期货分析师基础知识题库单选题100道及答案解析

期货分析师基础知识题库单选题100道及答案解析
1. 期货交易的对象是（）
A. 实物商品
B. 金融产品
C. 标准化合约
D. 以上都不对
答案：C
解析：期货交易的对象是标准化合约。

2. 期货市场最早萌芽于（）
A. 美国
B. 欧洲
C. 中国
D. 日本
答案：B
解析：期货市场最早萌芽于欧洲。

3. 以下不属于期货市场基本功能的是（）
A. 价格发现
B. 套期保值
C. 稳定物价
D. 投机
答案：C
解析：稳定物价不是期货市场的基本功能。

4. （）是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

A. 保证金制度
B. 当日无负债结算制度
C. 涨跌停板制度
D. 持仓限额制度
答案：B
解析：当日无负债结算制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

5. 期货合约中的唯一变量是（）
A. 交易品种
B. 交割日期
C. 交易价格
D. 交易单位
答案：C
解析：期货合约中的交易价格是唯一变量。

6. 我国期货交易所采用的指令驱动的成交原则是（）
A. 时间优先、价格优先
B. 价格优先、时间优先
C. 数量优先、价格优先
D. 数量优先、时间优先
答案：B
解析：我国期货交易所采用的指令驱动的成交原则是价格优先、时间优先。

7. 期货公司的职能不包括（）
A. 根据客户指令代理买卖期货合约
B. 为客户提供期货市场信息
C. 担保客户的交易履约
D. 对客户账户进行管理
答案：C
解析：期货公司不能担保客户的交易履约。

8. 期货投资者保障基金的启动资金由（）缴纳形成。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货投资者
D. 国家财政
答案：A
解析：期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所缴纳形成。

9. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施不包括（）
A. 提高保证金
B. 调整涨跌停板幅度
C. 限制会员或者客户的最大持仓量
D. 禁止开仓
答案：D
解析：禁止开仓一般不属于紧急措施。

10. 关于期货交易与现货交易的区别，下列描述错误的是（）
A. 期货交易的对象是标准化合约，现货交易的对象是实物商品
B. 期货交易大多以对冲平仓方式了结，现货交易则以实物交割方式了结
C. 期货交易实行当日无负债结算制度，现货交易一般不存在结算制度
D. 期货交易是双向交易，现货交易一般是单向交易
答案：C
解析：现货交易也存在结算制度。

11. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）
A. 便利了期货合约的连续买卖
B. 使期货合约具有很强的市场流动性
C. 增加了交易成本
D. 简化了交易过程
答案：C
解析：期货合约标准化不会增加交易成本，反而降低了交易成本。

12. （）是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。

A. 操作风险
B. 信用风险
C. 市场风险
D. 流动性风险
答案：B
解析：信用风险是由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。

13. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。

A. 企业法人
B. 自然人
C. 事业单位
D. 国家机关
答案：A
解析：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

14. 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 15 日
B. 20 日
C. 30 日
D. 60 日
答案：C
解析：期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起30 日内作出批准或者不批准的决定。

15. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）
A. 变更公司形式
B. 变更法定代表人
C. 变更住所
D. 设立境内分支机构
答案：A
解析：期货公司变更公司形式应当经国务院期货监督管理机构批准。

16. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施不包括（）
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 给予刑事处罚
答案：D
解析：中国证监会及其派出机构不能给予刑事处罚。

17. 期货公司首席风险官向（）负责。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货公司监事会
D. 期货公司董事会
答案：D
解析：期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。

18. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A. 自有资金
B. 风险准备金
C. 客户保证金
D. 银行贷款
答案：A
解析：客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以自有资金垫付。

19. 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A. 时间优先
B. 价格优先
C. 资金优先
D. 平仓优先
答案：A
解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

20. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A. 期货公司
B. 客户
C. 期货交易所
D. 期货公司和客户共同
答案：B
解析：期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

21. 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息不包括（）
A. 成交量与成交价
B. 开盘价与收盘价
C. 持仓量
D. 预期次日开盘价
答案：D
解析：期货交易所不会公布预期次日开盘价。

22. 期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A. 本公司网站
B. 营业场所
C. 中国证监会指定报刊
D. 中国证监会指定网站
答案：B
解析：期货公司应当在营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

23. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
答案：C
解析：期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向协会报告。

24. 期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A. 法律
B. 财务
C. 合规
D. 纪检
答案：C
解析：期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

25. 期货交易所的管理办法由（）制定。

A. 全国人大常委会
B. 国务院期货监督管理机构
C. 国务院
D. 期货交易所
答案：B
解析：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

26. 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 期货交易所
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货业协会
答案：A
解析：期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

27. 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A. 明晰职责
B. 强化制衡
C. 加强风险管理
D. 以上都是
答案：D
解析：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

28. 期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A. 投资者开户前
B. 投资者开户后
C. 交易进行中
D. 以上都不对
答案：A
解析：期货公司应当在投资者开户前向投资者揭示期货交易风险。

29. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

A. 1 个月
B. 2 个月
C. 3 个月
D. 6 个月
答案：B
解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

30. 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件不包括（）
A. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准
C. 有符合业务发展需要的分支机构设立方案
D. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
答案：B
解析：期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是申请日前 3 个月未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

31. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A. 客户利益优先；公平对待
B. 自身利益优先；先开发客户优先
C. 自身利益优先；公平对待
D. 客户利益优先；先开发客户优先
答案：A
解析：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

32. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国期货业协会撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A. 1 年
B. 2 年
C. 3 年
D. 5 年
答案：C
解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国期货业协会撤销其从业资格并在3 年内拒绝受理其从业资格申请。

33. 下列关于期货公司的表述，错误的是（）
A. 期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织
B. 期货公司可以从事期货自营业务
C. 期货公司可以为客户提供期货市场信息
D. 期货公司可以对客户账户进行管理
答案：B
解析：期货公司不能从事期货自营业务。

34. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A. 风险说明书
B. 交易规则
C. 交易流程
D. 交易方式
答案：A
解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

35. 期货公司从事资产管理业务，应当（）
A. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则
B. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C. 以客户的名义管理资产
D. 为单一客户办理资产管理业务，客户委托资产起始金不得低于100 万元
答案：A
解析：期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则。

36. 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得（）
A. 挪用
B. 虚报
C. 少提
D. 以上都是
答案：D
解析：期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用、虚报、少提。

37. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
答案：D
解析：期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币5 亿元。

38. 客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出。

A. 口头方式
B. 书面方式
C. 电子邮件方式
D. 电话方式
答案：B
解析：客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。

39. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A. 中国期货业协会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国人民银行
D. 国务院期货监督管理机构
答案：D
解析：期货公司从事金融期货结算业务，应当经国务院期货监督管理机构批准。

40. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
答案：A
解析：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查。

41. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。

A. 谈话
B. 提示
C. 记入信用记录
D. 以上都是
答案：D
解析：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督
管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施。

42. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
答案：B
解析：期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

43. 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A. 数量优先
B. 时间优先
C. 价格优先
D. 客户优先
答案：B
解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

44. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
答案：B
解析：期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10 日内报告中国证监会。

45. 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
答案：B
解析：期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

46. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（）上公告。

A. 中国证监会指定的报刊或者媒体
B. 中国期货业协会指定的报刊或者媒体
C. 人民日报
D. 期货交易所网站
答案：A
解析：期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

47. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
答案：C
48. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A. 从业人员
B. 期货公司
C. 客户
D. 期货交易所
答案：B
解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由期货公司承担。

49. 期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。

期货公司不得（）。

A. 混码交易
B. 出借交易编码
C. 利用客户的交易编码进行期货交易
D. 以上都是
答案：D
解析：期货公司不得混码交易、出借交易编码、利用客户的交易编码进行期货交易。

50. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更住所
D. 变更境内分支机构的营业场所
答案：D
解析：期货公司变更境内分支机构的营业场所，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

51. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，（）。

A. 可以向客户做获利保证
B. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 可以以个人名义收取服务报酬
D. 可以对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
答案：B
解析：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务。

52. 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
答案：C
解析：期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3 个月月末的风险监管报表。

53. 期货交易所实行（）结算制度。

A. 当日无负债
B. 隔日无负债
C. 每周无负债
D. 每月无负债
答案：A
解析：期货交易所实行当日无负债结算制度。

54. 期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 中国人民银行
答案：A
解析：期货公司应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

55. 期货公司应当在（）提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

A. 指定媒体
B. 期货经纪合同
C. 本公司网站
D. 营业场所
答案：B
解析：期货公司应当在期货经纪合同提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

56. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）万元。

A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
答案：C
解析：期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币3000 万元。

57. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
答案：C
解析：期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

58. 期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
D. 拟恢复营业的时间
答案：D
解析：期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业申请书、停业决议文件、关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告等材料。

59. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A. 40%
B. 50%
C. 60%
D. 80%
答案：C
解析：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

60. 期货公司从事期货投资咨询业务，应当（）。

A. 与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准等事项
B. 为客户提供风险管理顾问服务
C. 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
D. 以上都是
答案：D
解析：期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准等事项；为客户提供风险管理顾问服务；研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素等。

61. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。

A. 勤勉尽责、独立客观
B. 严格区分客观事实与主观判断
C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D. 以上都是
答案：D
解析：期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观；严格区分客观事实与主观判断；投资分析及投资建议要有合理、充足的依据。

62. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）管理。

A. 统一
B. 分别
C. 单独
D. 分类
答案：A
解析：期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一管理。

63. 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A. 公平对待
B. 客户利益优先
C. 公司利益优先
D. 自身利益优先
答案：B
解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理。

64. 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A. 会员
B. 期货交易所
C. 期货交易公司
D. 中国证监会
答案：A
解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。

65. 期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存
管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准。

A. 合法合规
B. 审慎经营
C. 独立经营
D. 诚实守信
答案：B
解析：期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准。

66. 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得（）从业资格。

A. 期货
B. 证券
C. 期货投资咨询
D. 基金
答案：C
解析：期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询从业资格。

67. 期货公司应当在（）提示客户通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A. 本公司网站
B. 营业场所
C. 中国证监会指定报刊
D. 中国证监会指定网站
答案：B
解析：期货公司应当在营业场所提示客户通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

68. 期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

A. 投资者开户前
B. 投资者开户后
C. 交易进行中
D. 以上都不对
答案：A
解析：期货公司应当在投资者开户前向投资者揭示期货交易风险。

69. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
答案：B
解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚。

70. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的（）上公告。

A. 报刊
B. 媒体
C. 报刊或者媒体
D. 网站
答案：C
解析：期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

71. 期货公司应当按照（）的规定，建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 公司章程
答案：A
解析：期货公司应当按照中国证监会的规定，建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。

72. 期货公司的（）应当对年度报告签署确认意见。

A. 董事
B. 高级管理人员
C. 财务负责人
D. 以上都是
答案：D
解析：期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。

73. 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
答案：B
解析：期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近2 年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。