基础管理隐患排查清单
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2、协议资料定期存档并保存完好无破损。
1、未与承包商签订安全生产协议；
2、资料不齐全。
总经理
实时
6
安全生产投入
安全费用提取
建立企业年度安全生产投入计划。
未建立企业年度安全生产投入计划。
安全管理部门
1次/年
安全费用使用
1、严格落实“专款专用”原则，建立安全投入专项台账；
2、台账明确安全生产费用用途、时间、金额等基本信息。
1、未落实特殊作业票管理；
2、特殊作业过程管理走形式；
3、特殊作业票未定期归档。
安全管理部门
1次/季
10
职业卫生基础管理
机构、人员设置
配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。
未配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。
总经理
1次/季
制度及操作规程
建立健全职业卫生管理制度或操作规程。
职业卫生管理制度或操作规程不齐全。
3、新员工培训档案完好。
1、新员工未参加岗前三级安全教育或培训学时不满足标准要求；
2、新员工三级教育档案缺失。
安全管理部门
1次/月
从业人员教育培训
1、从业人员每年接受再培训时间不少于8学时；
2、员工个人年度再教育记录卡填写规范，并入档。
1、在岗员工未进行年度再教育或教育学时不足；
2、年度再教育记录缺失。
总经理
1次/季
职业危害告知
在劳动合同中应告知劳动者职业病危害真实情况。工作岗位或工作内容变更，从事与所订立劳动合同中未告知的存在职业病危害的作业时，应告知劳动者职业病危害的真实情况。
1、未如实告知接害作业人员职业危害的真实情况；
2、未保留告知记录。
安全管理部门
实时
职业危害项目申报
职业病危害项目，应向其所在地县级人民政府安全生产监督管理部门申报。
机构及人员设置
按照要求配备专职或兼职安全生产管理人员。
企业安全管理人员、资历不足，安全管理混乱。
总经理
1次/半年
人员资格证
1、主要负责人、安全管理人员取得安全管理资格证；
2、资格证书在档并完好有效。
1、相关作业人员未取得安全管理资格证；
2、资格证原件遗失或未定期复训。
总经理
1次/月
3
安全生产管理三项制度
安全管理部门
1次/半年
应急预案演练、评估报告
1、每年组织一次综合应急预案演练；
2、演练后对应急预案及演练效果进行评估，保留记录。
1、未定期组织应急预案演练；
2、未对应急预案及演练效果进行评估。
安全管理部门
1次/半年
应急救援组织、救援物资
1、建立应急救援组织或兼职应急救援人员，人员信息动态管理；
2、配备必要的应急救援器材、设备和物资，并定期检查、维护保养，保留相关记录。
安全管理部门
1次/季
说明书
可能产生职业病危害的设备，应有中文警示说明。
中文警示说明不齐全。
安全管理部门
1次/季
注：主要负责人每季度至少组织并参加一次，安全管理部门每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次。
（一）基础管理隐患排查清单
序号
隐患类别
排查部位
（风险部位）
排查内容（管控措施）
隐患内容（失控表现）
排查部门
（失职部门）
排查频次
责任人
（失职人员）
1
资质证照
营业执照
1、营业执照在有效期内；
2、原件在案并完好无损；
3、是否需要变更事项。
1、营业执照超期；
2、营业执照原件遗失。
安全管理部门
1次/季
2
安全管理机构及人员
1、未建立安全投入专项台账；
2、安全投入专项台账信息不全面。
安全管理部门
1次/月
7
应急管理
应急预案制定、评审、备案
1、预案编制符合标准要求并在有效期内；
2、组织编制本单位综合应急预案及重点岗位的现场处置方案；
3、组织预案评审，保留评审记录；
4、各类资料完好无缺失。
1、未编制预案；
2、预案超期；
3、未定期组织评审。
3、对安全附件、安全保护装置、安全设施等须强制性检验的进行定期检验，确保在有效期内，并保留检验报告；
4、建立特种设备管理台帐和档案，并保存资料完好无破损。
1、特种设备未登记；
2、未定期检测；
3、未建立特种设备档案或档案资料不齐全。
安全管理部门
1次/月
9
特殊作业基础管理
制度建设
1、建立健全企业危险作业安全管理制度；
2、定期进行制度评审和修改；
3、制度要求有效执行。
1、未建立危险作业安全管理制度；
2、制度未定期评审、修行。
总经理
1次/季
过程管理
1、特殊作业相应归口管理部门进行特殊作业安全过程管理；
2、特殊作业实施前开具特殊作业票，按作业票要求落实安全措施，无票不得作业；
