产业经济学研究的十一个误区讲解

•
当然，中国现实经济的某些所谓“自然垄断”
并不是竞争的“自然”结果，而是计划经济思维的
“自然延续”。但要说明的是，这些产业并没有
“照搬”西方国家的自然垄断理论和政策，而是
“有意地曲解”自然垄断理论。产业经济学者不应
对此开出“头痛医脚”的药方。
五、为什么产业经济学不研究 “产业结构”或“合理标准”？
数国家在经济高速增长阶段出现的一种非效率的市场结构，
是微观主体理性竞争行为导致的个理理性与集体理性相矛盾 的一种市场结构，是由于种种外部因素制约了竞争的自由， 使竞争不能发挥其优胜劣汰的作用，导致大量亏损企业长期 滞留而不能退出该产业的非均衡情况。这一定义有几点需要 商榷。一是“少数国家”和“经济高速增长阶段”的说法有
例证：日本曾是“产业政策”的发祥地。但目前，竞争政策日益发挥更
大作用，产业政策逐步退出经济舞台。据日本明治大学高桥岩和（2004）教 授的研究，日本政府的产业政策在某些产业，如汽车制造和电子产业，取得 了一定的成功，但在农业、流通业和建筑业都是失败的。如果处理得当，在 技术研发、国际贸易、教育和中小企业发展等方面，产业政策可望对竞争政 策起到一定的辅助作用。
一、“工业化”是产业经济学的研究内容吗？
工业化（人口结构变化、产业结构、城乡结构变化 等）是发展经济学（或经济发展问题）的主要内容， 但不是产业经济学的主要研究内容。国内在计划经济 条件下形成的“工业经济学”是特定历史时期的特殊 产物，其内容体系是造成误解的历史原因。
英文中的Industralization既可译成“工业化”， 亦或译成“产业化”，这也许也是形成误解的原因之 一。与“产业化”概念相关的“农业产业化”、“教 育产业化”也都是不大规范的提法。 例证：标准的《经济学文献分类》非常清楚地将“工 业化”列入发展经济学领域。“工业化”虽然是经济 学的重要研究内容，但放在不适当的研究框架下，就 会名不正而言不顺。
•
总之，真正的自然垄断是不需要政府进行“市场准入”规制的。
可以肯定，“市场准入”一定与“行政垄断”有关。处于转型过程
中的中国经济，可能存在种种混乱现象或说法，但运用产业经济学
进行分析不应“人云亦云”，“词不达意”。
• 例证：有一种常见的说法认为，在自然垄断产 业中的竞争性业务领域中，应当放松管制，引入竞 争，而网络部分的生产经营则依然是自然垄断的领 域，政府在这一领域仍然要实行进入管制，限制竞 争，以获取规模经济或范围经济带来的利益。但在 我看来，这就陷入混同现实问题与理论逻辑的误区。 从经济学逻辑上看，真正的自然垄断是竞争的“自 然结果”，政府如果介入，考虑的重点在于是否打 破垄断，而不是限制进入，其实也用不着限制进入。
产业经济学中的企业理论研究的重点内容：为什么会出现企 业（交易成本）？交易本身就涉及经济组织；企业的合理规模 与边界（交易成本与组织成本的比较），基本问题不清无法研 究市场结构相关问题；企业行为的决定因素（企业目标：收入 最大化、利润最大化），剩余索取权安排与法人治理结构。这 些问题不清楚，无法研究企业行为。管理学中的企业理论研究 的重点内容：结构与战略关系；企业组织结构；决策理论与方 法（狭义的管理科学）。
至于中国目前各级政府推行的产业政策，如汽车产业政策、电力产业政策、 信息产业政策等，虽然在某些方面似乎具有一定的道理，但也有不少内容经 不住产业经济学的推敲，在本质上与竞争政策矛盾较大。
三、产业经济学中的“企业理论”与管理学 中的“企业理论”？
其实质是经济学的企业理论与管理学中的企业理论的区别， 或经济学与管理学的区别。但要注意，有些情况下二者的区别 并不明显。问题的关键在于按不同的理念或思路研究问题，会 有不同的政策或对策建议。
八、市场定义问题
•
在从事产业经济学研究和反垄断诉讼中，
很多重要指标，如集中度、市场份额、垄断结
构等都依赖于相关的“市场定义”。“市场定
义”稍一改变，结论和政策、法律建议就会大
变。过去，市场定义主要涉及两个问题，一要
确定“块块”意义上的“空间区域”，二是要
