我国中小型企业技术创新的现状与对策研究-毕业论文

目录
一、中小企业技术创新概述 (1)
（一）中小企业的界定 (1)
（二）中小企业技术创新的特点 (1)
1、中小企业技术创新具有灵活性 (1)
2、中小企业技术创新具有较高的效率 (2)
3、中小企业技术创新在许多产业占据主导地位 (2)
二、我国中小型企业技术创新现状 (2)
（一）中小企业普遍存在致命瓶颈，技术创新投入不足 (2)
1、企业的研发经费投入不足 (2)
2、企业技术装备水平难以改善，缺乏二次创新能力 (3)
（二）中小企业技术积累不足，创新能力弱 (3)
1、缺乏技术积累 (3)
2、技术的对外依赖性较强 (3)
（三）管理水平相对落后，企业创新能力无法发挥 (3)
1、中小企业缺乏创新管理的经验 (3)
2、缺乏深入的市场研究，技术创新无法与市场对接 (4)
二、我国中小型企业技术创新存在问题的原因分析 (4)
（一）中小企业资金瓶颈的成因 (4)
1、中小企业规模偏小，自我积累不足 (4)
2、中小企业融资困难 (4)
（二）中小企业技术积累不足的原因 (4)
1、国家整体科技实力较弱 (4)
2、企业未能成为创新主体，科技成果转化率低 (5)
3、中小企业缺乏创新意愿，未建立起有效的内部创新体系 (5)
（三）中小企业创新管理薄弱的原因 (5)
四、提升中小型企业技术创新能力的政策建议 (5)
（一）选择符合中国国情的中小企业技术创新路径 (5)
（二）完善中小企业技术创新的法律法规 (6)
（三）采取有效措施为技术创新解决资金问题 (6)
（四）在企业管理方面，要尽快引入现代企业制度 (6)
（五）建立有效的风险投资机制 (6)
（六）健全中小企业技术创新的社会化服务体系 (7)
五、结论 (7)
参考文献 (7)
我国中小型企业技术创新的现状与对策研究
摘要：当今世界，技术创新己成为企业竞争的主导内容，我国政府更是把建立以企业为主体的技术创新体系作为加强自主创新、建设创新型国家的突破口和重大举措。

建立以企业为主体的技术创新体系是我国规划任务之一，因此分析和研究企业技术创新问题，不仅具有学术价值，更具有重要的实践意义。

本文通过对我国中小型企业的界定和技术创新概念的探讨，分析了我国中小型企业技术创新的现状，并在此基础上提出了提升中小型企业技术创新能力的政策建议。

关键词：中小型企业技术创新风险管理
The research of our country small and medium-sized enterprise technology innovation present situation and countermeasure Abstract：In today's world, the enterprises technological innovation has become the main content of competition, our country government is the establishment of the enterprise as the main body of the technical innovation system as to strengthen the independent innovation, the breach that builds innovation nation and major move. The establishment of the enterprise as the main body of the technical innovation system is our country planning tasks, so the analysis and research of the enterprise technology innovation, not only has academic value, but also has important practical significance. This article through to the small and medium-sized enterprises in our country the definition and concept of technological innovation of small and medium-sized enterprises in China, analyzes the current situation of technological innovation, and on this basis, put forward to promote small and medium enterprises technology innovation ability policy recommendations.
Keywords：Small and medium sized enterprises，Technological innovation，Risk，Administration
国际经验表明，中小企业在世界各国经济和社会发展中发挥着重要的作用，具有特殊的战略地位。

在美国、英国、日本等发达国家及发展中国家，中小企业的总数占全国企业总数的97%以上，所吸收的就业人数占全国就业人数的比重达55%以上，所占的GDP占一国总量的比重达到50%以上。