3、强化作业过程管理，确保安全作业；
4、作业票及时归档，并保存完好无缺失。
3、未建立安全检查台账；
4、主要负责人未组织开展安全生产全面检查。
1、全员执行一人一档管理；
2、档案内资料齐全无缺失；
3、档案资料完好无破损。
1、未建立一人一档式安全培训档案；
2、档案资料不齐全。
安全管理部门
1次/月
工伤社会保险缴费记录
1、为员工定期缴纳工伤保险；
2、缴费记录及时归档；
2、主要负责人至少每季度主持召开安全生产例会，听取工作汇报，协调解决重大问题，形成会议纪要；
3、安全生产会议记录档案完好。
1、未定期组织召开安全生产例会；
2、未形成会议纪要。
安全管理部门
1次/月
安全协议书
1、与承包或承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；
2、“四不放过”等事故资料齐全；
3、档案资料及时归档、无破损。
1、未建立事故事件台账；
2、“四不放过”事故资料不齐全。
安全管理部门
1次/季
安全生产奖惩记录档案
1、建立安全生产奖惩台账；
2、档案资料及时归档、无破损。
1、未建立安全生产奖惩台账；
2、资料不齐全。
安全管理部门
1次/月
安全生产会议记录档案
1、每月召开安全生产例会；
4、“四新”前应编制新的规程。
岗位安全操作规程不齐全，员工无章可循，安全风险增大，易引发安全事故。
总经理
1次/季
4
安全生产教育培训
安全管理人员教育培训
1、主要负责人和安全管理人员定期参加安全管理资格证年度再教育；
2、资格证书在档并完好有效。
1、相关作业人员未取得安全管理资格证；
2、资格证原件遗失或未定期复训。
责任制
1、各部门、各岗位责任制齐全；
2、责任制落实情况良好。
安全生产责任制缺项，岗位安全管理职责不明。
总经理
1次/季
规章制度
1、安全管理制度齐全；
2、定期评审和修订。
安全管理制度缺项，企业安全管理混乱。
总经理
1次/季
岗位安全操作规程
1、各岗位安全操作规程齐全；
2、定期评审和修订；
3、发生重大变更应及时修订；
牵头部门未组织“四新”安全教育培训。
安全管理部门
实时
5
安全生产管理档案
安全生产检查和隐患排查记录档案
1、各类安全检查存留原始检查记录；
2、及时建立安全检查台账；
3、安全检查原始记录、台账存档；
4、主要负责人每季度至少组织一次安全生产全面检查；
5、纸质文档完好无缺失。
1、未开展安全检查；
2、未保留安全检查原始记录；
1、未建立应急救援组织或兼职应急救援人员；
2、未配备应急救援器材、设备和物资，未定期检查。
安全管理部门
1次/季
8
特种设备基础管理
特种设备的登记、检验、台账、档案等
1、特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，向市技术监督局登记；
2、特种设备在检验有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求；
3、纸质版资料完好无破损。
企业未为员工缴纳工伤保险。
安全管理部门
1次/月
劳动防护用品配备和管理记录档案
1、建立劳保品发放标准台账；
2、建立劳保品领用台账并动态管理。
1、未建立劳保品发放标准；
2、未按标准向员工发放劳保品；
3、未建立劳保品领用台账。
安全管理部门
1次/季
事故管理档案台帐
1、建立企业事故事件台账；
安全管理部门
1次/季
转岗、复工教育
1、对转岗或离岗一年以上人员进行车间、班组两级教育培训；
2、对临时转岗、换岗人员进行新岗位教育培训；
3、转岗、复工教育记录存入员工安全教育档案。
1、转、复岗人员未参加转、复岗安全教育培训；
2、转、复岗人员安全教育培训记录缺失。
安全管理部门
1次/月
“四新”教育
实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。
未进行职业危害项目申报。
安全管理部门
1次/半年
职业健康监护
按规定周期对接害人员进行职业健康检查。
未定期组织接害作业人员进行职业健康体检
安全管理部门
1次/半年
职业卫生档案
1、按照冀安监管职健〔2013〕52号文件要求建立健全职业卫生及职业健康监护档案；
2、一个总档十二个分档齐全，资料内容现行有效。
职业卫生档案不齐全。
安全管理部门
1次/月
特种作业及特种设备作业人员培训
1、特种作业人员及特种设备作业人员国家规定，经专门的安全作业培训，并取得相应资格；
2、资格证书在档并完好有效。
1、特种作业及特种设备作业人员未取证；
2、证书原件遗失或未定期复训。
安全管理部门
1次/月
