政策分析方法 ppt课件
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第四讲政策分析模型与范式思考公共政策的途径ppt课件
（2)系统分析的效果
❖ 利用系统决策模型，若能对下列问题做出 圆满解答，会对政策分析提供有意义的成 果
▪ 环境的投入，如何影响政治系统的特征? ▪ 政治系统的特征，如何影响公共政策的内容? ▪ 环境的投入，如何影响公共政策的内容? ▪ 公共政策如何作用于环境并反过来对政治系统
❖ 方案择优：
▪ 有可供选择的两个以上的方案，将每个方案的受益值 (程度)或损失值(程度)计(估)算出来，经过比较后，按 照决策者的价值偏好，选出其中最佳者
（3）实行必须具备的条件
❖ 在决策过程中必须获得全部有效的信息 ❖ 寻找出与实现目标相关的所有决策方案 ❖ 能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条
❖ 政府选择的政策：应该能产出社会利益高于成本 的最大值，而且政府应避免成本高于效益的政策
（2）理性决策模式的基本内容
❖ 问题单一：
▪ 面临的是一个既定的问题：该问题同其他问题的区别 非常明显，或者至少同其他问题相比，它是最重要的
❖ 目标明确：
▪ 决策者选择决定的各种目的、价值或目标是明确的， 或是希望利益最大，或是希望损失最小，而且可以依 据不同目标的重要性进行排序
圾箱的内容有着重要的影响。 ▪ 时间性也在这里起到了重要作用。如果在不同பைடு நூலகம்时间取走垃圾
箱，它的内容也每每不同。
❖ “垃圾箱决策理论”来形容组织决策过程：
▪ 决策的投入常常是由许多的人员，过程来实现的。 ▪ 这些人员，过程常常是相互独立的，为不同的机制所推动，制
约。 ▪ 决策的结果与决策的时间性又很大关系，正如一个垃圾箱的内
❖ 可变性和不可捉摸性很大。政策抉择是个 不可捉摸的事情，全看随机的情况，偶然 的境遇。
（4）如何给垃圾箱“盖上盖子”
《政策分析》课件
收集和分析数据
根据评估方案，收集相关数据 ，运用适当的方法进行分析。
反馈与应用
将评估结果反馈给相关部门， 为政策制定和调整提供参考依 据。
06
政策调整与完善
政策调整的必要性
01
02
03
适应社会发展变化
随着社会经济和技术的不 断发展，原有政策可能无 法满足新的需求，需要进 行调整以适应变化。
解决政策问题
加大宣传力度
通过多种渠道宣传政策调整与 完善的重要性和意义，提高公 众认知度。
提供技术支持
加强政策研究和数据分析，为 政策调整与完善提供技术支持
和保障。
《政策分析》ppt课件
目录
• 政策分析概述 • 政策背景研究 • 政策目标与问题识别 • 政策方案设计与选择 • 政策效果评估 • 政策调整与完善
01
政策分析概述
政策分析的定义
01
政策分析是指在政策制定、实施 和评估过程中，对政策问题、解 决方案和影响进行系统研究和分 析的方法。
02
它涉及对政策问题的识别、目标 设定、方案制定、可行性分析、 效果预测等方面，旨在为政策制 定提供科学依据。
公正与公平
评估政策是否促进了社会的公正与公平。
可持续性与长期影响
评估政策的可持续性和长期影响，是否具有持久的效果。
评估的方法
定量分析
运用数据和统计分析，对政策效果进行量化 的评估。
定性分析
通过深入访谈、观察、文本分析等方法，对 政策效果进行质性的评估。
详细描述
在政策方案的设计与选择过程中，应注重公平性，充分考虑各方利益诉求，确保方案实施后能够实现 公平的结果。同时，需要关注弱势群体的利益，采取措施保障他们的权益，以实现社会的公正和平衡 发展。
政策分析方法
质性分析方法
内容分析
通过对政策文本内容的客观描述 和分析，了解政策内容和目标， 评估政策的合理性和可行性。
利益集团分析
研究利益集团对政策制定和实施 的影响，揭示利益集团在政策过 程中的作用和影响。
政治生态分析
研究政策制定和实施的政治生态 ，分析政治、经济、文化等多重 因素对政策的影响和作用。
实证研究方法
数据背后的规律和趋势，为政策制定和优化提供支持。
04
不同政策领域的分析方法及应用
财政政策分析方法
定量分析法
通过建立数学模型，运用统计学和计量经济学方法，分析财政政 策的实施效果。
案例分析法
通过对典型案例的深入剖析，总结财政政策的实践经验和教训， 为类似政策的制定和实施提供借鉴。
制度分析法
从政治、经济、文化等多个角度，分析财政政策的制度背景、形 成过程和实施机制，全面把握政策的影响。
03
政策分析的主要方法
量化分析方法
统计分析
利用统计学原理，对政策实施 的数据进行描述性统计分析和 推断性统计分析，以了解政策
效果和影响因素。
成本效益分析
通过计算政策的成本和效益， 评估政策的投入产出比，判断
政策的经济学价值。
关联分析
研究政策与其他因素之间的关 联关系，揭示政策的影响因素
和作用机制。
难以获取有效数据
政策分析需要大量真实、准确的数据支持，但数据的获取和整理 可能面临困难。
难以量化比较
政策分析中需要对比不同方案的效果，但效果的量化比较可能存 在困难。
主观性影响
政策分析过程中，分析者的主观因素可能影响分析结果，难以保 证客观性。
提高政策分析方法的可靠性
01
《公共政策分析》课件
VS
政策执行的策略
为了克服政策执行的障碍，需要采取一系 列策略，如优化资源配置、加强信息沟通 、协调利益关系等，以确保政策的有效执 行。
政策执行的监督与评估
政策执行的监督