在我国，中小企业在国民经济发展中也发挥着越来越重要的作用。

改革开放以后，我国的中小企业迎来了大发展时期。

经过近几十年的发展，我国中小企业在扩大就业、促进技术创新、扩大出口以及优化资源配置方面发挥着难以代替的作用。

一、中小企业技术创新概述
（一）中小企业的界定
在我国，对中小企业的界定处于一个动态的发展过程之中。

随着我国经济的不断发展，中小企业的定义也处于动态变化之中，人们适时对中小企业的定义做动态调整。

首先从定性角度来看，在提到中小企业这一概念时，企业的所有制性质是必须考虑的。

改革开放以前，我们一再排斥非公有制经济，把社会主义等同于公有制。

这样造成的后果是，人们甚至可以从企业所属主管部门行政级别的高低来判断企业的规模大小。

但是随着经济的发展和改革开放的不断深入，市场主体逐步多元化，很难从投资主体判断企业规模的大小，因此从定性的角度对我国中小企业的界定就失去了依据。

从定量的角度，我国中小企业的划分标准自新中国成立以来进行了几次调整。

20世纪50 年代，主要以职工人数的多少作为企业规模的划分标准；1962 年，我国企业规模的界定标准是按照固定资产价值划分。

在计划经济的体制下，国有大中型企业是国民经济发展的重要力量，地位也日趋重要，国家为了加强对国民经济的控制，界定企业的标准也自然以大企业为中心。

1978 年，对企业规模的界定首次更改为以综合生产能力为标准。

这一时期的界定标准反应了经济短缺时代，政府的主要精力集中在如何增加产品的供给，以缓解供不应求的紧张局面。

为充分贯彻中小企业促进法，我国于2003 年将企业的划分标准更改为按照企业职工人数、资产额和销售额进行划分，该规定适合于各个行业。

该标准更加清晰明白地界定了中小企业，具有较强的可操作性，为中小企业的定位和发展提供了理论依据。

由此可见，随着社会经济的不断发展，中小企业在不同阶段呈现不同的特征，因此对中小企业的划分标准也要适时的进行调整。

（二）中小企业技术创新的特点
1、中小企业技术创新具有灵活性
中小企业一般没有独立的研究开发机构，主要采用技术引进或者由企业、高校及科研单位共同进行创新，也可以根据自己所掌握的情报、信息进行创新。

中小企业可以根据市场和研究项目的需要，集中投入人力、物力和财力，表现出比大企业更高的效率。

而且，中小企
业创造了许多高水平高质量的技术创新成果。

2、中小企业技术创新具有较高的效率
中小企业较大企业能更加充分地利用政府的资助，因而具有很高的效率。

统计资料表明，中小企业较大企业更倾向于将政府资助的经费用于基础研究。

这表明，中小企业不仅仅考虑用政府的资助来赚取近期的商业利益，而是更多的将政府的资助用于长远发展的研发活动中。

除此之外，中小企业充分利用了政府提供各种技术、信息等服务，极大地促进了社会经济的发展。

与大企业相比，中小企业每单位销售额所获得的专利成果是大企业的两倍。

中小企业比大企业具有更多的发明创造，且具有更强的创新性。

3、中小企业技术创新在许多产业占据主导地位
中小企业自身的特点决定了中小企业技术创新在许多产业领域中占据主导地位。

中小企业面临的生存压力，以及中小企业具有投资小，市场经营灵活的特点，使得中小企业不断去开拓新的市场，不断涉足新兴产业。

一方面，中小企业技术创新有力的推动了传统产业的重振和发展。

另一方面，中小企业技术创新活动在一些新兴产业如计算机、软件开发等产业中，表现的更加积极活跃，极大地促进了这些产业的开发与发展。

因此，中小企业技术创新的产业分布十分广泛。

几乎在所有的产业领域，中小企业都在从事着技术创新活动。

此外，在一些市场狭隘的消费品产业中，中小企业是唯一的技术提供者。

中小企业可以摆脱自身规模小带来的限制，充分利用自身的优势，在激烈的市场竞争中求得生存和发展，并在局部市场中占据垄断地位。

例如，温州专业生产打火机的恒星公司，占国内市场份额的70%；1999 年成立的专门生产指甲钳的广东非常小器有限公司，占据国内指甲钳市场份额的65%，成为中国指甲钳行业的老大。

这些例子表明中小企业能够及时瞄准市场空挡，寻找被遗忘的市场角落，在那些难以引起大企业兴趣或者大企业根本不适合进入的产业中，寻得自己的一席之地，直到建立自己的垄断地位。

