解析美国对中国球轴承反倾销案

解析美国对中国球轴承反倾销案
2019-04-14
球轴承反倾销案――中国⼊世后遭遇的⾸起反倾销⼤案，涉案⾦额⾼达3亿多美元，影响到28个省、市的253家⽣产企业和进出⼝公司。

在中国企业的积极应诉及相关部门的⼤⼒帮助下，最终本案以“零损害”结案，对中国企业免征任何反倾销税。

案件背景
2002年2⽉13⽇即中国正式加⼊世贸组织后的第64天，美国托林顿轴承公司、铁肯姆轴承公司等4家轴承企业，通过美国轴承制造商协会（ABMA）同时向美国国际贸易委员会（USITC）和美国商务部（DOC）提出申请，认为中国球轴承在美国市场以低于正常的出⼝价格销售，对相同产品的产业造成实质性的损害，要求对中国销往美国的球轴承产品及其零件进⾏反倾销调查。

根据ABMA提供的有关材料，USITC 2⽉13⽇开始对来⾃中国轴承进⾏反倾销调查，DOC也于4⽉29⽇开始进⾏反倾销调查。

这是中国⼊世后遭遇的⾸起反倾销⼤案，涉案⾦额⾼达3亿多美元，影响到28个省、市的253家⽣产企业和进出⼝公司。

球轴承是在机械⼯业、家电、⽇⽤机械和交通运输业等诸多领域中应⽤⼗分⼴泛的机械零配件，是我国年度对美出⼝超过1亿美元的⼤宗机电产品之⼀。

根据美⽅公布的统计数据，我国2001年有价值2亿美元的球轴承出⼝美国。

由于与其他国家相⽐具有较⾼的性价⽐，中国轴承在美国的市场占有率逐年上升。

如果此案⼀旦败诉，中国球轴承就要⾯对在美国市场被征收17％-246％反倾销税，⽽且，此后每年都要接受美国商务部对此案的年度⾏政复审。

这将意味着中国球轴承在美国25％的市场份额可能荡然⽆存。

更为严峻的是，欧盟等通常会在美国判决之后，参照其反倾销税率对中国产品发起同样的调查。

从2002年2⽉美国开始反倾销调查起，中国机电产品进出⼝商会和⼏⼗家涉案企业积极应诉并作了充分准备。

本案于2003年4⽉以我⽅应诉企业获得 “零损害”结案，免征任何反倾销税。

中国的应诉历程
中国机电产品进出⼝商会接到被调查通知后，于2002年2⽉28⽇紧急召集轴承⾏业主要的轴承制造、出⼝商聚杭州商议对策。

253家被诉企业中有53家企业决定应诉。

会后，中国机电产品进出⼝商会派出精⼲⼒量迅速飞赴美国，选聘应诉律师，拜会美国政府和⾏业协会，约见美国⽣产商、进⼝商与对反倾销调查持反对意见的ABMA成员，为正⾯应诉做了⼤量的前期准备⼯作。

应诉美国商务部（DOC）：确定反倾销幅度
2002年2⽉13⽇ABMA向DOC 提出对中国球轴承及其相关零部件进⾏反倾销的诉讼申请。

DOC 从3⽉25⽇起开始调查，4⽉29⽇起正式⽴案调查。

4⽉10⽇，DOC进⾏了第⼀次的问卷发放，对中国轴承⽣产企业的情况进⾏摸底。

在此基础上，DOC抽取浙江新昌⽪尔轴承有限公司和万向集团公司两家企业作为抽样的强制答卷⽅。

由于中国出⼝美国的球轴承主要是⼩轴承，⽽⽪尔和万向都是⼤轴承⽣产商，经我⽅据理⼒争，美⽅后来⼜增加以⽣产⼩轴承为主的宁波慈兴集团作为抽样企业。

为体现中国企业的出⼝活动完全是按市场经济规则运⾏，并⽆政府⼲预⾊彩，我⽅主动将《中华⼈民共和国公司法》、《中华⼈民共和国企业法⼈登记管理条例》、《中华⼈民共和国公司登记管理条例》等条⽂作为附件提交上去，以此来证明中国法律保证公司企业的⾃主经营、独⽴核算。