对政策执行过程进行监督是确保政策有效实施的重要手段，监督主体包括政府 部门、媒体、公众等，通过监督可以及时发现和纠正政策执行中的问题。
政策创新的动因可以包括社会经济发展需求、科技推 动、政策问题复杂化、政策资源不足等多个方面，这 些因素共同推动了政策主体进行创新活动。
政策创新的实践与案例
实践案例1
某市推出“共享单车”政策，通过政府引导和市场运作 的方式，解决市民出行“最后一公里”的问题，同时促 进环保和节能减排。
实践案例2
某省实施“精准扶贫”政策，通过制定有针对性的扶贫 措施，提高扶贫效果，实现贫困人口全面脱贫。
《公共政策分析》ppt课件
目录
• 公共政策分析概述 • 公共政策制定过程 • 公共政策执行与监督 • 公共政策效果评估 • 公共政策创新与扩散 • 公共政策分析的未来发展
01
公共政策分析概述
公共政策的定义与特点
总结词
公共政策的定义与特点
详细描述
公共政策是政府为了实现社会公共利益而制定的行为准则和规范，具有权威性、公共性、合法性和稳定性等特点 。
政策的合法化与颁布
合规性
政策的合法化与颁布是公 共政策制定的最后环节， 它标志着政策从理论走向 实践。
政策的合法化与颁布需要 经过严格的法律程序，确 保政策的合法性和合规性 。
政策的合法化与颁布需要 向社会公布，让公众了解 和知晓政策的内容和要求 。
政策的合法化与颁布需要 经过政府内部的审查和审 批，确保政策的可行性和 有效性。
第三章 政策研究的资料收集与分析方法 (《公共政策学》PPT课件)
网上调查主要可以分为交互式计算机 辅助电话访谈系统、网上问卷方法和网上 调查系统三种基本类。
（二） 网上调查的概率分类
基于非概率的网上调查方法包括不严格 的自选调查和志愿者组织的实验调查等， 基于概率的网上调查方法包括网上拦截调 查、清单抽样、事先征集网民志愿者的实 验调查、事先征集普通总体志愿者的实验 调查等。
2、实验研究：政策过程中存在许多变量，变 量之间相互作用、相互依存，从而影响着 政策的制定和执行。从自然科学借用过来 的实验研究，对公共政策来说，是一种高 度控制某些条件，通过操纵某些元素来研 究政策变量之间因果关系的研究方法。公 共政策的实验研究中，主要涉及三对主要 因素：实验组与对照组、自变量与因变量 、前测与后测
• 实验研究、调查研究和非介入性研究更多地 表现出定量研究的特征；而实地研究则更多 地表现出定性研究的特征。
1、调查研究：采用自填问卷或结构式访谈的 方法，系统地、直接地从一个取自总体的样 本收集量化资料，并通过对这些资料的统计 分析来认识公共政策现象及其规律。抽样、 问卷和统计分析是构成调查研究方式的三个 基本要素。
案例研究的目的是进行诊断、探明 原因和提出应对或矫正方案。
四、流程图方法
流程图的方法是指研究过程和研究结论 都具有直线性、阶段性特征的政策研究方法。
这种方法主要指的是以历史和现时的发 展过程为脉络，对定性政策资料进行分阶段 描述；通过一个个的阶段性结论和描述，最 后形成一个完整而统一的、具有逻辑联系的 过程性政策结论和政策描述。
二、非概率抽样调查
1. 偶遇抽样 2. 判断抽样 3. 定额抽样 4. 雪球抽样 5. PPS 抽样
三、概率抽样和非概率抽样调查资料的收集方 法
政策调查资料的收集方法主要分为自填 问卷法和结构访问法。
（二） 网上调查的概率分类
基于非概率的网上调查方法包括不严格 的自选调查和志愿者组织的实验调查等， 基于概率的网上调查方法包括网上拦截调 查、清单抽样、事先征集网民志愿者的实 验调查、事先征集普通总体志愿者的实验 调查等。
2、实验研究：政策过程中存在许多变量，变 量之间相互作用、相互依存，从而影响着 政策的制定和执行。从自然科学借用过来 的实验研究，对公共政策来说，是一种高 度控制某些条件，通过操纵某些元素来研 究政策变量之间因果关系的研究方法。公 共政策的实验研究中，主要涉及三对主要 因素：实验组与对照组、自变量与因变量 、前测与后测
• 实验研究、调查研究和非介入性研究更多地 表现出定量研究的特征；而实地研究则更多 地表现出定性研究的特征。
1、调查研究：采用自填问卷或结构式访谈的 方法，系统地、直接地从一个取自总体的样 本收集量化资料，并通过对这些资料的统计 分析来认识公共政策现象及其规律。抽样、 问卷和统计分析是构成调查研究方式的三个 基本要素。
案例研究的目的是进行诊断、探明 原因和提出应对或矫正方案。
四、流程图方法
流程图的方法是指研究过程和研究结论 都具有直线性、阶段性特征的政策研究方法。
这种方法主要指的是以历史和现时的发 展过程为脉络，对定性政策资料进行分阶段 描述；通过一个个的阶段性结论和描述，最 后形成一个完整而统一的、具有逻辑联系的 过程性政策结论和政策描述。
二、非概率抽样调查
1. 偶遇抽样 2. 判断抽样 3. 定额抽样 4. 雪球抽样 5. PPS 抽样
三、概率抽样和非概率抽样调查资料的收集方 法
政策调查资料的收集方法主要分为自填 问卷法和结构访问法。
政策分析方法论-第一章
deliberative turn）”等学术研究焦点的转换，这些转向的共同特 征是强调语言或话语等符号性、象征性因素之于公共政策及其研究的重 要性。
“公共政策是由语言所构成的，不论是书写或口头表达的形式，论 证都是政策过程所有阶段的核心”
—— Majone，1989
※话语性政策分析的方法论基础 现代主义
