风险和机遇识别、评价与应对措施策划表
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品保部
《监视和测量资源控制程序》
Q
14
产品/服务放行
1）原材料未能提供合格证明
要求供方提供相关检验合格证明
品保部
《测量和监控设备控制程序》
2）制作过程中未对产品进行监视和测验
按程序要求执行
Q
15
数据分析
提供的数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
QES
06
形成文件的信息
管理
1）外来文件识别不全，导致体系运行过程中部分法规或客户要求未能按预定执行。
建立外来文件清单，确保外来文件的适用和规范管理
行政部
《文件控制程序》
2）失效文件或信息的非预期使用
失效文件或信息及时回收销毁，如失效文件或信息需留档必须加以识别，确保失效文件或信息与正常运行文件或信息进行区分。
领导层
《管理手册》《组织环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序》
2）对组织相关方需求和期望的信息未进行监视和评审（或监视、评审考虑不全面），造成产品或服务未能符合顾客（或其他相关方）的要求或法律法规要求。
定期对相关方需求和期望的信息进行监视和评审，并全面考虑各种相关方提出的要求和法律法规要求，确保建立、实施和保持的管理体系符合公司实际运作要求。
3）对公司管理体系范围的确定和其所需过程及其相互作用的策划不全面，造成管理体系运行与公司经营目标和战略方向不一致。
定期监视和评审管理体系，并全面考虑管理体系的范围和其所需过程及其相互作用的适宜性、充分性和有效性，确保建立、实施和保持的管理体系符合公司实际运作要求。
4）在管理体系运行策划时，全面考虑组织内外各类环境因素、全面考虑相关方的各类需求和期望信息，根据公司的实际情况确定组织的管理体系范围和理顺其所需过程及其相关作用的关系。
3）方针和目标沟通、理解和执行的失效
规定沟通和理解方式，跟进执行实施情况
QES
04
职责、权限及
信息沟通
1) 未进行职责、权限划分和确定，导致人员对岗位职责和权限不清。
制定相关的职责和权限文件，将规定内容传达到相关人员
领导层
《管理手册》、 《信息交流沟通、参与和协商控制程序》
2) 人员对沟通对象不明确，交流方式不当，导致信息沟通失效。
3）没有对工作环境进行日常的维护
建立5S计划，以确保工作环境得到了维护、清洁和检查。
Q
11
标识和可追溯性、
产品储运过程
产品/区域/状态标识的缺失或错误
制定标识和可追溯性标准，并对人员进行培训和宣导，确保人员按要求执行，管理加强监督
生产部
《管理手册》、《生产服务提供过程控制程序》
产品可追溯性缺失
制定标识和可追溯性标准，并对人员进行培训和宣导，确保人员按要求执行，管理加强监督
生产部
《与顾客有关过程控制程序》
2）服务质量差，顾客满意度低，导致顾客抱怨
与客户保持积极和良好的沟通，提高客户满意度，从而稳定客户和保证公司在行业内的口碑
Q
09
外部提供过程、产品和服务的控制
1）供方能力未能满足要求
对供方能力进行定期评审，确保能力满足
采购部
《采购控制程序》
2）交货不及时
开发储备供方，保证货物多渠道提供
建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅，配置适宜的信息交流设施，必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
QES
05
人力资源管理
1)人员能力未能满足管理体系运行要求
通过招聘、培训、考核等方式，确保人员能力满足预期需求
行政部
《人力资源控制程序》
2)人员意识未能满足管理体系运行要求
通过培训、宣传等方式，确保人员能力满足预期需求
QMS/EMS/OHSMS风险和机遇识别、评价与应对措施策划表
序号
过程名称
风险和机遇识别及评价
应对措施
主控部门
涉及文件
QES
01
组织环境
及体系策划
1）对组织环境内外因素未进行监视和评审（或监视、评审考虑不全面），造成管理体系运行与公司经营目标和战略方向不一致。
定期对组织环境进行监视和评审，并全面考虑各种内外部环境，确保建立、实施和保持的管理体系符合公司实际运作要求。
定期对应对措施策划及实施的有效性进行评审
3）管理体系运行过程中全面考虑应对风险和机遇措施的策划及实施有效性。
执行以上1）2）风险所采取的应对措施。
Hale Waihona Puke QES03方针和目标
1）方针和目标策划的不适用性
定期对方针和目标的适用性进行评审