另⼀⽅⾯，也通过提交各种贸易往来⽂书和公司企业章程，证明企业进⾏合同谈判和确定售价⽅⾯的独⽴性和⼈事任免上的独⽴性。

DOC接受了我⽅提交的答卷和材料，认为从法律上和事实上证明了中国轴承⽣产出⼝企业不受政府控制。

因此，另环弛、⾦鹏等未被抽样的应诉企业被DOC授予了获取加权平均税率的资格。

经过长达140天的调查，10⽉15⽇DOC公告，⽪尔、万向和慈兴三家抽样企业的单独税率分别为：2.39％，39.93％和
32.69％。

其他未被抽样的应诉企业获得加权平均税率22.99％，所有未参与本次调查的中国企业税率为59.3％。

但是，中⽅发现美国商务部在计算中出现了重⼤错误，并进⾏了质疑。

11⽉和12⽉，DOC对⽪尔、万向和慈兴三家公司进⾏实地核查，并于2⽉27⽇公告了倾销调查的终裁结果：⽪尔、万向和慈兴的单独税率分别为8.33％，7.22％和0.59％；其他未被抽样的应诉企业的加权平均税率7.8％；所有未参与本次调查的中国企业税率仍为59.3％。

应诉美国国际贸易委员会（USITC）：终裁⽆损害
根据ABMA提供的有关材料，USITC于2002年2⽉13⽇对我输美球轴承正式提出反倾销调查。

收到美⽅调查通告后，我国机电产品进出⼝商会⼯作⼈员于2⽉18⽇奔赴美国，与多家美国律师事务所研讨了本案应诉事宜，最终确定推荐由美国凯平国际律师事务所（WILMER、CUTLER＆PICKERING）的多名资深律师和经济专家组成的团队作为中国在USITC阶段的法律代表。

根据中国输美球轴承商品的实际情况，商会和律师事先对本案进⾏了认真的分析研讨和准备。

3⽉6⽇，在USITC为本案举⾏的初裁听证会上，中国机电商会和WCP的律师对美国ABMA的指控进⾏了抗辩，美国绝⼤多数应⽤领域对球轴承质量的要求较⾼，未采⽤质量相对较低的中国球轴承产品，⽽主要由美国、⽇本和欧洲⽣产商供货。

中国输
美球轴承则⼤多⽤于溜冰鞋、专⽤灯具、传送带、辊⼦、割草机等领域，此前，控制这⼀市场的主要是其它国家的产品⽽并⾮美国产品，我国输美的球轴承商品与美国轴承⼯业实质上是互补关系。

我⽅的举证和主要论点最后⼤都被USITC认可。

USITC在初裁判决书中承认“本次调查的初裁阶段有很多证据显⽰，受调查产品有可能未对美国国内⾏业⽣成损害”。

但由于5位委员的投票结果为3∶2，4⽉29⽇，USITC还是对原产于中国的球轴承做出损害初裁。

3⽉6⽇，USITC举⾏球轴承调查产业损害听证会。

中国机电产品进出⼝商会与应诉企业带着最新的数据报告提前赶往华盛顿与律师会合。

听证会上，我⽅律师在深⼊阐述初裁阶段观点的基础上，提出了中国球轴承产品占美国球轴承市场份额不⾜4％，根本⽆法构成对美国产业的损害；中国加⼊WTO后，轴承市场对世界的开放程度有⽬共睹，2002年中国国内市场对于球轴承需求旺盛，球轴承进⼝数量激增，进⼝⾦额⽐2001年增长了30％，净增达1.3亿美元，⽽与2001年相⽐2002年中国球轴承商品对美出⼝增幅不⼤，出⼝价格相对稳定等有⼒证据。