（1）对科学和技术的压倒一切的信仰和信任； （2）推崇技术的正面效果； （3）认为发展是必然的，是现代思维希望的结果。 后现代主义 （1）反理性主义 （2）反基础主义 （3）反进步主义 （4）反思批判性 （5）情感与价值 （6）对话和交流
2.关键词
（1）话语
“话语”，指的是一个由概念 ( concepts) 、措辞 (terms) 、范畴 (categorizations) 、观念 (ideas)、 框架 (frameworks)) 或原则 (principles) 等所构成的 集合体，它们作为一种“意义媒介”而存在，个人据以理 解和体验社会现实，并在特定的历史与社会情境中展开各 种实践活动。
2.相关概念 理性，rationality,即合理性。
经济学：理性“经济人”中的理性是指“经济人”有意识有目的地 追求利润或利益最大化的过程。
韦伯：理性指的是组织对目标的自觉适应性，以及组织的运转不受 组织成员或个人目标的有害影响，而是靠规章制度这种非人格化措施 来运转。官僚制。
林德布洛姆：一项行动是理性的，就是说，对于指定目标及其真实 处境来说，该行动被“正确地”设计成为一种能够谋求最大成功的行 动。
听到。 用参与式民主取代自由式民主。 ➢ 政策分享（policy sharing）
在政策讨论和决策中分享各参与者的知识、意愿、技能、信息、 经验等资源，通过分享实现信息共享、价值共享，甚至是意识形态共 享，而政策分享过程本身就是一种参与过程。 ➢ 政策专家的社会责任
“公共政策是由语言所构成的，不论是书写或口头表达的形式，论 证都是政策过程所有阶段的核心”
—— Majone，1989
※话语性政策分析的方法论基础 现代主义
（1）对科学和技术的压倒一切的信仰和信任； （2）推崇技术的正面效果； （3）认为发展是必然的，是现代思维希望的结果。 后现代主义 （1）反理性主义 （2）反基础主义 （3）反进步主义 （4）反思批判性 （5）情感与价值 （6）对话和交流
2.关键词
（1）话语
“话语”，指的是一个由概念 ( concepts) 、措辞 (terms) 、范畴 (categorizations) 、观念 (ideas)、 框架 (frameworks)) 或原则 (principles) 等所构成的 集合体，它们作为一种“意义媒介”而存在，个人据以理 解和体验社会现实，并在特定的历史与社会情境中展开各 种实践活动。
2.相关概念 理性，rationality,即合理性。
经济学：理性“经济人”中的理性是指“经济人”有意识有目的地 追求利润或利益最大化的过程。
韦伯：理性指的是组织对目标的自觉适应性，以及组织的运转不受 组织成员或个人目标的有害影响，而是靠规章制度这种非人格化措施 来运转。官僚制。
林德布洛姆：一项行动是理性的，就是说，对于指定目标及其真实 处境来说，该行动被“正确地”设计成为一种能够谋求最大成功的行 动。
听到。 用参与式民主取代自由式民主。 ➢ 政策分享（policy sharing）
在政策讨论和决策中分享各参与者的知识、意愿、技能、信息、 经验等资源，通过分享实现信息共享、价值共享，甚至是意识形态共 享，而政策分享过程本身就是一种参与过程。 ➢ 政策专家的社会责任
公共政策课件第八章政策分析方法
第三节 方案搜寻的方法
而对于以前未曾出现过的政策问题，则要 注意搜集与其相类似政策问题的解决办法 和措施。这些资料主要包括国内不同领域 中或同一领域不同部门（单位）中相类似 问题的解决办法，同时也包括国外一些相 类似问题的解决措施和办法。这类资料的 获得有利于政策研究人员开阔视野，在比 较分析中获取设计方案的新思路。
第一节 问题界定的方法
（二）分类分析 分类分析是一种澄清概念的技术，这些概 念用来界定问题情境，并对其进行分类。 在感知问题情境的过程中，分析者必须对 他们的经验进行分类。即使是对问题情势 最简单的叙述，也必须以经过归纳整理后 形成的经验分类为基础。
第一节 问题界定的方法
分类分析有两种基本程序：逻辑划分和逻 辑归类。前者是人们选取某个类别，并将 它分解成各个部分；而后者恰恰相反，是 将许多情况、事物和人组成一个更大的团 体或类别的过程。任何一种分类都依据于 分析者的目的，而分析者的目的又取决于 对问题情境的充分了解。
第二节 目标确立的方法
（三）处理多重及冲突的目标 奎德认为，如果在政策目标这个问题上存 在着争论，即人们不能在目标问题上达成 一致或无法确定目标，那么就应努力寻找 一个能取得共识的更高一级或更一般性的 目标。可以采取两种另外的程序或途径 （最优化途径和“满意”途径）来确定一 个偏好的目标。
第一节 问题界定的方法
如下几条规则有助于保证分类系统既与问题情境 相关，又能保持逻辑一致性：（1）实质相关性。 应根据分析者的目的和问题情境的性质提出分类 的基础；（2）穷尽性。分类系统中的子项必须 穷尽，也就是说对所有分析者有意义的主题和情 境都必须被涵盖；（3）排他性。子项必须互相 排斥；（4）一致性。每个子项应该根据同一分 类原则划分，否则就会导致子项交叉，出现谬误； （5）层次区别性。分类系统中的层次（子项、 次子项和次次子项）的意义必须认真加以区别。
公共政策分析方法-PPT文档资料
• 2005年11月8日，美国田纳西州坎贝尔县中学，一名14岁中学生开枪将一名校 长助理打死，校长和另一名助理身受重伤。
• 2006年8月24日，美国佛蒙特州奇滕登县一所小学发生枪击案，一名枪手在学 校内外打死2人、打伤3人后开枪自伤，最后被警察逮捕。
• 2006年9月17日，美国杜肯大学5名篮球队员在参加完校园舞会后，遭到一名男 子枪击，其中一人身受重伤。
