公共政策笔记整理

第一章绪论
第一节公共政策的含义
一、为什么要研究公共政策（1）研究公共政策的缘由主要表现在科学、专业和政治三方面P3
二、什么是公共政策（1）政策的含义P8
三、全民公决：公共政策重要的表现形式
四、公共政策的概念梳理
五、公共政策的作用P11
（1）导向功能（2）管制功能——积极性和消极性（3）调控功能（4）分配功能
第二节“公共”概念透视
一、公共物品P15特征表现：不可分割性、非排他性，“灯塔效应”。

准公共物品。

二、公共职能P18政治、经济、文化、社会职能。

基本公共服务均等化
三、公共问题
四、公共利益P19含义。

基本标准——公共性、合理性、正当性、公平性
五、公共权力P20含义。

对私人权利而言，“法无禁止即自由”；对公共权力而言，“法无授权即禁止”
六、公共秩序
七、公共治理P23
第三节公共政策的分类
一、实质性政策和程序性政策P24含义
二、分配性政策和再分配性政策P25含义。

再分配政策的缺点、包括……
三、管制性政策和自我管理性政策P27含义。

自我管制性政策——行业委员会
四、物质性政策和象征性政策P27含义。

五、涉公政策和涉私政策P29含义
第四节政府收入与政府支出
一、政府收入P30税收收入（主要）、债务收入、国有企业运营收入、国有财产收入、行政司法收入、其他收
入
二、政府支出
三、公共政策范围P33
四、财政是国家治理的基础和重要支柱P35
五、政府支出相关理论
瓦格纳法则、梯度渐进增长论、经济发展阶段论、非均衡增长理论、官僚预算最大化模型、财政幻觉假说、选举权扩大增长论、公共决策中的“排队”理论
第五节政府失灵与市场失灵
一、政府失灵P37含义。

缺点。

表现形式——政府内部性与政府扩张、政府寻租（缺点）、信息不完全和
不对称、政府俘获、决策失效、供给低效（原因）
二、市场失灵P40含义。

原因——不完全竞争（市场垄断）、外部负效应、信息不对称
三、契约失灵
四、志愿失灵p42缺陷：慈善不足、非政府组织往往存在家长作风、非政府组织的业余性、非政府组织的局限
性
五、社会失灵P43
（1）三大模型：公地悲剧、囚徒困境、集体行为的逻辑
（2）群体非理性：邻避效应、从众效应、搭便车效应、旁观者效应、广场效应、马太效应、黑洞效应、暴民政治
第二章政策分析
第一节政策分析的基本含义
一、政策分析的由来P53
二、政策分析的含义P54含义。

政策理论。

三、政策分析的基本特征P55理论与实践的结合、复杂的学科背景、多架构的研究方法、广阔的研究领域
四、政策分析的基本内容P56政策问题、政策内容、政策结果、政策价值、政策结构
五、政策分析的作用P57政策问题认定、政策目标确定、政策方案选择、政策资源配置、执行计划拟定
六、政策分析的意义P58
第二节政策分析的局限与陷阱
一、政策分析的局限P59
政府权力的限制、问题认识上的分歧、人文研究的设计限制、人类心理和行为的复杂性、社会问题的多样性、社会环境的复杂性和科学知识的有限性
二、政策分析的陷阱P61墨守成规、生搬硬套、贻误时机、一知半解、手忙脚乱、反复无常、脱离政治
第三节政策分析的类型
一、分析倡议两分论P62托马斯·戴伊。

政策分析与政策倡议的区别
二、研究型分析与快速分析P63
含义。

特点。

快速分析的基本步骤——确认政策问题、建立评估标准、提出备选方案、评估备选方案、展示备选方案、监测政策执行
三、信息转换分析模式中的分析类型P66
前瞻性分析与回溯性分析；规范性分析与描述性分析（应然与实然）；问题发现与问题解决；综合分析与分段分析四、面向大政方针的政策分析
第四节政策分析的基本步骤
一、定义问题P69方法：类别分析法、类比分析法、假设分析法
二、收集证据P70首要工具就是互联网，其他途径
三、分析原因P71鱼骨图
四、评估政策
五、开发方案
六、结果预测P74含义。