有理和有效地回击了ABMA提出的中国球轴承对美国产⽣损害威胁的观点。

4⽉3⽇，USITC举⾏终裁投票，以4∶0的绝对票认定，中国球轴承对美国轴承⼯业没有造成实质性损害或损害威胁，判定中国输美球轴承倾销案不成⽴。

⾄此，为期14个⽉的中国输美球轴承反倾销案，终以我国轴承⾏业的胜诉告终。

应诉国外反倾销策略
企业应提⾼反倾销应诉的主动性，积极应诉
反倾销案件具有很强的时间性，被起诉的企业应及时参加应诉，及时提供材料，否则会依对⽅提供的材料做出裁决⽽被征⾼额的反倾销税，遭受重⼤损失。

本着“谁应诉，谁受益”的⽅针，本案中所有参加应诉的企业在美国市场将享受正常关税，不必额外⽀付反倾销税。

然⽽令⼈遗憾的是，另有200家轴承企业因拒绝应诉，美⽅将对其征收59.3％的反倾销税，这些企业可能将因此⽽痛失美国市场。

经历这次反倾销调查的53家应诉企业切⾝体会是：⾯对国外针对我国出⼝产品提起的反倾销调查，积极应诉是惟⼀符合企业发展利益的选择。

退让回避与积极应诉，得到的结果是截然不同的。

只有积极应诉才有可能保证企业应得的利益和市场份额，同时也能摘掉“莫须有”的帽⼦，为企业今后更好地促进出⼝、开拓国际市场创造条件。

积极发挥商会、⾏业协会的作⽤
⾏业协会是整个⾏业利益的代表，是企业与政府间的桥梁和纽带，对本⾏业的国内外情况最为了解。

在应诉反倾销的过程中，除了加强政府的宏观管理外，还应该充分发挥商会、⾏业协会的作⽤。

在反倾销调查中⾏业协会具有政府和企业不可替代的规范和协调作⽤。

本案能在应诉中取胜，CCCME功不可没。

CCCME在整个案件的过程中担任着引领者⾓⾊，充分地发挥了⾏业协会在组织、协调和指导企业应对反倾销诉讼过程中的重要作⽤。

聘请有能⼒、有经验的律师
本案终裁结束后，CCCME和三家抽样企业都表⽰律师在反倾销应诉中起到的重要作⽤。

对于中国反倾销应诉企业⽽⾔，好律师不仅要通晓国际反倾销法的实体和程序规定，⽽且要熟悉中国企业运作的现实环境。

同时，还要具有丰富的反倾销应诉经验。

本案聘请了因WTO谈判⽽在中国家喻户晓的前美国贸易谈判代表巴尔舍夫斯基和美国法律界享有很⾼声誉的John D Greenwald以及多名资深律师。

充分运⽤世贸组织制度及规则
我国已是世贸组织成员，在对外经济交往中，应充分合理地运⽤世贸组织的具体制度和相关规则，以世贸组织的“游戏规则”来维护我国的正当权益。

如果反倾销诉讼⾏为与反倾销法律违背世贸组织反倾销守则精神和缺乏公正性，则可向依据守则设⽴的、由各缔约⽅组成的反倾销措施委员会起诉，请求公正合理解决。

世贸组织争端解决机制适⽤与世贸组织所有法律⽂件有关的任何争端。

因⽽，加⼊WTO后的今天，我们就多了⼀种解决争议的⼿段。

建⽴健全出⼝监控机制和反倾销预警机制
建⽴健全出⼝监控机制和反倾销预警机制是最为基础的防御反倾销诉讼的⼯作。

政府有关部门应协同⾏业协会建⽴出⼝监控机制，对某些商品的出⼝量、出⼝价格进⾏监控，对国内企业的恶性出⼝竞争⾏为加以制⽌。

同时，要建⽴反倾销预警机制，对国外同类商品⽣产商的⽣产成本、商品售价及其它经营⾏为进⾏深⼊调查，对进⼝国政府⾏为、社会经济发展的动向进⾏适时追踪了解，帮助企业和⾏业搜集国外相关产业的信息和发展动态，向⾏业及企业及时提供相关信息，利⽤信息优势，对可能出现的⾮关税壁垒做出预警，以便及时采取有效措施，调控产品出⼝流量，防患于未然。

（作者单位：厦门⼤学国际经济与贸易系）
注：本⽂为⽹友上传，不代表本站观点，与本站⽴场⽆关。

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