知识产权平行进口与美国贸易政策调整
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一
三、 美国贸易政策的选择 事实上， 平行进１ ３问题并非单纯的知识产 权问题，也是一个国际贸易领域中的重要课
方面平行进 口只能发生在国与国之间的贸 搭便车等不正当竞争行为。
易中，另一方面随着知识产权国际保护的加
３来源 及品 、 混淆 质差异． 于 由 平行进口 题； 的 不仅是法律问题， 是国家的 也 对外贸易政
但法律 上有一定的限 制． 这里所谓 行进口 态度的重要考虑因素。 口却为自由贸易设置了知识产权壁垒。因此， 平行进口，
的限 制，旨在避免或消除平行进口 的消极影
响， 不会引起不正当竞争和来源混淆等情况。
从总 体看， 美国当局认为保护知识产 权比
推行自由贸易更重要。 其主要是采取禁止平行 （ 关于专利．作为技术输出大国， 一） 美国
维普资讯
。
涵舔
磁 ｌ
知识产权平行进口 与美国贸易 政策调整
口文 ／ 陈姗姗
知识产权的 平行进口 是指一国 未被授权
３ 两者出发点 ２不正当 争． 、 竞 国内销 售商可以 广告 １， 通过 ３ 后者是原则上允许平行进 １：
３的例外情形， 比 传、 售后服务等经营策略， 使其产 不同，而且前者允许平行进１ 的进口商， 未经知识产权人或被许可人的同意 宣 促销活动、 而平行进口商在未 起后者允许平行进１的情形在范围上小得多。 ３ 将其在国际市场上合法流通的附有知识产权 品在国内获得良好的声誉， 却在销售平行进口的 的商品进口到该国并进行销售的现象。 平行进 付出任何努力的情况下， 产品时， 无偿分享他人的商业信誉， 从而出现 口涉及到国际贸易政策与知识产权保护问 题，
（ 平行进口 二） 产生的消 极影响
１削弱知识产权许可、 、 转让的动力． 如果
（ 原则上禁止平行进口． 三） 如果认为平行 进 口的态度 。
３ 允许平行进口， 则国内的独占被许可人或权利 进１的消极影响相较于积极影响，危害甚大，
根据 可以禁 反对专利产品平行进口的呼声最为强烈。 受让人的独占经营将受到威胁， 因为未取得独 从维护消费者与公共利益的角度考虑， 但应设有不受禁止例外。须指出 美国专利法第 ２ １ ７ 条的规定， 专利权人享有依 占许可地位的经营者可以通过从国外平行进 止平行进口， 的是， 这些不受禁止的例外， 与前面有限制的 法要求禁止专利产品进 口的权利。美国于 口该产品， 使被许可人或受让人的独占权在一 定程度上形同虚设。 允许平行进口不同， 前者是原则上禁止平行进 １９ 年 ｌ ９４ ２月８日 通过的《 关于执行ＧＴ 有关 ＡＴ
强， 一个知识产权可以同时在不同的国家得到 产品与国内销售商的产品可能在不同国家和 策，常常被用来作为非关税壁垒的手段之一 其质量并不相同， 消费者却会误认 美国立法和美国学者明确展示了平行进 １与 ３ 保护， 这样在一个国家受到知识产权保护的 地区生产， 商 如果平行进口的产品比国 贸易政策关系 有关平行进１的法律规范， ３ 美 品平行进 口到另一个国家时， 是否会构成侵犯 为产品的来源相同。 国总将其纳入国际贸易法规中， 主要是国会颁 对消费者利益将构成 该国知识产权？各国对待的态度各有不同， 但 内销售商的产品质量差， ２ ９编第 因为消费者可能 是根据对国内 销售商产 布的 税渤 第 ５６条或美国法典第 １ 各国的贸易政策都是根据平行进口对其影响 损害， 品的信赖， 做出 才 购买决定。 同时， 平行进口 １２ 条（ 因 ５６ 称怔 宗商品排外法》 。 ） 及利弊大小而制定的。
来源混淆而投诉国内销售商， 从而损害国内销 产权的平行进１态度不同主要是由于世界贸 ３ 二、 平行进口的立法选择 对平行进１各种影响进行政策权衡后， ３ 可
Ｉ防止垄断， 、 平抑价格．由于权利人往往 售商的利益。