二、我国中小型企业技术创新现状
（一）中小企业普遍存在致命瓶颈，技术创新投入不足
1、企业的研发经费投入不足
研发经费是衡量企业创新活力的重要指标。

通常研发投入量越大，企业的利润越高。

根据国外学者的测算，每增加l%的研发投入可以带来0.1%的利润增长。

这一结论的内在逻辑是：较高的研发投入可以提高产品的技术含量，进而提高产品的竞争优势，增加企业的盈利能力。

从整体上看，研发投入不足是我国企业的普遍问题，而就中小企业而言，虽然近年来R&D投入绝对量逐年增长，但中小企业的研发投入占其收入的比重仅为0.31%。

这与发达国家2-3%的水平存在很大的差距。

2、企业技术装备水平难以改善，缺乏二次创新能力
通常，企业技术装备水平越先进，产生高水平创新成果的可能性就越大。

我国中小企业资金规模有限，难以承受引进先进设备的成本。

装备水平不高阻碍了中小企业创新能力的提升。

根据统计，我国中小企业技术装备达到20世纪90年代国际水平的只占14%，达到国内先进水平的也只占到30%，两者之和还不到全部中小企业数量的一半。

与引进的技术装备相比，更重要的是引进技术的吸收。

根据科技部的统计，以引进技术与消化吸收的费用之比来看，日本为1：5，韩国为1：8，而中国仅为l：0.08，对于消化吸收投入的不足直接影响了引进技术的效用，限制了企业的二次创新能力。

（二）中小企业技术积累不足，创新能力弱
1、缺乏技术积累
由于缺少对技术开发的合理投入，中小企业普遍存在技术瓶颈，许多企业缺乏换代的主导技术产品和支持长期发展的技术储备。

同时，对眼前利益的过分关注使中小企业更愿意引进设备生产成熟产品而忽视技术转化。

由于任何创新都是建立在对现有技术的深刻理解基础之上的，没有技术上的积累，创新只能是空谈，这也是直接导致中小企业原创型技术创新极少的根本原因之一。

2、技术的对外依赖性较强
较强的技术对外依赖性通常会带来两个不利后果：一是技术受制于人，企业自身难以发展；二是企业缺乏核心技术，产品科技含量低，企业同质化竞争激烈。

当企业的自有技术无法满足生产需求时，大多数中小企业只能购买或模仿他人的成熟技术。

由于学习效应的存在，不同企业掌握和引进的技术深度和技术广度存在较大的差别，如果企业不能及时地消化吸收引进的技术并尽快提升自身的技术创新能力，那么企业难免会落入被动引进技术的不利局面。

同时，中小企业由于缺少自主知识产权的技术，大量企业往往依赖于同一个“技术源”，这就很难形成自己的专业技术特色，同时导致整体产业层次不高，及至企业间的同质化竞争，价格战频频发生。

这也是大多数国内中小企业成长缓慢的重要原因。

（三）管理水平相对落后，企业创新能力无法发挥
1、中小企业缺乏创新管理的经验
企业管理方式的形成主要来源于两个方面：一是从其它企业己经形成的或己经成功实践的理论中，吸收符合本企业实际情况的有用部分；二是研究本企业成功管理活动的内在规律，从中提炼出具有延续性意义的经验。

创新管理作为一种制度供给，往往依赖于实践中的需求推动。

对于改革开放后的第一代企业而言，创新并非是获利的最有效途径，所以谈不上对创新管理的有效需求。

而对于后来发展起来的众多中小企业，即使有创新的需求，其管理经验的积累也非常有限。

而对于国外的成功管理经验，由于市场环境不同和社会文化差异，这些
经验也未必完全适合我国中小企业的发展。

因此，我国中小企业的创新管理基础较为薄弱。

2、缺乏深入的市场研究，技术创新无法与市场对接
企业创新管理不仅仅是一个技术管理的问题，其对市场研究的要求也非常高。

任何创新的有效性最终要由市场来裁决。

只有当创新思想转化为产品，继而实现其市场价值时，创新具有意义。

因此，创新必须以市场为导向，有效手段就是进行充分的市场调研。

但就中小企业而盲一，受自身财力的限制，根本无法在市场调研上进行大量的投入，难以获得足够的市场信息，自然也不可能拥有精确的市场预测。

这使得技术创新成果没有足够的市场需求作为支撑，或者技术创新本身就不具备先进性或产业化的可行性，造成资源的浪费。

同时，狭窄的信息渠道还会使中小企业信息反馈滞后，无法对创新过程进行有效的控制和修正，使创新处于盲目状态。

二、我国中小型企业技术创新存在问题的原因分析
（一）中小企业资金瓶颈的成因
1、中小企业规模偏小，自我积累不足
目前，我国登记注册的中小企业(含个体工商户)超过1000万家，按城市人口估算，大约每30人就拥有一家企业。

大多数企业由于规模偏小，达不到应有的规模效应，导致经营方式简单重复，劳动生产率降低，盈利能力下降。

有的企业勉强维持，有的则日薄西山，中小企业的平均寿命过低。

同时，由于政府的市场准入规则，中小企业在电力、交通运输、邮电通讯、金融保险、医疗服务等行业和领域仍然受到限制。

这使得众多中小企业拥挤在为数不多的行业中，加大了这些行业内的竞争。

2、中小企业融资困难
根据国家统计局对浙江企业的专项调查，有45.7%的企业认为制约中小企业健康发展的首要障碍是融资困难，有66.4%的企业认为获得金融机构的贷款很不容易。

