资者保护基金管理办法》经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》1、证券投资者保护基金的来源（1）上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金（2）所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.（3）发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入（5）国内外机构、组织及个人的捐赠（6）其他合法收入2、基金的监督管理基金依法运作，接受证监会的监督。
证券市场基础第8章练习
第八章证券市场法律制度与监督管理（答案解析）一、单项选择题1.第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。
A．2005年12月1日B．2006年1月1日C．2006年6月1日D．2007年1月1日2.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。
A．基金监管部B．机构监管部C．市场监管部D．证券公司风险处置办公室3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A．1B．2C．3D．54.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A．30％B．40％C．50％D．70％5.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘留，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）A．欺诈发行股票、债券罪B．非法发行股票和公司、企业债券罪C．内幕交易、泄露内幕信息罪D．提供虚假财务会计报告罪6.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的处（）有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。
A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．3年以上7年以下7.新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（）。
A．50％B．60％C．70％D．80％8.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A．4B．3C．2D．59.关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（）。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定
2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 七次会议通过《中华人民共和国刑法修正案（七）》。关于 证券犯罪或与证券有关的主要规定要重点看。
二、行政法规
处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5 种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重 组和撤销。
掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管 理机构及其组成；掌握对证券发行及上市、证券交易市 场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投 资者保护基金的来源、使用、监督管理；掌握证券交易 所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、 上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员 单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；掌握 证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管 理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒
（三）《中华人民共和国证券投资基金法》
《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《基金法》） 经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，并于2004年6月1日起正式实施。 1.调整范围。目的是保护投资人及相关当事人的合 法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 2.主要内容。分为12章103条，
资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最 低注册资本额降低至人民币3万元。
关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业 产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等 法律、行政法规允许的其他形式出资。
关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得 低于公司注册资本的30%。
（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制， 提高公司运作效率。 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。 有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份 有限公司的监事会至少每6个月召开一次，监事可以 提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记 录上签字。 （3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制， 鼓励投资。
《证券从业资格考试培训》第八章 证券市场法律制度与监督管理
第八章证券市场法律制度与监督管理本章考试大纲：掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。
掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
第一节证券市场法律、法规概述证券市场的法律、法规分为四个层次。
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
一、法律（一）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于1999年7月1日实施。
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库包含答案
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库包含答案单选题（共20题）1. 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。
A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】 D2. 关于资产证券化，下列说法正确的是（）。
A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 D3. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4. 期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】 D5. 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。
A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B6. 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D7. 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.以证券公司的资本杠杆率为6%【答案】 C8. 下列有关法律关系的说法，正确的是（）。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】 A9. 下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（）。
历年真题精选第8章证券市场法律制度与监督管理
第8章证券市场法律制度与监督管理一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（）年。
A．3B．5C．2D．12．（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A．证券交易所B．中国证券业协会C．中国证监会D．人民法院3．以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A．创业基金B．私募基金C．证券投资基金D．社保基金4．下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A．被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B．构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C．涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D．采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5．关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。
A．被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B．当事人有要求举行听证的权利C．在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D．采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6．我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。
A．操纵市场行为B．欺诈客户行为C．内幕交易行为D．虚假陈述行为7．创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人B．董事会秘书C．财务负责人D．独立董事8．（）是对上市公司日常监督的主要内容。
A．再融资的监管B．公司治理监管C．信息披露的监管D．并购重组的监管9．负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。
A．中国证券登记结算机构B．社保基金理事会C．中国证券投资者保护基金有限责任公司D．证券投资基金10．上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。
第八章证券市场法律制度与监督(章节测试)基础汇总
第八章证券市场法律制度与监督（章节测试）1、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的2、发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。