领导层
《管理手册》
2）目标的不可测量性
考虑目标的可测量性，并按策划的时间间隔对其进行测量
产品未按要求进行储存和防护
按产品安全要求做好产品储存和防护
Q
12
生产和服务运行控制
1）计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
合理计算实际产能，依据生产行业特点和本公司实际产能情况合理安排生产计划。
生产部
《管理手册》、《生产服务提供过程控制程序》
2）未对人员、设备、物料等制作参数能力进行评价
Q
07
与产品和服务有关过程
1）交流、沟通渠道、方式不适宜
确保沟通方式适宜、渠道畅通
营销部
《与顾客有关过程控制程序》
2）标书未能及时进行评审
在招投标进行前，对标书内容进行评审
3）未能履行已签订合同的要求
在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜
Q
08
顾客满意
监视和测量
1）顾客投诉未能有效解决
积极有效地解决各类顾客提出的要求，并对问题点进行分析和跟进。
3）价格、成本高
价格成本核算，与供方共赢
4）提供的产品或服务不符合要求
供方能力定期整改，提供更好的产品和服务
Q
10
生产设备及
工作环境
1) 未制定生产设备、工具等的维护保养计划
定期制定维护保养计划并予以实施
生产部
《基础设施控制程序》
2）生产设备、工具等未按要求进行维护保养
定期进行维护保养，主管人员对其进行监督和抽查
执行以上1）2）3）风险所采取的应对措施。
QES
02
应对风险和机遇措施策划
1）应对风险和机遇措施策划的不全面（如未考虑产品/服务关键过程，未对重大环境因素/重大危险源,未考虑相关法律法规等。）
定期对应对措施策划的全面性进行评审
领导层
《管理手册》《组织环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序》
2）应对风险和机遇措施策划及实施的失效
对人员、设备、物料等各项工艺参数进行评价，确保其满足要求
3）生产和服务过程中部分要求未执行或执行情况未满足要求
严格执行计划要求，主管人员跟进过程执行情况，发现不符合，及时纠正
Q
13
监视和测量资源
测量设备精度失准，导致检测结果不准确
1）按规定的校准或检定周期对测量设备对其进行检定或校准。
2）使用过程中做好防护，确保监视和测量资源精度的准确性
《监视和测量资源控制程序》
Q
14
产品/服务放行
1）原材料未能提供合格证明
要求供方提供相关检验合格证明
品保部
《测量和监控设备控制程序》
2）制作过程中未对产品进行监视和测验
按程序要求执行
Q
15
数据分析
提供的数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
QES
06
形成文件的信息
管理
1）外来文件识别不全，导致体系运行过程中部分法规或客户要求未能按预定执行。
建立外来文件清单，确保外来文件的适用和规范管理
行政部
《文件控制程序》
2）失效文件或信息的非预期使用
失效文件或信息及时回收销毁，如失效文件或信息需留档必须加以识别，确保失效文件或信息与正常运行文件或信息进行区分。
领导层
《管理手册》《组织环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序》
2）对组织相关方需求和期望的信息未进行监视和评审（或监视、评审考虑不全面），造成产品或服务未能符合顾客（或其他相关方）的要求或法律法规要求。
定期对相关方需求和期望的信息进行监视和评审，并全面考虑各种相关方提出的要求和法律法规要求，确保建立、实施和保持的管理体系符合公司实际运作要求。
3）对公司管理体系范围的确定和其所需过程及其相互作用的策划不全面，造成管理体系运行与公司经营目标和战略方向不一致。
定期监视和评审管理体系，并全面考虑管理体系的范围和其所需过程及其相互作用的适宜性、充分性和有效性，确保建立、实施和保持的管理体系符合公司实际运作要求。
4）在管理体系运行策划时，全面考虑组织内外各类环境因素、全面考虑相关方的各类需求和期望信息，根据公司的实际情况确定组织的管理体系范围和理顺其所需过程及其相关作用的关系。
3）方针和目标沟通、理解和执行的失效
规定沟通和理解方式，跟进执行实施情况
QES
04
职责、权限及
信息沟通
1) 未进行职责、权限划分和确定，导致人员对岗位职责和权限不清。
制定相关的职责和权限文件，将规定内容传达到相关人员
领导层
《管理手册》、 《信息交流沟通、参与和协商控制程序》
2) 人员对沟通对象不明确，交流方式不当，导致信息沟通失效。