本文认为中小企业融资困难主要有以下原因。

①大型商业银行的信贷存在向大型企业集中的趋势。

以国有银行为代表的大型商业银行在按照现代企业制度进行改革后，基本收回了支行的贷款审批权，减少了对中小企业的扶持。

同时中小企业在抵押、担保等环节也存在困难。

②我国中小金融机构体系尚未建立，各种形式的民间融资未能得到有效的规范，多数地方存在着“地下钱庄”的不良现象。

③中小企业缺乏直接融资的渠道。

在对公司上市审批时，中小企业几乎不可能得到发行指标，而企业债券更是少数国有大型企业的“专利”。

（二）中小企业技术积累不足的原因
1、国家整体科技实力较弱
企业的技术积累与国家的整体科技实力密切相关。

从世界范围来看，我国的科技竞争力
长期处于世界中游水平，国内企业的技术开发实力薄弱很大程度上是受到我国整体科技实力相对落后的影响。

2、企业未能成为创新主体，科技成果转化率低
发达国家的经验表明，企业只有成为技术创新的主体刁‘会对经济发展产生较大的贡献。

而企业要成为技术创新的主体，首先需要成为技术创新的决策主体、投资主体和研发主体。

由于大部分中小企业研发经费有限，所以很难成为创新主体。

由于企业未能成为创新的主体，所以大量的创新成果没有及时转化成企业的技术实力。

3、中小企业缺乏创新意愿，未建立起有效的内部创新体系
我国众多的中小企业诞生于改革开放之后，受计划经济和转轨体制的影响，长期以来，创新并未成为企业家的主流思想。

从提升经济效益的实际效果看，争取政府支持、银行理解、税收优惠以及简单扩大再生产似乎成为更加有效的发展手段。

这导致许多中小企业丧失了对技术创新的兴趣，认为R&D是科研院所或大企业的事情，中小企业要做的是在需要的时候引进或模仿成熟的技术。

所以，大量中小企业不愿意对技术创新进行投资。

既使有投入，也只会用于吸收和消化所引进的技术上。

在企业内部创新体系的建设方面。

相关统计显示，我国28000多家大中型企业中，拥有独立研发机构的只占25%。

相对于大企业而一言，中小企业普遍处于成长阶段或起步阶段，受企业规模的限制，真正建立R&D机构的中小企业很少。

即使在己设立R&D机构的中小企业，也存在结构不合理、有效管理不足、研发成果产出量少等问题。

没有完善的内部创新体系，中小企业就失去了重要的技术来源，也就不可能实现真正意义上的创新。

（三）中小企业创新管理薄弱的原因
组织结构不合理，缺乏有效的管理机制。

技术创新的特点决定了企业组织结构必须弹性化，根据技术创新的需要而随时调整。

但就目前而一言，大多数中小企业采用是结构复杂的“直线职能制”，只有少数企业采用“多维立体制”和“矩阵制”等新型组织形式。

组织结构的固化使企业成员之间的信息交流困难，不利于产生创新的火花。

随着企业的发展，家族式管理带来了很多问题，如权力过分集中、企业过分依赖于创始人等，这些问题使得中小企业经营管理存在很大的不稳定性。

当机构和业务超出了家族控制的有效半径，要么企业难以成长，要么企业授权不当造成经营失控。

而权力过分集中将导致员工缺乏对企业的认同感和归属感。

四、提升中小型企业技术创新能力的政策建议
（一）选择符合中国国情的中小企业技术创新路径
由于各国实际的经济发展阶段与水平的差异，所具有的技术经济基础不同，面临的国内外环境亦不相同。

根据中国所处社会主义市场经济初级阶段的实际情况，采取政府主导的模
仿型模式，比较符合中国发展中小企业技术创新的实际，走引进—吸收—再创新的道路，注重以市场为导向，有针对性地引进和消化国外先进技术，加强国际国内企业间的合作，注重引进科技人才和专利技术来创造自己的核心技术。

政府采取必要的行政手段，创造有利于技术创新的环境，进一步加快自主创新步伐。

（二）完善中小企业技术创新的法律法规
重视中小企业技术创新的法律保护。

以立法的形式保障中小企业技术创新，形成相对独立的中小企业技术创新的法律体系。

中国改革开放以来，也陆续颁布了一些科技进步和技术创新方面的法律法规，要加强对《科技进步法》、《关于促进科技成果转化的若干意见》、《关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见》等法律规章的贯彻落实。