2、政府失败：
寻租及腐败、公共政策失效、公共物品供给低 效率、内部性与政府扩张
3、新制度经济学：现实不完善的市场与现实 不完善的政府作出整合，把政府与市场看 作是两种可以相互替代的资源配置方式和 具体制度安排
4、成本—效益（利益）或损益分析（效率） 社会成本和社会利益
7、环境分析：煮青蛙的故事
系统科学给我们的启示：
1、结构决定系统的性质和功能 2、非平衡是有序之源 3、极小的原因可以导致极大的结果 4、协同作用会使系统整体发生质变与跃迁 5、当在普遍领域处于劣势时应在狭窄领域
寻求突破
三、公共政策的经济学分析
1、市场失灵： • 灯塔效应（搭便车） • 事后调节（供需矛盾） • 垄断 • 马太效应 • 外部性 • 信息不对称
公共政策分析方法
精品jing
本讲主要内容
• 公共政策的政治学分析 • 公共政策的系统分析 • 公共政策的经济学分析 • 公共政策的伦理学分析
公共政策分析模型
• 传统理性模型：决策追求最优解 • 有限理性模型：决策追求满意解 • 渐进主义：新政策是对旧政策的补充与完善 • 小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症 • 精英理论：政策是精英们的偏好 • 制度理论：政策是组织的产物 • 博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择 • 团体理论：政策是团体利益的平衡 • 系统理论：政策是政治系统的输出
• 2006年8月24日，美国佛蒙特州奇滕登县一所小学发生枪击案，一名枪手在学 校内外打死2人、打伤3人后开枪自伤，最后被警察逮捕。
• 2006年9月17日，美国杜肯大学5名篮球队员在参加完校园舞会后，遭到一名男 子枪击，其中一人身受重伤。
2、政府失败：
寻租及腐败、公共政策失效、公共物品供给低 效率、内部性与政府扩张
3、新制度经济学：现实不完善的市场与现实 不完善的政府作出整合，把政府与市场看 作是两种可以相互替代的资源配置方式和 具体制度安排
4、成本—效益（利益）或损益分析（效率） 社会成本和社会利益
7、环境分析：煮青蛙的故事
系统科学给我们的启示：
1、结构决定系统的性质和功能 2、非平衡是有序之源 3、极小的原因可以导致极大的结果 4、协同作用会使系统整体发生质变与跃迁 5、当在普遍领域处于劣势时应在狭窄领域
寻求突破
三、公共政策的经济学分析
1、市场失灵： • 灯塔效应（搭便车） • 事后调节（供需矛盾） • 垄断 • 马太效应 • 外部性 • 信息不对称
公共政策分析方法
精品jing
本讲主要内容
• 公共政策的政治学分析 • 公共政策的系统分析 • 公共政策的经济学分析 • 公共政策的伦理学分析
公共政策分析模型
• 传统理性模型：决策追求最优解 • 有限理性模型：决策追求满意解 • 渐进主义：新政策是对旧政策的补充与完善 • 小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症 • 精英理论：政策是精英们的偏好 • 制度理论：政策是组织的产物 • 博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择 • 团体理论：政策是团体利益的平衡 • 系统理论：政策是政治系统的输出
政策分析方法
税 收 和 使 用 者 付 费
直 接 提 供
公 共 企 业
管 制
（一）强制性工具
强制性工具（compulsory instruments）也称指导性工具，它借助 国家或政府的权威及强制力，迫使目标团体及个人采取或不采取某种行 为。 1、管制 根据里根（M.Reagan）的说法：管理指的是一种活动过程，在这种 过程中，政府对个人和机构提出要求或规定某些活动，并经历一种连续 的的行政管理过程（一般是通过特别指定的管制机构来完成这项工作）。 经济学在解释政府管制之合理性时，是以自由市场存在着“失灵” 为根据。这些失灵包括“公共产品”(如航标灯)、“自然垄断”(如固定 电话网、输电网)、“内部不经济”(如隐瞒产品质量和工作岗位安全信 息)、“外部不经济”(如环境污染、自然资源滥采)等。为了克服这些市 场失灵，政府理应以维护公共利益为己任，积极采取准入、定价、标准、 反垄断以及监督、检查、处罚等行政管制政策和手段，对个人从事经济 活动的资格、范围甚至手段进行限制。
混合工具 1、信息和规劝 信息传播是一种消极性的工具。它由政府向个人、 公司及社会发布或提供信息，以期待所期望的行为 发生。因为一旦人们获得相关问题的知识或信息， 就能作出更明智的行动选择。又如在烟盒上印上 “吸烟危害健康”的标识。 规劝（或说服）是政府试图说服人们去做或不做某 事，通过发布信息而期待所要求的行为发生，但不 通过强制性的奖惩来使行为发生，不要浪费水资源， 使用公共交通工具等。
为了解决水资源紧缺问题，义乌市经过多次论证， 由于境内没有很合适的库址，提水灌溉也受到很多客 观条件限制，从东阳引水是最佳方案。东阳人意识到， 通过灌区改造节水，另外对梓溪流域开发，通过两级 水力发电后，引水5000万m3进“横锦”水库，新增 1.65亿m3水可供利用。如果其中1/3转让，2/3作为未 来发展的储备，不仅不会影响全市的用水，还可以利 用转让所得资金加快全市水利设施建设。但是，单纯 依靠行政协调的手段，每次都是久议不决，前四轮谈 判没有达成最终协议。在水利部发起的关于“水权、 水价、水市场”的理论讨论后，供需双方受到启发， 找到了解决义乌水资源紧缺问题的理论、方法和思想 基础。在政府的指导下，利用市场机制进行运作，通 过友好协商，最终形成共识。