到 １９ 年世界贸易组织的成立，发达国家的 ９５ 入国内， 有利于在平行进 口 商与国内销售商之 以根据本国实际情况做出不同的立法选择。 （ 全面允许平行进口． 一） 如果认为平行进 平均关税已降至 ４ ，而发展中国家在新的国 ％ 间， 促进竞争， 消除垄断， 降低产品价格。 ３ 那 际经济格局中充分利用了其资源、 劳动力的优 ２增进消费者权益． 、 由于销售同样产品的 １的积极影响相较于消极影响更值得鼓励， ３ 但全面允许平行进 势， 使得生产同样商品的成本大大低于发达国 经营者至少有国内 销售商与平行进 口 商两家 么可以全面允许平行进１。 ３ 不正当竞争、 来源混淆等消极影响将十分 家， 低价产品在贸易自由化框架下长驱直入发 以上， 他们相互竞争， 降低售价， 将增大消费者 １， 恐怕不容忽视， 因而全面允许平行进 １ 达国家， ３ 损害其国内产业界利益。发达国家面 的 选择 自 和公 由 平交易的机 有利于消费者 突出， 会， 权益的实现。 似乎不值赞同。而且， 从世界各国及国际组织 对这种损失不 会无动于 他们为此 衷， 相应设置
度来看， 平行进１ 禁止 ３ 原则上已 越受 了一些非关税壁垒，其中包括禁止平行进 １。 越来 ３ ３促进 自 贸易 平行进口 、 由 符合商品自 的态 由 立法与司法实践所肯定。 根据世界经济一体化和Ｗ０规则的要求， Ｔ 取消 流通的目的， 有利于统一市场的形成。在经济
全球化的时代， 关税逐渐递减， 而禁止平行进 允许平行进口将促进商品的跨国流动。 扩大国际贸易自由度是各国对待平 （ 有限 二） 制地允 许平行进口 原则上允许 贸易壁垒， ．
一
、
平行进口的影响
产品的 质量和售后服务问题， 者可能由 消费 于
根据政治经济学的分析方法， 各国对知识
易自由化步伐的加快以及各国在国际贸易中 资源比较优势的不同。从 ２ 世纪四十年代的 ０ 税与贸易总协定》的签订及其后数轮谈判
（ 平行 口 一） 进 产生的 积极影响
通过知识产权来分割国际市场， 从事垄断性经 营， 如果允许平行进口， 则国外同样的产品涌
三、 美国贸易政策的选择 事实上， 平行进１ ３问题并非单纯的知识产 权问题，也是一个国际贸易领域中的重要课
方面平行进 口只能发生在国与国之间的贸 搭便车等不正当竞争行为。
易中，另一方面随着知识产权国际保护的加
３来源 及品 、 混淆 质差异． 于 由 平行进口 题； 的 不仅是法律问题， 是国家的 也 对外贸易政
但法律 上有一定的限 制． 这里所谓 行进口 态度的重要考虑因素。 口却为自由贸易设置了知识产权壁垒。因此， 平行进口，
的限 制，旨在避免或消除平行进口 的消极影
响， 不会引起不正当竞争和来源混淆等情况。
从总 体看， 美国当局认为保护知识产 权比
推行自由贸易更重要。 其主要是采取禁止平行 （ 关于专利．作为技术输出大国， 一） 美国
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知识产权平行进口 与美国贸易 政策调整
口文 ／ 陈姗姗
知识产权的 平行进口 是指一国 未被授权
３ 两者出发点 ２不正当 争． 、 竞 国内销 售商可以 广告 １， 通过 ３ 后者是原则上允许平行进 １：
３的例外情形， 比 传、 售后服务等经营策略， 使其产 不同，而且前者允许平行进１ 的进口商， 未经知识产权人或被许可人的同意 宣 促销活动、 而平行进口商在未 起后者允许平行进１的情形在范围上小得多。 ３ 将其在国际市场上合法流通的附有知识产权 品在国内获得良好的声誉， 却在销售平行进口的 的商品进口到该国并进行销售的现象。 平行进 付出任何努力的情况下， 产品时， 无偿分享他人的商业信誉， 从而出现 口涉及到国际贸易政策与知识产权保护问 题，
（ 平行进口 二） 产生的消 极影响
１削弱知识产权许可、 、 转让的动力． 如果
（ 原则上禁止平行进口． 三） 如果认为平行 进 口的态度 。
３ 允许平行进口， 则国内的独占被许可人或权利 进１的消极影响相较于积极影响，危害甚大，