确定“条条”意义上的“产品替代性”。中国
加入WTO后，在经济全球化的环境中，市场
内容。
•
技术创新的涵义可以是（新）产品创新或生产过程（工艺）
创新，当然也可两者兼而有之。创新离不开研发（R&D）。研发
分为基础性科研和应用性研发。基础性科研项目一般不直接追求
经济效益。应以财政投入为主。国家搞应用性研发，很可能越位，
那是企业的事？企业从事研发动力不足，既可能与产业组织有关，
可能更与国家对专利和知识产权保护不力有关。大学和科研机构
六、“过度竞争”是否是个伪命题？
•
从目前已有的各种定义看，均属于“竞争不足”，而不是“过
度地区间“重复建设”引起某些局部的“恶性竞
争”，从全局看不是过度竞争。存在地区封锁的条件下难以出现过
度竞争，应属竞争不足。“生产能力过剩”很多情况下属正常现象。
企业生产能力正常开工一般为70%－80%。比如，电厂就不可能所
后的经济学逻辑。
•
市场结构（产业内、企业间关系，市场份额）
是产业经济学的重要概念，但它与产业结构是完全
不同的。市场结构主要是指产业内部（Intra-
Industry）的企业间（Inter-firm）关系。而产业结
构则主要指的是产业间（Inter-Industry）关系。
• 例证：中国政府有关部门和各地政府在制定 经济发展规划时，一度几乎都习惯于参照发达 国家（或地区）在某一发展阶段的产业结构。 这里存在若干重要问题。一是不同国家（或地 区）产业根本不存在共同的产业结构合理标准。 二是中国各省、市不是独立的国家，相互之间 应该比较方便在发挥相对优势基础上进行交换， 也不存在国家间的贸易障碍。如果承认各省、 市产业结构完全具有独立的“合理标准”，则 等于认可了“诸侯经济”。三是即便某些国家 （或地区）的发展经验得到经济学的检验，也 会由于技术进步、社会发展而“时过境迁”。 当前，中国各地出现了地方政府主导的普遍 “重化工化”现象，显然是违背经济规律的。
无道理？需要进一步研究。二是只强调“外部因素”，不考 虑内部因素，是有问题的。三是“竞争不能发挥优胜劣汰的 作用”，怎说竞争过度？四是“亏损企业长期滞留而不能退 出”，更不能说明竞争过度。该论文尽管在不少方面有较高 的学术价值，但由于核心概念（关键词）有误，造成了遗撼。
•
日本经济学家小宫隆太郎（1986，P12）指出，针对过
中流行的“纵向项目”与“横向项目”分法，虽然通俗但不确切。
• 技术创新必然引起生产函数变化。生产函数不变条件下，要素价 格相对变化引起要素投入比例变化或要素替代，不是技术创新。 一般情况下，企业技术创新的动因是利润。除非是在短期或偶然 失误，否则不会出现“创新不赚钱”现象。这也是“传统”技术 经济学的一大理论缺欠。
线颖一（2000）指出，主流经济学把政府维持市场秩序的内容分为三类。 第一类是无争议的，即所有经济学家公认的内容，如定义产权、保护产权、 执行合同。第二类是较少争议的，即大多数经济学家认可的内容（至少是原 则上），它包括某些法律和规制，如反垄断法和一些与人体健康安全和环境 保护，金融市场、金融机构、公司治理结构有关的规制。第三类是很有争议 的内容，比如政府对价格（房租、工资、股价、汇率）的管制，对贸易的限 制，有倾斜的产业政策，等等。之所以有争议，是因为没有充分的证据证明 这些干预对经济发展有明显的正面作用，但其负面作用（比如市场扭曲、寻 租、腐败）常常十分明显。所以，对于第一、二类的内容，政府可以发挥积 极的作用，对于第三类，则应极为慎重。
四、自然垄断产业需要进行“市场准入”规制吗？
•
首先，要定义清楚什么是自然垄断。现实中这方面的最大误区
是过于笼统，没有分清层次。自然垄断有三种层次，即自然垄断产
业、自然垄断企业、自然垄断业务（环节）。完全垄断时，自然垄
断企业等于自然垄断产业。但研究发现，现实中很少有自然垄断企
业或自然垄断产业，有的只是自然垄断业务或环节，如电力产业的
电网业务，或铁路产业的轨网部分，其它业务或环节均可竞争的。
•
其次，必须明确自然垄断的“自然性”，自然垄断是竞争的