“三级”安全教育
1、新入职员工均开展三级安全教育；
2、新员工培训学时不少于24学时；
1、未与承包商签订安全生产协议；
2、资料不齐全。
总经理
实时
6
安全生产投入
安全费用提取
建立企业年度安全生产投入计划。
未建立企业年度安全生产投入计划。
安全管理部门
1次/年
安全费用使用
1、严格落实“专款专用”原则，建立安全投入专项台账；
2、台账明确安全生产费用用途、时间、金额等基本信息。
1、未落实特殊作业票管理；
2、特殊作业过程管理走形式；
3、特殊作业票未定期归档。
安全管理部门
1次/季
10
职业卫生基础管理
机构、人员设置
配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。
未配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。
总经理
1次/季
制度及操作规程
建立健全职业卫生管理制度或操作规程。
职业卫生管理制度或操作规程不齐全。
3、新员工培训档案完好。
1、新员工未参加岗前三级安全教育或培训学时不满足标准要求；
2、新员工三级教育档案缺失。
安全管理部门
1次/月
从业人员教育培训
1、从业人员每年接受再培训时间不少于8学时；
2、员工个人年度再教育记录卡填写规范，并入档。
1、在岗员工未进行年度再教育或教育学时不足；
2、年度再教育记录缺失。
总经理
1次/季
职业危害告知
在劳动合同中应告知劳动者职业病危害真实情况。工作岗位或工作内容变更，从事与所订立劳动合同中未告知的存在职业病危害的作业时，应告知劳动者职业病危害的真实情况。
1、未如实告知接害作业人员职业危害的真实情况；
2、未保留告知记录。
安全管理部门
实时
职业危害项目申报
职业病危害项目，应向其所在地县级人民政府安全生产监督管理部门申报。
机构及人员设置
按照要求配备专职或兼职安全生产管理人员。
企业安全管理人员、资历不足，安全管理混乱。
总经理
1次/半年
人员资格证
1、主要负责人、安全管理人员取得安全管理资格证；
2、资格证书在档并完好有效。
1、相关作业人员未取得安全管理资格证；
2、资格证原件遗失或未定期复训。
总经理
1次/月
3
安全生产管理三项制度
安全管理部门
1次/半年
应急预案演练、评估报告
1、每年组织一次综合应急预案演练；
2、演练后对应急预案及演练效果进行评估，保留记录。
1、未定期组织应急预案演练；
2、未对应急预案及演练效果进行评估。
安全管理部门
1次/半年
应急救援组织、救援物资
1、建立应急救援组织或兼职应急救援人员，人员信息动态管理；
2、配备必要的应急救援器材、设备和物资，并定期检查、维护保养，保留相关记录。
安全管理部门
1次/季
说明书
可能产生职业病危害的设备，应有中文警示说明。
中文警示说明不齐全。
安全管理部门
1次/季
注：主要负责人每季度至少组织并参加一次，安全管理部门每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次。
（一）基础管理隐患排查清单
序号
隐患类别
排查部位
（风险部位）
排查内容（管控措施）
隐患内容（失控表现）
排查部门
（失职部门）
排查频次
责任人
（失职人员）
1
资质证照
营业执照
1、营业执照在有效期内；
2、原件在案并完好无损；
3、是否需要变更事项。
1、营业执照超期；
2、营业执照原件遗失。
安全管理部门
1次/季
2
安全管理机构及人员
1、未建立安全投入专项台账；
2、安全投入专项台账信息不全面。
安全管理部门
1次/月
7
应急管理
应急预案制定、评审、备案
1、预案编制符合标准要求并在有效期内；
2、组织编制本单位综合应急预案及重点岗位的现场处置方案；
3、组织预案评审，保留评审记录；
4、各类资料完好无缺失。
1、未编制预案；
2、预案超期；
3、未定期组织评审。
3、对安全附件、安全保护装置、安全设施等须强制性检验的进行定期检验，确保在有效期内，并保留检验报告；
4、建立特种设备管理台帐和档案，并保存资料完好无破损。
1、特种设备未登记；
2、未定期检测；
3、未建立特种设备档案或档案资料不齐全。
安全管理部门
1次/月
9
特殊作业基础管理
制度建设
1、建立健全企业危险作业安全管理制度；
2、定期进行制度评审和修改；
3、制度要求有效执行。
1、未建立危险作业安全管理制度；
2、制度未定期评审、修行。
总经理
1次/季
过程管理
1、特殊作业相应归口管理部门进行特殊作业安全过程管理；
2、特殊作业实施前开具特殊作业票，按作业票要求落实安全措施，无票不得作业；
3、强化作业过程管理，确保安全作业；
