流派10(第十章新制度经济学派)

四、新制度经济学的产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产 生的，有着深刻的时代背景和理论背景。
1、产生的时代背景
首先，20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并 浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制的实践是新制度 经济学产生的直接诱因。其中两次企业合并浪潮是指1895年至 1904年的横向合并，1916年至1929年纵向合并和混合合并相结 合的合并。科斯的《企业的性质》一文就是针对企业合并而来 的，他主要从思考两个问题开始：一是既然传统经济学讲市场 是配置资源的最好机制，为什么还会出现企业和企业合并？他 的结论是：企业和企业合并可以节约交易费用。二是企业合并 可以节约交易费用，那么为什么还会有市场交易呢？为什么不 在一个大企业内进行所有的生产活动呢：他的结论是：企业规 模扩大会增加管理费用（另一种交易费用），所以企业规模决 定于它代替市场节约的交易费用与由此引起的管理费用在边际 上相等。

这个学派之所以被称为新制度经济学派，因为 它一方面继承了制度学派的传统，以制度分析、结 构分析为标榜，并主张在资本主义现存生产资料所 有制基础上进行改革；另一方面又根据第二次世界 大战结束以后的新的政治经济条件，比过去的制度 学派更加注意资本主义的现实问题，批判资本主义 的缺陷，并提出更为具体的政策建议。它在政策目 标和价值准则问题上所涉及的范围也要广泛得多。
当代西方经济学流派
第十章 新制度经济学 派
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
新制度经济学派概述 新制度经济学派的主要代表人物
新制度经济学派的主要理论
新制度经济学派的政策主张 简要评价
第一节 新制度经济学派概述
制度指人际交往中的规则及社会组织的结构和机制。制 度经济学是把制度作为研究对象的一门经济学分支。它研 究制度对于经济行为和经济发展的影响，以及经济发展如 何影响制度的演变。制度经济学的研究始于科斯 (Ronald Coase)《企业的性质》，科斯的贡献在于的将交易成本这 一概念引入了经济学的分析中并指出企业和市场在经济交 往中的不同作用。威廉姆森(Oliver Williamson)、德姆塞茨 (Harold Demsetz)等人对于这个新兴学科作出了重大的贡献。 在20世纪90年代初，这一流派的两位主要代表人物科 斯和诺斯相继获得诺贝尔经济学奖，使这一流派的影响达 到顶峰。成为新自由主义经济学中最富有吸引力、最有助 于使传统的经济研究和政治研究发生革命性变化的理论。


另一是以科斯和诺斯等人为代表的新制度经济 学派。这一学派不仅注重从现实世界存在的问题出 发，而且侧重于从微观角度研究制度的构成、运行 以及制度在经济生活中的作用。但与前一种新制度 学派所不同的是，后者是运用新古典经济学的逻辑 和方法进行制度分析，并把自身的理论视为是对新 古典经济学的发展。因而，这一学派的理论普遍地 被主流学派所接受。其主要理论包括产权理论、交 易成本理论、委托－代理理论、新经济史理论、新 产业组织理论和法与经济学等。
凡勃伦的主要观点:
(1)人类有两种本能:一是歧视心理和虚荣本能;二 是作业本能。人的本能支配社会的思想和习惯,社会 制度就是“广泛存在的社会习惯”,其内容包括各种 经济、政治、法律、心理因素等,所以归根到底社会 制度受人们的本能的支配。 (2)人类社会存在着两种社会制度:一种是满足人类 物质生活需求的生产技术制度;另一种是满足人类虚 荣本能的私有财产或金钱关系的制度。前者,以作业 本能为基础,后者以虚荣本能为基础。 (3)社会制度的变迁决定于人类的心理活动和社会 习惯,从经济制度来说它的变迁是由社会集团的思想 和行为决定的。
3、理论背景
新制度经济学在20世纪30年代形成和兴起，其深 刻的理论背景是：新古典经济学对制度的忽视。并且 因为这一忽视，使其模型“日趋僵化，如果不进行进 一步修正，很难用于各类重要的问题的分析。”（埃 格特森《新制度经济学》），正是由于新古典经济学 的这种僵化引起了新制度经济学家的不满和批判，并 由此导致了新制度经济学的形成。 对新古典经济学进行批判的主要是科斯、舒尔茨、 诺思、埃格特森等。