根据 可以禁 反对专利产品平行进口的呼声最为强烈。 受让人的独占经营将受到威胁， 因为未取得独 从维护消费者与公共利益的角度考虑， 但应设有不受禁止例外。须指出 美国专利法第 ２ １ ７ 条的规定， 专利权人享有依 占许可地位的经营者可以通过从国外平行进 止平行进口， 的是， 这些不受禁止的例外， 与前面有限制的 法要求禁止专利产品进 口的权利。美国于 口该产品， 使被许可人或受让人的独占权在一 定程度上形同虚设。 允许平行进口不同， 前者是原则上禁止平行进 １９ 年 ｌ ９４ ２月８日 通过的《 关于执行ＧＴ 有关 ＡＴ
强， 一个知识产权可以同时在不同的国家得到 产品与国内销售商的产品可能在不同国家和 策，常常被用来作为非关税壁垒的手段之一 其质量并不相同， 消费者却会误认 美国立法和美国学者明确展示了平行进 １与 ３ 保护， 这样在一个国家受到知识产权保护的 地区生产， 商 如果平行进口的产品比国 贸易政策关系 有关平行进１的法律规范， ３ 美 品平行进 口到另一个国家时， 是否会构成侵犯 为产品的来源相同。 国总将其纳入国际贸易法规中， 主要是国会颁 对消费者利益将构成 该国知识产权？各国对待的态度各有不同， 但 内销售商的产品质量差， ２ ９编第 因为消费者可能 是根据对国内 销售商产 布的 税渤 第 ５６条或美国法典第 １ 各国的贸易政策都是根据平行进口对其影响 损害， 品的信赖， 做出 才 购买决定。 同时， 平行进口 １２ 条（ 因 ５６ 称怔 宗商品排外法》 。 ） 及利弊大小而制定的。
来源混淆而投诉国内销售商， 从而损害国内销 产权的平行进１态度不同主要是由于世界贸 ３ 二、 平行进口的立法选择 对平行进１各种影响进行政策权衡后， ３ 可
Ｉ防止垄断， 、 平抑价格．由于权利人往往 售商的利益。
到 １９ 年世界贸易组织的成立，发达国家的 ９５ 入国内， 有利于在平行进 口 商与国内销售商之 以根据本国实际情况做出不同的立法选择。 （ 全面允许平行进口． 一） 如果认为平行进 平均关税已降至 ４ ，而发展中国家在新的国 ％ 间， 促进竞争， 消除垄断， 降低产品价格。 ３ 那 际经济格局中充分利用了其资源、 劳动力的优 ２增进消费者权益． 、 由于销售同样产品的 １的积极影响相较于消极影响更值得鼓励， ３ 但全面允许平行进 势， 使得生产同样商品的成本大大低于发达国 经营者至少有国内 销售商与平行进 口 商两家 么可以全面允许平行进１。 ３ 不正当竞争、 来源混淆等消极影响将十分 家， 低价产品在贸易自由化框架下长驱直入发 以上， 他们相互竞争， 降低售价， 将增大消费者 １， 恐怕不容忽视， 因而全面允许平行进 １ 达国家， ３ 损害其国内产业界利益。发达国家面 的 选择 自 和公 由 平交易的机 有利于消费者 突出， 会， 权益的实现。 似乎不值赞同。而且， 从世界各国及国际组织 对这种损失不 会无动于 他们为此 衷， 相应设置
度来看， 平行进１ 禁止 ３ 原则上已 越受 了一些非关税壁垒，其中包括禁止平行进 １。 越来 ３ ３促进 自 贸易 平行进口 、 由 符合商品自 的态 由 立法与司法实践所肯定。 根据世界经济一体化和Ｗ０规则的要求， Ｔ 取消 流通的目的， 有利于统一市场的形成。在经济
全球化的时代， 关税逐渐递减， 而禁止平行进 允许平行进口将促进商品的跨国流动。 扩大国际贸易自由度是各国对待平 （ 有限 二） 制地允 许平行进口 原则上允许 贸易壁垒， ．
一
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平行进口的影响
产品的 质量和售后服务问题， 者可能由 消费 于
根据政治经济学的分析方法， 各国对知识
易自由化步伐的加快以及各国在国际贸易中 资源比较优势的不同。从 ２ 世纪四十年代的 ０ 税与贸易总协定》的签订及其后数轮谈判
（ 平行 口 一） 进 产生的 积极影响
通过知识产权来分割国际市场， 从事垄断性经 营， 如果允许平行进口， 则国外同样的产品涌