步骤——收集资料、确定方法、计算和分析、评估结果
七、择优选择P75可行性（优先）、有效性
第五节内容分析：词频统计与公共政策焦点
党的十八届三中全会公报、《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》、美国的总统竞选辩论
第六节政策分析人员与思想库
一、政策分析人员
（1）谁是政策分析人员P77
（2）人们在哪里可以发现政策分析人员的身影：大学、独立的研究机构和思想库、部内制政策部门、压力集团和院外活动团体、党内制政策部门、自由职业的政策咨询人员P78
（3）政策分析人员的专业背景和学术取向是什么
二、思想库P78
（1）思想库的作用：生产思想、教育公众、汇集人才
（2）思想库的特征
（3）思想库的类型：官方思想库、半官方思想库、民间思想库、国际思想库
第三章政策理念、政策主体与政策环境
第一节政策理念
生命至尊；公平正义（公平、效率）；民主为用（1个与49个）；法治优先；宽容为怀；诚信至上；自由为体；民生为天；以人为本；和而不同P82
第二节政策主体
一、官方决策者：立法机关、行政决策者、行政执行机关、法院P96
二、非官方参与者：利益集团、政党、公民个人（公民参与政策过程的途径）、大众传媒、思想库P99
第三节政策环境
一、环境与生态
二、公共政策与政策环境的关系P104
三、政策环境的构成因素：地理、经济、政治传统与政治文化、社会变迁、国际环境P104
第四章政策模型及相关理论
第一节模型概述
一、什么是模型：具体；抽象P112
二、模型的风险
三、如何分辨模型的有效性：排列并简化现实、认定重要层面、符合社会现实、提供有意义的沟通、指导调查与研
究、提出一定的解释P115
第二节政策模型——公共政策的分析途径
一、传统理性模型：决策追求最优解P117最优选择具备5个条件；问题
二、有限理性模型：决策追求满意解P121
（1）有限理性的行为表现——情报活动、设计活动、抉择活动
（2）次优决策涉及的基本问题——有限目标、期望水平、搜索方法（试探、随机、折中、效益方法）
三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正P123特点。

“摸着石头过河”
四、团体迷思模型：源自凝聚力的群体狂想症P126——希特勒
（1）诱发团体迷思的前置因素
（2）团体迷思的表现形式
（3）团体迷思对团体决策过程及结果的影响
（4）团体迷思的防范
五、精英理论：政策是精英们价值偏好的反映P129基本观点
六、制度理论：政策是组织的产物P131含义。