3）没有对工作环境进行日常的维护
建立5S计划，以确保工作环境得到了维护、清洁和检查。
Q
11
标识和可追溯性、
产品储运过程
产品/区域/状态标识的缺失或错误
制定标识和可追溯性标准，并对人员进行培训和宣导，确保人员按要求执行，管理加强监督
生产部
《管理手册》、《生产服务提供过程控制程序》
产品可追溯性缺失
制定标识和可追溯性标准，并对人员进行培训和宣导，确保人员按要求执行，管理加强监督
生产部
《与顾客有关过程控制程序》
2）服务质量差，顾客满意度低，导致顾客抱怨
与客户保持积极和良好的沟通，提高客户满意度，从而稳定客户和保证公司在行业内的口碑
Q
09
外部提供过程、产品和服务的控制
1）供方能力未能满足要求
对供方能力进行定期评审，确保能力满足
采购部
《采购控制程序》
2）交货不及时
开发储备供方，保证货物多渠道提供
建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅，配置适宜的信息交流设施，必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
QES
05
人力资源管理
1)人员能力未能满足管理体系运行要求
通过招聘、培训、考核等方式，确保人员能力满足预期需求
行政部
《人力资源控制程序》
2)人员意识未能满足管理体系运行要求
通过培训、宣传等方式，确保人员能力满足预期需求
QMS/EMS/OHSMS风险和机遇识别、评价与应对措施策划表
序号
过程名称
风险和机遇识别及评价
应对措施
主控部门
涉及文件
QES
01
组织环境
及体系策划
1）对组织环境内外因素未进行监视和评审（或监视、评审考虑不全面），造成管理体系运行与公司经营目标和战略方向不一致。
定期对组织环境进行监视和评审，并全面考虑各种内外部环境，确保建立、实施和保持的管理体系符合公司实际运作要求。
定期对应对措施策划及实施的有效性进行评审
3）管理体系运行过程中全面考虑应对风险和机遇措施的策划及实施有效性。
执行以上1）2）风险所采取的应对措施。
Hale Waihona Puke QES03方针和目标
1）方针和目标策划的不适用性
定期对方针和目标的适用性进行评审
领导层
《管理手册》
2）目标的不可测量性
考虑目标的可测量性，并按策划的时间间隔对其进行测量
产品未按要求进行储存和防护
按产品安全要求做好产品储存和防护
Q
12
生产和服务运行控制
1）计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
合理计算实际产能，依据生产行业特点和本公司实际产能情况合理安排生产计划。
生产部
《管理手册》、《生产服务提供过程控制程序》
2）未对人员、设备、物料等制作参数能力进行评价
Q
07
与产品和服务有关过程
1）交流、沟通渠道、方式不适宜
确保沟通方式适宜、渠道畅通
营销部
《与顾客有关过程控制程序》
2）标书未能及时进行评审
在招投标进行前，对标书内容进行评审
3）未能履行已签订合同的要求
在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜
Q
08
顾客满意
监视和测量
1）顾客投诉未能有效解决
积极有效地解决各类顾客提出的要求，并对问题点进行分析和跟进。
3）价格、成本高
价格成本核算，与供方共赢
4）提供的产品或服务不符合要求
供方能力定期整改，提供更好的产品和服务
Q
10
生产设备及
工作环境
1) 未制定生产设备、工具等的维护保养计划
定期制定维护保养计划并予以实施
生产部
《基础设施控制程序》
2）生产设备、工具等未按要求进行维护保养
定期进行维护保养，主管人员对其进行监督和抽查
执行以上1）2）3）风险所采取的应对措施。
QES
02
应对风险和机遇措施策划
1）应对风险和机遇措施策划的不全面（如未考虑产品/服务关键过程，未对重大环境因素/重大危险源,未考虑相关法律法规等。）
定期对应对措施策划的全面性进行评审
领导层
《管理手册》《组织环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序》
2）应对风险和机遇措施策划及实施的失效
对人员、设备、物料等各项工艺参数进行评价，确保其满足要求
3）生产和服务过程中部分要求未执行或执行情况未满足要求
严格执行计划要求，主管人员跟进过程执行情况，发现不符合，及时纠正
Q
13
监视和测量资源
测量设备精度失准，导致检测结果不准确
1）按规定的校准或检定周期对测量设备对其进行检定或校准。
2）使用过程中做好防护，确保监视和测量资源精度的准确性