康芒斯的这套理论的提出,是基于对传统经济学的批判。 他认为“传统经济学一直是以孤立的个人的活动为中心,因 而是一种个人主义经济学”,个人主义经济学是建立在人类 原来是自由的和有理性的假设基础上的,这种假设要表明人 类的一切行为的总和“自会是利益的协调”。但这种假设不 是历史的真实。所以,问题是“怎样肯定各种方式的集体行 动在经济理论中应得到的地位”。在康芒斯看来,制度经济 学对经济学的贡献就在于他提出了“集体对个人交易关系的 控制”。他指出传统经济学主张“个人优先于集体”是不对 的,应当是“集体优先于个人,而不是个人优先于集体”。因 为人是社会的人,人从婴儿开始就要学习语言,学习各种社会 风俗习惯,学习与他人合作、学习服从各种集体的行动规则, 这样,当他长大成人后,已经有“制度化的头脑”,因此个人是 制度的产物。康芒斯认为,传统经济学把商品作为经济学的 基本范畴,把交易看成是物质产品的转移,这是一种物质经济 学,只有实际移交的意义。应当把交易关系看成是法律上权 利转移,这才有制度上的意义。康芒斯强调法律制度在经济 学中的作用,对此,有人说凡勃伦是制度经济学中的社会学派, 而康芒斯是制度经济学中的法律学派。

一、从事制度研究的不同学派

在西方经济学中，存在着两个不同的研究制度的 学派。 一是以加尔布雷斯、缪尔达尔、海尔布罗纳、 塞缪尔斯等人为代表的新制度学派。这一学派继承 了以凡勃伦、康芒斯和米契尔为代表的旧制度学派 的传统，主要研究制度对社会经济生活的决定作用 以及制度进化过程，同时也强调技术变化在制度进 化过程中的作用。

(4)在资本主义存在着劳动阶级和“有闲阶级”,劳动
阶级努力于社会生产事业,“有闲阶级”不劳而获。在 工业社会以前,金钱制度绝对支配社会,有闲阶级制度 达到鼎盛时期。大工业兴起后,物质生产技术迅速发 展,于是两种制度产生了深刻矛盾,即“机器利用”与 “企业经营”的矛盾,掌握“机器利用”的是科学技 术人员,从事“企业经营”的是资本家即有闲阶级。 机器利用,扩大了产品生产,但市场不能随生产扩大而 扩大,这有碍于资本家追求利润,于是垄断组织应运而 生,产生垄断价格,现代资本主义体系也就是垄断的价 格体系。这样的体系虽然能带来繁荣,但不可避免地 产生危机。解决矛盾的办法是让科学技术人员去掌握 经济的控制权,而必须把资本家排除在外。
三、新制度经济学产生以前的旧制度经济学

旧制度经济学 (或称原制度经济学)产生于20世 纪20年代，创始人是美国经济学家托尔斯坦· 本 德· 凡勃伦(1757-1929)，主要代表人物是约翰· 康 Ｒ· 芒斯(1862-1945)。凡勃伦的代表著作有:《有闲阶 级论》(1899年)、《企业论》(1904年)和《工程师 和价格制度》(1921年)。康芒斯的代表著作有:《财 富的分配》(1893年)、《美国工业社会的历史记录》 (1910-1911年)、《资本主义的法律基础》(1924年)、 《制度经济学》(1934年)和《集体行动经济学》 (1950年)。

