第八章证券市场法律制度与监督管理题库28-0-8

第八章证券市场法律制度与监督管理题库

28-0-8

问题：

[多选]证券市场监管的手段包括（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

问题：

[多选]证券市场监管的经济手段包括（）。

A.利率政策

B.公开市场业务

C.信贷政策

D.税收政策

熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

问题：

[多选]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

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问题：

[多选]我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券交易所

D.行业协会和证券投资者保护基金公司

熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

问题：

[多选]证监会在履行职责时可以（）。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

问题：

[多选]签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额

C.公司的实际控制人和独立董事

D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

问题：

[多选]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

A.公开披露与发行证券有关的信息

B.符合《公司法》和《证券法》所规定的条件

C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定

D.没有任何风险

掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

问题：

[多选]下面属于欺诈客户行为的是（）。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。