特征。

七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择P132含义。

“智猪博弈”
八、团体理论：政策是团体利益的平衡P136含义。

“羚羊与狮子”
九、系统理论：政策是政治系统的输出P137含义。

十、生命周期理论——社会问题的出现；社会问题的确认；政策议程的建立；政策规划；政策方案的执行；执行效
果的评估；政策调整与改变；政策的终结P138
第三节政策分析的相关理论
混合扫描理论P140批判性理论P141实验性理论P142取舍理论P143
政策系统说——信息子、咨询、决策、执行、监控子系统P144
中国古代政策观——儒家的中庸之道、道家的无为而治、墨家的理性推理、法家的系统理念、兵家的知变战术P144
第五章社会问题与政策议程
第一节社会问题
一、社会问题的产生P153
二、社会问题的类型P154过失性社会问题、结构性社会问题含义
三、社会问题理论P156社会冲突论、社会越轨论、社会解组论、社会标点理论、手段一目标论、社会分层理
论
四、社会问题的特征P161
社会问题是一种客观条件、社会问题是一种主观主义、社会问题受价值判断的影响、社会问题是关系到大多数人的问题、社会问题的形式具有阶段性特征、社会问题多带有系统性特征
五、社会问题的比喻：急性病、慢性病、自愈性、晚期、先天性疾病、不治之症、医源性疾病、食源性疾病
六、社会问题的阶段性分析方法P166
第二节政策问题的确认
一、问题察觉P168含义
二、问题界定P1693步骤
三、问题描述P171含义
第三节政策议程的建立
一、政策议程的类型
（1）公共议程与政府议程：含义P172
（2）外在创始型、内在创始型与政治动员型——以政治诉求的主体为标准
（3）实质性议程与象征性议程：含义P175
二、政策议程建立的条件：私人诉求、团体推动、领袖因素（南方谈话）、体制功能、传媒作用、问题本身P176
三、政策议程的触发机制
（1）触发机制的影响因素：范围、强度、时间
（2）触发机制的类型：内在——自然灾害、经济灾难、技术突破、生态变迁、社会变迁；外在——战争行动、地区与国际冲突、经济对抗、新式武器与力量失衡P182
四、政策议程与突发事件：某种危机或惊人事件、抗议活动（包括使用暴力手段）
五、政策议程建立的障碍：政治原则的偏离、价值体系的排斥、政府体系的封闭、承受能力的超重、表达方式失P186
第六章政策规划
第一节规划原则：信息原则、系统原则、预测原则、客观原则、智囊原则、优化原则、务实原则、兼听原则、时效原则P189
第二节思维方法：经验思维、逻辑思维、直觉思维、创新思维、思维定式、逆向思维、创新方法——头脑风暴法（4原则）、综摄法、零起点法、NM法、等价变换法、角色互换法P197
第三节政策规划程序
一、政策目标的确定
（1）如何确定政策目标
（2）区分价值前提与事实前提：价值前提——事实因素、价值因素；事实前提
二、政策方案的设计
政策方案的含义P214
（1）战略与战术
（2）方案设计的步骤：轮廓设想、细部设计
（3）方案设计的内容及要点：5W1H、12大要点P216
（4）方案的来源及寻求方法
（5）方案开发的理性基础
三、预测性分析
（1）预测的形式：推断、预言和猜测P220
（2）预测的局限
（3）预测的方法：专家会议法——优点、局限P222；德尔菲法（设计要求、一般程序）；投入—产出分析法；时间序列法；回归分析法；趋势外推法；马尔科夫模型
（4）可行性分析：政治、经济、行政、法律、技术、社会P225
四、政策方案的选择
（1）方案选择的主要环节：确定标准、比较性分析
（2）达成共识的途径：交换、说服、强制——双方在寻求自己利益最大化的同时，也满足了对方利益的最大化
（3）分析麻痹：选择不是越多越好
（4）非确定型决策的原则性方法：乐观原则（大中取大原则）；悲观原则（小中取大原则）；乐观系数原则；等可能性原则；后悔值原则P230
第四节群体决策
一、群体决策的含义及利弊
二、“冒险转移”理论：原因——责任分散、领导者的作用、社会比较的作用P233
三、群体决策的择案规则：一票否决规则、多数规则、两两对比规则、偏好次序表决规则、赞成投票规则、淘汰投
票规则、正负表决规则、等级决定规则P234
第七章政策合法化与听证制度
第一节政策合法化
一、广义的政策合法性：含义P238+韦伯三种权威类型：传统型、魅力型、法理型
二、狭义的政策合法性：含义P241合法的决策主体、合法的政策程序、合法的政策内容
三、政策合法化的途径：建立民意调查制度、加大公民参与力度、建立听证制度、科学合理地划分政策主体权限P243
第二节听证制度
一、听证概述：听证起源——含义P249；听证制度的引进
二、听证步骤：通知、确定听证代表、听证会举行、听证笔录P255
三、座谈会与论证会：座谈会、论证会、信函与电子邮件、听证会与座谈会、论证会的不同P256
第八章政策执行
第一节政策执行概述
一、政策执行的含义：基本含义P267；理论界定（行动学派、组织理论学派）P268
二、政策执行的特征：对象的适用性、执行的灵活性、执行的有序性、过程的动态性、执行的协调性、执行的时限
性269
三、政策执行的功能：确保政策目标的实现、检验政策成效、为后续政策制定提供依据P274
四、政策执行过程：政策宣传、政策细化、物质与组织准备、组织协调、选择政策试点、政策推广、政策监督
第二节政策执行的研究途径
第三节政策执行的原则：权变原则、创新原则、法治原则、效率原则、人本原则P290
第四节政策执行的影响因素
一、政策资源：经费、人力、信息、权威P297
二、目标群体
（1）政策认同的缘由：政治社会化的影响；传统思想观念和行为习惯的制约；对公平过程的看法；成本收益的权衡；大局或整体的考虑；避免受到惩罚；环境条件的变化P298
（2）政策抗拒的起因：合法性危机；缺乏对政府官员的信任；社会心理负担过大；政策执行存在偏差；政策自身存在缺陷；政策评估存在问题P300
三、执行手段P304
（1）行政手段：“以力服人”（2）法律手段：“以律服人”
（3）经济手段：“以利服人”（4）教育手段：“以理服人”
四、执行队伍：政治素质、品德素质、知识素质、能力素质、心理素质、身体素质P306
五、信息沟通P307
（1）沟通媒介：直面沟通、电话沟通、会议沟通、E-mail（书面）沟通
（2）沟通障碍：语言、观念、角色、时空和习俗、心理
（3）非正式信息的主要特点（4）非正式沟通的基本功能（5）如何克服非正式信息的不良影响
第五节政策执行的策略
目标控制、权力制衡、政策整合、反馈调节、程序优先、法益均衡、重视逆反、去“积”之弊、重视民意（踏板效应，非众意）、上下台阶、修补破窗、欲擒故纵P310
第九章政策评估
第一节政策评估的含义和功能：
一、政策评估的含义P336
二、政策影响评估的基本内容P337
（1）对目标群体产生的影响（2）对目标群体以外的群体产生的影响（3）对近期以及未来产生的影响
（4）直接成本（5）间接成本（6）机会成本（7）物质性影响与符号性影响
三、政策评估的功能P339
政策评估是检验政策效果的基本途径，是决定政策未来走向的重要依据，是合理配置政策资源的基础工作，有利于促进政策的科学化进程，是缓解社会矛盾的有效途径。