4、作业票及时归档，并保存完好无缺失。
3、未建立安全检查台账；
4、主要负责人未组织开展安全生产全面检查。
1、全员执行一人一档管理；
2、档案内资料齐全无缺失；
3、档案资料完好无破损。
1、未建立一人一档式安全培训档案；
2、档案资料不齐全。
安全管理部门
1次/月
工伤社会保险缴费记录
1、为员工定期缴纳工伤保险；
2、缴费记录及时归档；
2、主要负责人至少每季度主持召开安全生产例会，听取工作汇报，协调解决重大问题，形成会议纪要；
3、安全生产会议记录档案完好。
1、未定期组织召开安全生产例会；
2、未形成会议纪要。
安全管理部门
1次/月
安全协议书
1、与承包或承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；
2、“四不放过”等事故资料齐全；
3、档案资料及时归档、无破损。
1、未建立事故事件台账；
2、“四不放过”事故资料不齐全。
安全管理部门
1次/季
安全生产奖惩记录档案
1、建立安全生产奖惩台账；
2、档案资料及时归档、无破损。
1、未建立安全生产奖惩台账；
2、资料不齐全。
安全管理部门
1次/月
安全生产会议记录档案
1、每月召开安全生产例会；
4、“四新”前应编制新的规程。
岗位安全操作规程不齐全，员工无章可循，安全风险增大，易引发安全事故。
总经理
1次/季
4
安全生产教育培训
安全管理人员教育培训
1、主要负责人和安全管理人员定期参加安全管理资格证年度再教育；
2、资格证书在档并完好有效。
1、相关作业人员未取得安全管理资格证；
2、资格证原件遗失或未定期复训。
责任制
1、各部门、各岗位责任制齐全；
2、责任制落实情况良好。
安全生产责任制缺项，岗位安全管理职责不明。
总经理
1次/季
规章制度
1、安全管理制度齐全；
2、定期评审和修订。
安全管理制度缺项，企业安全管理混乱。
总经理
1次/季
岗位安全操作规程
1、各岗位安全操作规程齐全；
2、定期评审和修订；
3、发生重大变更应及时修订；
牵头部门未组织“四新”安全教育培训。
安全管理部门
实时
5
安全生产管理档案
安全生产检查和隐患排查记录档案
1、各类安全检查存留原始检查记录；
2、及时建立安全检查台账；
3、安全检查原始记录、台账存档；
4、主要负责人每季度至少组织一次安全生产全面检查；
5、纸质文档完好无缺失。
1、未开展安全检查；
2、未保留安全检查原始记录；
1、未建立应急救援组织或兼职应急救援人员；
2、未配备应急救援器材、设备和物资，未定期检查。
安全管理部门
1次/季
8
特种设备基础管理
特种设备的登记、检验、台账、档案等
1、特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，向市技术监督局登记；
2、特种设备在检验有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求；
3、纸质版资料完好无破损。
企业未为员工缴纳工伤保险。
安全管理部门
1次/月
劳动防护用品配备和管理记录档案
1、建立劳保品发放标准台账；
2、建立劳保品领用台账并动态管理。
1、未建立劳保品发放标准；
2、未按标准向员工发放劳保品；
3、未建立劳保品领用台账。
安全管理部门
1次/季
事故管理档案台帐
1、建立企业事故事件台账；
安全管理部门
1次/季
转岗、复工教育
1、对转岗或离岗一年以上人员进行车间、班组两级教育培训；
2、对临时转岗、换岗人员进行新岗位教育培训；
3、转岗、复工教育记录存入员工安全教育档案。
1、转、复岗人员未参加转、复岗安全教育培训；
2、转、复岗人员安全教育培训记录缺失。
安全管理部门
1次/月
“四新”教育
实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。
未进行职业危害项目申报。
安全管理部门
1次/半年
职业健康监护
按规定周期对接害人员进行职业健康检查。
未定期组织接害作业人员进行职业健康体检
安全管理部门
1次/半年
职业卫生档案
1、按照冀安监管职健〔2013〕52号文件要求建立健全职业卫生及职业健康监护档案；
2、一个总档十二个分档齐全，资料内容现行有效。
职业卫生档案不齐全。
安全管理部门
1次/月
特种作业及特种设备作业人员培训
1、特种作业人员及特种设备作业人员国家规定，经专门的安全作业培训，并取得相应资格；
2、资格证书在档并完好有效。
1、特种作业及特种设备作业人员未取证；
2、证书原件遗失或未定期复训。
安全管理部门
1次/月
“三级”安全教育
1、新入职员工均开展三级安全教育；
2、新员工培训学时不少于24学时；