“自然”结果，也无需进行“市场准入”规制。从逻辑上说，与市
场准入对应的不会是自然垄断，只能是行政垄断。
• 研究自然垄断的根源，需要从规模经济、范围经济、网络经济、聚 集经济等基本经济概念入手，这些概念需要大量的分析研究，而现 实中人们的理解比较混乱。
有发电机组总是全负荷运转。国有企业不能顺利退出，因而产生的
局部“恶性竞争”，也说明竞争不足。市场机制不完善（如国有企
业不能顺利退出）与市场经济固有的退出障碍（如沉没成本过大）
是两回事。
•
从经济学原理看，短期内有的生产要素难以调整，长期中所有
的生产要素都能调整。所以，短期意义上的“过度竞争”如果存在
的话，也属正常现象。但问题是，已有的“过度竞争”定义都强调
定义更加复杂，可说是“老问题遇到了新情
况”。
•
例证：市场定义主要是个实证问题。据国
外的经验，法官和律师对此经常感到力不从心，
无从下手。有的经济学家建议反垄断机构在审
批企业兼并时不用“市场份额”的指标，主要
原因就是量化市场太复杂。
九、竞争政策（法律）“主管机构”问题
•
由于中国经济体制仍处于转型期，行政垄断的传统与积
习比较严重。在现实的竞争政策和法律方面，需要明确的是，
“长期”的状态。
•
从哲学角度看，似乎应有“不足”、“适度”、“过度”之分，
但在经济学上如何理解仍有许多问题。总起来说，有些现象称为
“无效竞争”，不说“过度竞争”似乎更好，可以涵盖较宽的现象
和内容。但要注意的是，“无效竞争”不完全与竞争程度相关。
•
例证：在一篇产业经济学专业博士学位论文中，在分
析多种过度竞争的定义之后，给出的定义是：过度竞争是少
度竞争的弊端而主张采取某种必要政策的议论，从经济学上
说有很多不够明晰，包括过度竞争的概念。对于过度竞争，
经济学者各有不同的见解。但一般而言，经济学者特别是专
长于产业组织的人们，却否定过度竞争概念分析的有用性。
七、技术创新与效益不佳能否并存？
•
创新可分为技术创新、管理创新、制度创新、思想创新、理
论创新，等等。企业技术创新的动机和影响是产业经济学的重要
二、“产业政策”是产业经济学的重点内容吗？
“产业政策”并不是产业经济学的重点内容，而 “竞争政策”才是产业经济学的主题。产业政策与 竞争政策既有联系，又有区别。大体说，产业政策 以行政手段为主，旨在限制竞争；而竞争政策（主 要是反垄断政策）以经济手段和法律手段为主，旨 在促进竞争。
规制政策与产业政策虽然类似之处较多，但行 政手段比产业政策弱一些，经济手段更强一些。竞 争政策与竞争法律既有联系又有区别，虽然其主旨 是相同的，但大体上可以认为，前者属产业经济学， 后者属法律经济学。这一点在标准的《经济学文献 分类》中划分得十分清楚。
• 例证：在企业兼并问题的研究中，如果侧 重研究兼并的动机和外部影响，则属于产 业经济学范围，如果侧重研究兼并的策略 和内部过程，则属于企业管理的内容。
• 又如，在国外的MBA教育中，很多学校都 会把产业经济学或产业组织放在重要位置， 这一点国内不少学校还尚末引起注意。不 考虑产业组织而制定的所谓企业战略有如 “盲人摸象”。
•
产业结构（产业间比例关系）及产业关联度等
问题虽然重要，但不是产业经济学的核心问题。
•
产业结构根本不存在所谓的“合理标准”。一
个国家、一个地区或一个城市（或不同时期）的产
业结构，从来没有统一的标准。关于第三产业比重，
轻重工业关系的很多结论有误。一些中国学者借鉴
了某些日本学者的“理论”，并没有认真分析其背
• 例证：另有一篇产业经济学专业博士学位论 文，在分析某省某产业的技术创新状况时，就 落入了“俗套”，得出了普遍存在技术创新效 益不佳的结论。其实，在市场经济条件下，理 性的企业和投资者不再会单为技术先进而投入 巨资，而不考虑投资效益，政府机构搞“形象 工程”是另一回事？计划经济情况下，外贸企 业可以为“单纯创汇”，而不计算以人民币衡 量的“换汇成本”；国有企业也可能为了“单 纯节能”，而不计节能成本。如果强调上述现 象是转型期的问题，则另当别论。