公共政策与政策分析PPT
4
常用的政策分析模型
• 制度主义模型--认为政策是制度的输出 • 过程理论模型--认为政策是政治活动 • 理性主义模型--认为政策是社会效益的最大化 • 渐进主义模型--认为政策是过去政策的补充和修
正 • 群体理论模型--认为政策是群体利益的平衡 • 精英理论模型--认为政策是精英的价值偏好 • 公共选择理论模型--认为政策是自利个人的群体
8
关注政策价值效应：以价值理性为主的政策评估
• 这样的价值理性取向的政策评估主要关注 政策实施后对社会产生的影响，如对促进 社会生产力发展、社会公平、公众回应性 等方面的作用。这类标准与公共管理及公 共政策的价值预设有关，因此更多地强调 公共政策过程中的公民参与、公共政策的 复杂性以及公共利益目标实现的程度，认 为单纯的经济考量和量化分析难以成为这 类标准的政策评估方法。
选择 • 博弈理论模型--认为政策是竞争状态下的理性选
择
5
政策评估
• 政策评估是政策分析的一种应用活动，旨在为改善公共政 策、公共政策制定和执行的方式提供必要的信息。政策评 估的类型可以分为如下五种：
• ① 聚焦于政策或项目的结果（结果评估或影响评估）； • ②评估政策项目形成与实施的过程（过程评估）； • ③对政策预期效果的评估（事前评估）； • ④对政策执行结果的评估（事后评估）； • ⑤在决策的各个阶段对公共政策进行评估，如政策问题的
7
关注政策效率与效果：以工具理性为主的政策评估
• 这样的工具理性取向主要关注政策实施后产生的 各种实际结果与影响，以及政策过程中各种投入 与效果间的对比关系。这类评估有赖于量化统计 分析等社会科学方法。这些社会科学方法能应用 于政策评估是因为：在某种程度上为可解答问题 的形成提供了可能性（形成假设）；能提出收集 答题信息的策略（研究设计）；为确定答题信息 以及如何收集这些信息提供指导方针（测量和收 集数据）；能提供适当的数据分析技术（统计分 析）。
常用的政策分析模型
• 制度主义模型--认为政策是制度的输出 • 过程理论模型--认为政策是政治活动 • 理性主义模型--认为政策是社会效益的最大化 • 渐进主义模型--认为政策是过去政策的补充和修
正 • 群体理论模型--认为政策是群体利益的平衡 • 精英理论模型--认为政策是精英的价值偏好 • 公共选择理论模型--认为政策是自利个人的群体
8
关注政策价值效应：以价值理性为主的政策评估
• 这样的价值理性取向的政策评估主要关注 政策实施后对社会产生的影响，如对促进 社会生产力发展、社会公平、公众回应性 等方面的作用。这类标准与公共管理及公 共政策的价值预设有关，因此更多地强调 公共政策过程中的公民参与、公共政策的 复杂性以及公共利益目标实现的程度，认 为单纯的经济考量和量化分析难以成为这 类标准的政策评估方法。
选择 • 博弈理论模型--认为政策是竞争状态下的理性选
择
5
政策评估
• 政策评估是政策分析的一种应用活动，旨在为改善公共政 策、公共政策制定和执行的方式提供必要的信息。政策评 估的类型可以分为如下五种：
• ① 聚焦于政策或项目的结果（结果评估或影响评估）； • ②评估政策项目形成与实施的过程（过程评估）； • ③对政策预期效果的评估（事前评估）； • ④对政策执行结果的评估（事后评估）； • ⑤在决策的各个阶段对公共政策进行评估，如政策问题的
7
关注政策效率与效果：以工具理性为主的政策评估
• 这样的工具理性取向主要关注政策实施后产生的 各种实际结果与影响，以及政策过程中各种投入 与效果间的对比关系。这类评估有赖于量化统计 分析等社会科学方法。这些社会科学方法能应用 于政策评估是因为：在某种程度上为可解答问题 的形成提供了可能性（形成假设）；能提出收集 答题信息的策略（研究设计）；为确定答题信息 以及如何收集这些信息提供指导方针（测量和收 集数据）；能提供适当的数据分析技术（统计分 析）。
政策分析方法
政策分析方法
---政策分析方法和步骤
政策分析的基本因素 1、问题 分析、研究或者处理的对 象 2、目标 与问题一致的目的和效果 3、备选方案 选择或手段 4、效果 与备选方案相对应的积极 或消极的结果
5、标准 衡量各种备选方案达成目 标的程度，一般有效能、 效率、适当性、公平性、 回应性和合适性。 6、模式 现实的概括与假定，可以 预测备选方案的结果，建 构问题，分析整个过程
经济学途径
政策分析中常用的经济学 概念 1、自由市场模式：市场 失灵，政府提供公共产品 和服务 2、成本：有形和无形成 本，支出或付出 3、收益：可以衡量或不 能衡量的，相对成本的支 出而言。 4、边际：自变量引起的 因变量的变化量。程度与 边界 5、外部性：消极的不经 济，政策进行补偿或者调 整 6、弹性 7、公正 部分经济学分析框架 1、微观经济学 价格理论、消费者行为理 论、厂商生产理论、成本 理论、分配理论
经济学途径
2、宏观经济学 经济周期理论、失业与通 货膨胀理论、经济增长理 论、社会的产量、收入与 价格水平理论 3、福利经济学 公平理论、配置效率理论 社会福利函数理论 4、制度经济学 公共选择理论、法与经济 学、集体行动的逻辑 政策分析中的经济学方法 1、成本-效益法 效益：经济与社会 宏观与微观 直接与间接 内部与外部 有形与无形 局限性：国防、太空研究、 公安、司法等难以使用