B3、《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券的健康发展。
A公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份的25%以上。
B4、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。
A5、新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。
B6、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。
B7、监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。
A8、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
B9、上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。
B10、交易所有权决定暂停和终止股票上市。
A11、新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。
A12、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。
B13、 2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。
B14、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。
B15、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
B16、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。
A17、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。
A18、根据《证券发行与承销管理办法》，在深交所中小板上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
证券基础知识证券市场法律制度与监管章节测试
证券基础知识证券市场法律制度与监管章节测试一．单选题1.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日（）内，提供中期报告。
P351A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月2.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）A.分业经营分业管理B.分业经营统一管理C.分业经营集中管理D.分页经营分业管理3.上市公司应当在每个会计年度的前六个月结束后（）日内编制完成中期报告A.30B.45C.60D.904.我国《证券法》于（）正式实施。
A.1999年1月1日B.1999年7月1日C.1999年1月1日 D。
1999年7月1日5.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量。
6.《公司法》于（）开始正式实施A.1993年12月29日B.1994年1月1日C.1994年7月1日D.199年12月25日7.公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）A.擅自发行股票和公司、企业债券罪B.提供虚假财务罪C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪D.诱骗他人买卖证券罪8.编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）A.操纵证券市场罪B.内幕交易罪C.诱骗他人买卖政权罪D.编造并传播证券交易虚假信息罪9．知道证券市场健康发展的八字方针是（）A.J监管自律规范公平B.法制自律规范公平C.法制监管自律规范D.法制监管自律公平10.证券市场监管的主要手段是（）A.经纪手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式11.证监会成立于（）A.1999年2月B.1992年10月C.1993年2月D.1993年10月12.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人13.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）A.3人 B。
精编11版第八章-证券市场法律制度与监督管理资料
5.证券公司承销证券约定的内容；
6.证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
第一节 证券市场法律、法规概
述
现行《证券法》主要内容
有关证券交易的主要内容：
1.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得 持有、买卖股票的规定、帐户保密的规定，证券服 务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费 的规定；
第一节 证券市场法律、法规概 述
有关证券服务机构的主要内容：
1.从事证券服务业务机构审批管理办法的规定； 2.从业人员的规定及从业中的禁止性行为 3.收取服务费用的标准； 4.服务机构的行为操守规定及过失责任追究。
第一节 证券市场法律、法规概 述
有关证券业协会的主要内容：
1.证券业协会的性质、职责和权力机构； 2.证券业协会章程及组织机构。
述
有关法律责任的主要内容：
1.证券发行与承销中发行人擅自公开或者变相公开发 行证券，及以欺诈手段骗取发行核准的处罚
2.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行 证券，承销证券中违法违规行为的处罚；
3.保荐人和信息披露义务人的法律责任。在上市公司 方面，发行人、上市公司擅自改变募集资金用途的 法律责任
第一节 证券市场法律、法规概 述
现行《证券法》主要内容
有关证券发行的主要内容： 1.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券
的保荐制度及保荐人操守；
2.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公 司债券的条件以及报送募股申请及文件资料、 募集资金的使用；
3.报送申请核准发行证券的文件格式、报送方 式及预先披露规定股票发行审核的制度及规 定；
第一节 证券市场法律、法规概 现行《证券法》主要内述容
证券市场基础知识课程：第八章证券市场法律制度与监督管理
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• 3.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，
操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3 年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服 务或者其他资产的；以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其 他资产的；向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他 资产的；为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他 单位或者个人提供担保的；无正当理由放弃债权、承担债务的；采用其他方式损害 上市公司利益的。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、 高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。
《证券市场基础知识》
证券市场法律制度与监督管理
第八章 证券市场法律制度与监督管理
• 一、法律 （一）《中华人民共和国证券法》 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证
券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效 1.调整范围。核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共
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• 有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： （1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； （2）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣， 严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受 特别严重损害的；（3）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行 政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（4）其他违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
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第八章证券市场法律制度与监督管理题库
28-0-8
问题：
[多选]证券市场监管的手段包括（）。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
问题：
[多选]证券市场监管的经济手段包括（）。
A.利率政策
B.公开市场业务
C.信贷政策
D.税收政策
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
问题：
[多选]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
(拉霸水果机游戏 )
问题：
[多选]我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券交易所
D.行业协会和证券投资者保护基金公司
熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
问题：
[多选]证监会在履行职责时可以（）。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
问题：
[多选]签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人和独立董事
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
问题：
[多选]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。
A.公开披露与发行证券有关的信息
B.符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D.没有任何风险
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
问题：
[多选]下面属于欺诈客户行为的是（）。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。