第二节政策评估的类型P340
一、正式评估与非正式评估——按组织的活动形式划分
二、对象评估、社会评估、自我评估——以不同的评估者划分
三、方案评估、执行评估、终结评估——以评估实施的阶段划分
第三节政策评估的要素
一、评估主体：决策者和执行者、专业学术团体和研究机构、政策的目标群体等。

P342
二、评估对象：指所要评估的具体政策
三、评估目标：政治、法律、行政、经济、方案方面
四、评估标准：效益、效率、充分性、公平性——个人福利最大化；保障最低福利；净福利最大化；再分配福利最大化；回应性；适合性
第四节政策评估的方法
一、过程对比法P350
（1）“始—终”对比分析：“前—后”对比法；“投射—实施后”对比法；“控制对象—实验对象”对比法
（2）“始—中”对比分析
（3）“有—无政策”对比分析
二、成本—收益分析
第五节政策评估的步骤和障碍
一、政策评估的步骤P356
（1）计划与准备：建立评估机构；挑选评估人员；确定评估对象；制定评估方案；落实评估条件
（2）组织与实施：全面收集信息；加工整理信息；评估政策效果；提出评估结论
（3）总结与报告
三、政策评估的障碍P357
（1）政策目标的不确定性（2）政策影响的广泛性（3）政策资源的混合和相关政策的重叠
（4）政策问题的复杂性（5）政策主体及相关人员的抵制
第十章政策终结
第一节政策终结的含义和作用
一、政策终结的含义
二．政策终结的作用：有利于节省政策资源；有利于提高政策效率；有利于政策过程的优化和政策质量的提高三、政策终结的类型
第二节政策终结的对象与形式P367
一、政策终结的对象：权力责任、政策功能、组织机构、政策自身、政策项目
二、政策终结的形式：政策废止、政策替代、政策合并、政策分解、政策缩减、政策的法律化
第三节政策终结的障碍：心理上的抵触、机构的持续性、机构对环境的适应性、反终结的联盟、法律程序上的障碍、高昂的终结成本P374
第四节政策终结的措施：加强宣传教育；树立新的观念，营造改革气氛；公开评估结果，争取更多支持；废旧立新并举，缓解终结压力；作出必要妥协，降低终结成本；提供利益补偿，消除抵触情绪；选择有利时机，把握政策焦点；设置有效期限，提高终结效率。