目标确立的方法
--做什么
一、价值分析 1、特定的价值判断是确定政策 目标的前提条件，但价值判断 是关涉历史、心理、文化和社 会等因素。 2、政治分析 决策者的政治立场和利益集团 的政治诉求 3、处理多重及冲突目标 在目标之间确立相对价值和交 易的系统 确立目标的偏好和优化顺序 最低限度目标，其他目标作为 约束条件 4、目标最优化方法
---政策分析方法和步骤
政策分析的基本因素 1、问题 分析、研究或者处理的对 象 2、目标 与问题一致的目的和效果 3、备选方案 选择或手段 4、效果 与备选方案相对应的积极 或消极的结果
5、标准 衡量各种备选方案达成目 标的程度，一般有效能、 效率、适当性、公平性、 回应性和合适性。 6、模式 现实的概括与假定，可以 预测备选方案的结果，建 构问题，分析整个过程
经济学途径
政策分析中常用的经济学 概念 1、自由市场模式：市场 失灵，政府提供公共产品 和服务 2、成本：有形和无形成 本，支出或付出 3、收益：可以衡量或不 能衡量的，相对成本的支 出而言。 4、边际：自变量引起的 因变量的变化量。程度与 边界 5、外部性：消极的不经 济，政策进行补偿或者调 整 6、弹性 7、公正 部分经济学分析框架 1、微观经济学 价格理论、消费者行为理 论、厂商生产理论、成本 理论、分配理论
经济学途径
2、宏观经济学 经济周期理论、失业与通 货膨胀理论、经济增长理 论、社会的产量、收入与 价格水平理论 3、福利经济学 公平理论、配置效率理论 社会福利函数理论 4、制度经济学 公共选择理论、法与经济 学、集体行动的逻辑 政策分析中的经济学方法 1、成本-效益法 效益：经济与社会 宏观与微观 直接与间接 内部与外部 有形与无形 局限性：国防、太空研究、 公安、司法等难以使用
目标确立的方法
--做什么
一、价值分析 1、特定的价值判断是确定政策 目标的前提条件，但价值判断 是关涉历史、心理、文化和社 会等因素。 2、政治分析 决策者的政治立场和利益集团 的政治诉求 3、处理多重及冲突目标 在目标之间确立相对价值和交 易的系统 确立目标的偏好和优化顺序 最低限度目标，其他目标作为 约束条件 4、目标最优化方法
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（一）渐进主义范式
1、界定 渐进主义范式是指在高等学校政策制定的过程中，只 有一小部分可选择的政策方案会提供给政策制定者，并且 每一个可选择的政策方案只是对现行政策极为细微的改变。
渐进主义范式具有保守性、渐进性与可行性的特点。
2020/11/13
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2、渐进主义政策范式的类型
（1）精英-大众模式 精英与大众相比，拥有较高的职位、学术水平和影响
进而形成院校的公共政策。院校政策的制定是不同利益群
体博弈的结果。
2020/11/13
6
（3）多源流模式
美国政治家约翰.W.金登提出。该模型主要用来描述大学组织和国家政府 这样复杂组织的决策环境。“有组织的无政府”决策系统通常有三个主 要特征：流动的人员；偏好选择不清楚；技术不清晰。
分析框架
问题源流：问题是如何被政府官员认知的；客观社会现象是如何被定义 为问题的。
2020/11/13
7
（二）理性主义范式
1、界定
理性主义范式致力于寻找高校决策中所有被接受的各种 价值，并赋予每种价值一个相关的权重，然后发现所有可 选择的政策方案，并了解每一种政策选择方案的所有后果， 在此基础上计算选定任何一个特定政策后，在机会成本考 量上对其余选择方案有何影响，以期在最后能选择一个在 成本收益考量下最具有效能的政策选择方案。
• 你怎么称呼老师？
• 如果老师最后没有总结一节课的重点的难点，你 是否会认为老师的教学方法需要改进？
• 你所经历的课堂，是讲座式还是讨论式？ • 教师的教鞭
• “不怕太阳晒，也不怕那风雨狂，只怕先生骂我 笨，没有学问无颜见爹娘 ……”
• “太阳当空照，花儿对我笑，小鸟说早早早……”
一 政策分析的基本范式
力。院校政策反映了少数精英的价值观，基本上是维持其 统治地位。权力在高校三个组群（行政人员、教师、学生） 中的分配时不均匀的，甚至在三个组群内部，权力分配也 是不均匀的。
（2）群体模式
任何组织都是由不同的利益群体构成，院校公共政策
的制定受压力集团和游说集团的影响。院校政策体制被看
作一个充满各种力量和压力的系统，其中的成员不断互动，
个人是构成团体或组织的基本细胞，个体行为的累加构成集体行为。故人类行为
包20括20/政11/策13 行为与经济行为都应从个体的角度去寻找原因。
14
具体方法
成本-效益分析 （1）含义 指某一项院校政策方案，从经济效果方面考虑，只有利益超过成本或 至少利益等于成本时，才是经济上可行的。即当B≥ C时，方案是可行 的；当B≤C时，方案是不可行的。
机构领导：能力和 政策的优先顺序
院校战略规划
机构及其成员的 传统、价值 与意向
2020/11/13
机构及其基层人员的 预算、政治、管理
和智力资源
理性主义资源
机构领导：能力和 政策的优先顺序
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2.战略规划范式成功实施的经验特征
（1）拥有强有力的过程赞助者。 （2）拥有强有力的过程拥护者。 （3）对失误与延误的预期。 （4）对战略规划保持弹性。 （5）高校行政人员能在计划开始阶段留意特定点，并敏锐