同时，要尽快出台有利于中小企业技术创新的专门法律，确立中小企业在技术创新中的主体地位，从而使中小企业在技术创新中处于有利的位置。

（三）采取有效措施为技术创新解决资金问题
企业资金紧张是制约技术创新的瓶颈，畅通有效的融资渠道是中小企业当务之急。

建立有效的融资途径：一是建立多层次的银行体系，有针对性地发展城乡中小型商业银行，主要是为中小企业提供金融方面的服务；二是积极发展和完善民间资本市场，增强民间资本的流动性和有效性，扩大中小企业的融资渠道。

考虑到我国高储蓄率下形成的巨大民间资本，如能启动民间资本建立民间金融机构，将在很大程度上缓解中小企业融资难问题。

二是建立和完善多层次的资本市场，启动初级市场和二级市场，给成长性好的中小企业从事社会融资的机会。

（四）在企业管理方面，要尽快引入现代企业制度
在我国，中小企业搞不活和竞争力不强，在很大程度上受到企业制度的束缚和制约，使得企业无暇顾及和增强自身的核心竞争力。

中小企业必须进行科学管理，在管理上转变观念，抛弃那种经验式、粗放式、家长专断式的随意管理，建立科学的现代企业制度，完善企业中的激励和监督机制，培养积极向上的企业文化，增强员工的主人翁意识，并不断提升企业的战略决策、财务管理、采购管理、营销管理和质量管理等能力，适应新的环境和市场，及时熟悉、解决新问题，只有这样才能有效保障企业核心竞争力的提高。

（五）建立有效的风险投资机制
风险投资在我国还不是很发达，最重要的原因是没有建立一套规范的风险投资保障机制。

要尽快出台《风险投资法》，进一步加大对高新技术产业的支持力度，对研究开发高新技术的企业和科研院所，要在法律上给予保护和在经济方面给予补偿。

要摒弃重投入，轻管理的风险投资运作方式，要形成风险投资资金来源的多元化，培育良好的环境，建立可靠的保障机制，吸引民间资本参与风险投资。

积极支持有发展潜力的高新技术企业进行风险投资，促进中小企业开展技术创新及其技术创新成果的商业化，并且鼓励和支持风险企业的创立和
发展。

政府也应考虑建立风险投资基金，支持有成长预期的中小企业进行科研和技术创新。

（六）健全中小企业技术创新的社会化服务体系
完善的社会化服务体系，对中小企业技术创新的效率具有极为重要作用。

但是中小企业技术创新的社会化服务体系建设，不能仅靠政府推动和企业自身的条件，必须调动全社会力量，广泛组织社会资源来进行。

目前，首先，应该规范我国现有的社会中介服务组织，进行合格的资质鉴定和评估。

其次，政府通过各种优惠政策，推动建立为中小企业技术创新提供资金融通、信用担保、创业指导、技术支持、管理咨询等社会中介组织。

再是建立技术培训机构。

通过制定完整的培训计划，分阶段、按步骤实施培训，为中小企业培养真正能够从事技术创新的专业人才，有效地保证中小企业技术创新人才的数量和质量，全面促进中小企业技术创新，以提升我国中小企业的国际竞争力。

五、结论
面对己经到来的知识经济时代，世界范围内的竞争更加激烈，创新已经成为一个国家、民族兴旺发达的关键因素，成为一个企业生存与发展的持续动力。

没有创新，企业就难以面对世界经济瞬息变化的趋势难以真正发展起来。

同时，我国已经加入WTO，面对激烈的市场竞争和不断变迁的社会经济环境，为了在新经济环境下抓住机遇、迎接挑战，中小企业为了自身发展的要求，也必须提高创新能力，在创新中不断发展、壮大。

参考文献
1、袁红林：完善中小企业政策支持体系研究、东北财经出版社，2010年版，第202页、第345页。

2、朱明俊：“我国中小企业技术创新的思路与对策”，载于《天津经济》，2011年第3期，第56-58页。

3、周家高：“发达国家支持中小企业技术创新之举”，载于《企业技术进步》，2011年第1期，第37页。

4、赵新丽：“借鉴国外经验完善我国中小企业技术创新”，载于《现代企业》，2011年第11期，第67-68页。

5、张彦明：“中小企业技术创新”，载于《中国中小企业》，2011年第21期，第20-21页。

6、尤季仙：“中小企业技术创新制约因素分析”，载于《企业活力》，2011年第3期，第52-53页。