（2）使用范围 பைடு நூலகம்泛应用于私人企业和公共部门的决策的分析。
（3）院校决策分析中的利益与成本
对院校来说，一个方案直接的成本与收益，是该方案直接产生的利益
和该方案直接承担的成本；一个方案的间接成本与利益，是指这个方
2020案/11的/13承担者以外的组织所获得的利益以及所承担的成本。
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成本-效能分析
理性主义政策范式具有理想性、创造性和抽象性的特点。
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2、类型
（1）公共选择模式
帕累托改进，指某项政策使社会中的一个或多个成员的状况得到改善，而没 有使任何一个人的状况恶化。
抉择，指一种价值被用来交换另一种价值，在这种交易中会产生成本与收益。 当每一次获得更多价值X时，其他价值获得的机会就会减少；当增加价值X 而投入更多的资源时，则必然减少对其他价值的资源投入。
1.界定 战略规划范式是基于对组织外部环境与组织自身的系 统分析，在有效沟通的基础上产生一个清楚表达、主次分 明的政策目标，并把这个政策目标整合于院校的管理、预 算及绩效测量系统。
战略规划具有系统性与综合性的特点。
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机构及其成员的 传统、价值 与意向
渐进主义资源
机构及其基层人员的 预算、政治、管理 和智力资源
感觉组织的进步。 （6）有能力对战略规划进行评估。
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二、院校政策分析的基本方法
（一）院校政策分析的经济学方法
1.经济学方法的逻辑基础
➢ （1）演绎法 由一般到特殊的推理方法。
➢ （2）经济人假说 人的本性都是一样的，都以追求个人利益最大化作为基本动机。
➢ （3）方法论个人主义
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（2）排他性—消费模式
排他性是指买卖双方针对某一特定商品控制的程度，即 他们排除其他使用者或所有者，而对某一特定物品或服务 使用或拥有的能力。
消费包括共同消费与个人消费。
可以将物品与服务分为四类：私人物品；收费物品；共享 物品；公共物品。
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（三）战略规划范式
第七讲 政策分析方法
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1
政策分析是“运用推理和证据以作出最佳决策”。 ——迈克里和瓦尔德
政策分析是“为决策者提供精确而有用的信息的调查研究活 动”。 ——高库伦和梅隆
政策是一件“对价值观进行权威性配置”的事情，是对价值观 的可操作性的表述。
——柯甘
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精品资料
政策源流：主要探讨解决问题的方案是如何具体化的。筛选的标准主要 是技术可行性和价值观的可接受性。
政治源流：主要涉及政治对于问题解决方案的影响。包括三个主要因素： 国民情绪、利益集团的争夺行为、行政和立法上的换届。
三流汇合：政策之窗开启。“政策之窗”就是“提案支持者们推广其解决 方法或吸引别人重视他们的机会”。
外部性，即外溢效应。当某范围内社会行为中的公共政策影响到其他范围的 社会行为时，其他范围的社会行为受到的影响就称为外部性。也就是说，某 一范围内公共政策的效应，溢散到其他范围里。外部可能性是积极的，也可 能是消极的。当某范围内的政策对其领域产生了积极的影响，则该政策具有 正的外部性，相反，该政策具有负的外部性。
1、界定 渐进主义范式是指在高等学校政策制定的过程中，只 有一小部分可选择的政策方案会提供给政策制定者，并且 每一个可选择的政策方案只是对现行政策极为细微的改变。
渐进主义范式具有保守性、渐进性与可行性的特点。
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2、渐进主义政策范式的类型
（1）精英-大众模式 精英与大众相比，拥有较高的职位、学术水平和影响
进而形成院校的公共政策。院校政策的制定是不同利益群
体博弈的结果。
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（3）多源流模式
美国政治家约翰.W.金登提出。该模型主要用来描述大学组织和国家政府 这样复杂组织的决策环境。“有组织的无政府”决策系统通常有三个主 要特征：流动的人员；偏好选择不清楚；技术不清晰。
分析框架
问题源流：问题是如何被政府官员认知的；客观社会现象是如何被定义 为问题的。
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（二）理性主义范式
1、界定
理性主义范式致力于寻找高校决策中所有被接受的各种 价值，并赋予每种价值一个相关的权重，然后发现所有可 选择的政策方案，并了解每一种政策选择方案的所有后果， 在此基础上计算选定任何一个特定政策后，在机会成本考 量上对其余选择方案有何影响，以期在最后能选择一个在 成本收益考量下最具有效能的政策选择方案。
• 你怎么称呼老师？
• 如果老师最后没有总结一节课的重点的难点，你 是否会认为老师的教学方法需要改进？
• 你所经历的课堂，是讲座式还是讨论式？ • 教师的教鞭
• “不怕太阳晒，也不怕那风雨狂，只怕先生骂我 笨，没有学问无颜见爹娘 ……”
• “太阳当空照，花儿对我笑，小鸟说早早早……”
一 政策分析的基本范式
力。院校政策反映了少数精英的价值观，基本上是维持其 统治地位。权力在高校三个组群（行政人员、教师、学生） 中的分配时不均匀的，甚至在三个组群内部，权力分配也 是不均匀的。
（2）群体模式
任何组织都是由不同的利益群体构成，院校公共政策
的制定受压力集团和游说集团的影响。院校政策体制被看
作一个充满各种力量和压力的系统，其中的成员不断互动，
个人是构成团体或组织的基本细胞，个体行为的累加构成集体行为。故人类行为
包20括20/政11/策13 行为与经济行为都应从个体的角度去寻找原因。
14
具体方法
成本-效益分析 （1）含义 指某一项院校政策方案，从经济效果方面考虑，只有利益超过成本或 至少利益等于成本时，才是经济上可行的。即当B≥ C时，方案是可行 的；当B≤C时，方案是不可行的。
机构领导：能力和 政策的优先顺序
院校战略规划
机构及其成员的 传统、价值 与意向
2020/11/13
机构及其基层人员的 预算、政治、管理
和智力资源
理性主义资源
机构领导：能力和 政策的优先顺序
12
2.战略规划范式成功实施的经验特征
（1）拥有强有力的过程赞助者。 （2）拥有强有力的过程拥护者。 （3）对失误与延误的预期。 （4）对战略规划保持弹性。 （5）高校行政人员能在计划开始阶段留意特定点，并敏锐
（2）使用范围 பைடு நூலகம்泛应用于私人企业和公共部门的决策的分析。
（3）院校决策分析中的利益与成本
对院校来说，一个方案直接的成本与收益，是该方案直接产生的利益
和该方案直接承担的成本；一个方案的间接成本与利益，是指这个方
2020案/11的/13承担者以外的组织所获得的利益以及所承担的成本。
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成本-效能分析
理性主义政策范式具有理想性、创造性和抽象性的特点。
2020/11/13
8
2、类型
（1）公共选择模式
帕累托改进，指某项政策使社会中的一个或多个成员的状况得到改善，而没 有使任何一个人的状况恶化。
抉择，指一种价值被用来交换另一种价值，在这种交易中会产生成本与收益。 当每一次获得更多价值X时，其他价值获得的机会就会减少；当增加价值X 而投入更多的资源时，则必然减少对其他价值的资源投入。
1.界定 战略规划范式是基于对组织外部环境与组织自身的系 统分析，在有效沟通的基础上产生一个清楚表达、主次分 明的政策目标，并把这个政策目标整合于院校的管理、预 算及绩效测量系统。
战略规划具有系统性与综合性的特点。
2020/11/13
11
机构及其成员的 传统、价值 与意向
渐进主义资源
机构及其基层人员的 预算、政治、管理 和智力资源
感觉组织的进步。 （6）有能力对战略规划进行评估。
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二、院校政策分析的基本方法
（一）院校政策分析的经济学方法
1.经济学方法的逻辑基础
➢ （1）演绎法 由一般到特殊的推理方法。
➢ （2）经济人假说 人的本性都是一样的，都以追求个人利益最大化作为基本动机。
➢ （3）方法论个人主义
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（2）排他性—消费模式
排他性是指买卖双方针对某一特定商品控制的程度，即 他们排除其他使用者或所有者，而对某一特定物品或服务 使用或拥有的能力。
消费包括共同消费与个人消费。
可以将物品与服务分为四类：私人物品；收费物品；共享 物品；公共物品。
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（三）战略规划范式
第七讲 政策分析方法
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政策分析是“运用推理和证据以作出最佳决策”。 ——迈克里和瓦尔德
政策分析是“为决策者提供精确而有用的信息的调查研究活 动”。 ——高库伦和梅隆
政策是一件“对价值观进行权威性配置”的事情，是对价值观 的可操作性的表述。
——柯甘
2020/11/13
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精品资料
政策源流：主要探讨解决问题的方案是如何具体化的。筛选的标准主要 是技术可行性和价值观的可接受性。
政治源流：主要涉及政治对于问题解决方案的影响。包括三个主要因素： 国民情绪、利益集团的争夺行为、行政和立法上的换届。
三流汇合：政策之窗开启。“政策之窗”就是“提案支持者们推广其解决 方法或吸引别人重视他们的机会”。
外部性，即外溢效应。当某范围内社会行为中的公共政策影响到其他范围的 社会行为时，其他范围的社会行为受到的影响就称为外部性。也就是说，某 一范围内公共政策的效应，溢散到其他范围里。外部可能性是积极的，也可 能是消极的。当某范围内的政策对其领域产生了积极的影响，则该政策具有 正的外部性，相反，该政策具有负的外部性。