(1)把制度经济学解释为“集体行动控制个体行动”,“制度 经济学和工程经济学及家庭经济学有别;它的研究对象不是商 品、不是劳动,也不是任何物质的东西———而是集体行动”。 集体行动的种类和范围很广,从无组织的习俗到有组织的机构 如家庭、公司、同业行会、工会、联邦储备银行、法院以及国 家。国家也是那些握有统治权的人们的集体行动。 (2)之所以需要由集体行动控制个体行动,一是人们之间普 遍存在的利益冲击需要集体的调节,二是由于经济资源的稀缺 性,“因为它们是稀少的。它们的取得就由集体行动加以管理,集 体行动规定财产和自由的权利与义务,否则就会发生无政府状 态”,因此,集体行动的意义就在于为经济生活中个体的行动建 立一个“行为规则”以指导和约束个体行动,使个体行动符合 社会的利益。由于集体行动控制个体行动,使之遵循一定的规 范,这样就使个体免受强迫、威胁、歧视和不公平的竞争,这样, 通过控制又能使个体的行动得到释放和扩张。

(3)交易是经济活动的基本形态、经济的基本范畴是经济 研究的基本单位。交易不是物品交换,而是权利的转移。权利 是经济活动的基础,也是制度经济学的基础,因为不先取得合 法的控制权,生产和消费就不能进行。“交易”包含着冲突、 依存、秩序三层社会关系。每一交易中总有一种利益的冲突 存在,因为每个参加者总想尽可能地多取少与,但冲突各方之 间又相互依赖、相互维系,因为每个人只有依赖别人的行为才 能生活或成功,那么,这种既有冲突又相互依存的关系怎样得 到协调一致呢?这就要靠秩序,秩序就是通过集体行动在既冲 突又依赖的交易各方之间建立起协调关系。 (4)三层社会关系通过交易结合在一起,交易中的冲突可以 通过公正的仲裁人进行调节,而调节一切社会冲突的公正仲裁 人就是国家,首先是法院。 (5)在现代社会中有经济的、法律的、伦理的三种利益协 调方式,但最重要的是法律制度的作用。资本主义制度的产生 是由于法制破坏了封建社会政治制度和经济制度,同时,法制 又为资本主义的发展扫清了道路。资本主义的发展经历了商 业资本主义时期、工业资本主义时期、金融资本主义时期,由 一个阶段发展到下一个阶段,主要的推动力量来自于法律制度。

新制度经济学派认为资产阶级经济学正统理 论惯于使用的数量分析具有较大的局限性，这种数 量分析只注意经济中的量的变动，而忽视了质的问 题，忽视了社会因素、历史因素、政治因素、心理 文化因素在社会经济生活中所起的巨大作用。因此， 强调采取制度分析、结构分析方法，其中包括权力 分析、利益集团分析、规范分析等。例如，加尔布 雷思在分析当前美国经济时，就认为它不是一个单 一的模式，而是由为数不多的大公司组成的“计划 体系”和由众多的小企业与个体生产者组成的 “市场体系”两大部分构成的“二元体系”。
其次，随着20世纪以来垄断资本主义的不断发展， “外部性”总问题变得越来越普遍、越来越突出，这是新 制度经济学产生的又一重要诱因。早在1912年庇古就在 《财富和福利》一文中对“外部性”问题进行了研究。作 为新制度经济学形成标志的科斯的《社会成本问题》一文， 也正是针对资本主义现实中普遍存在的“外部性”问题。 正是因为现实中存在大量的“外部性”，才诱使科斯等经 济学家进行研究，从而形成了新制度经济学。
二、新制度经济学定义
所谓新制度经济学，正如科斯所说，就是用主 流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新 制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济 学、产权经济学、委托—代理理论、新经济史学等 几个支流。 新制度经济学从批判新古典理论的非现实性出 发，将在新古典经济学那里被视为给定的或忽视的 东西——制度，纳入新古典模型的框架，来探讨制 度安排和权利配臵对人们行为和经济结果的影响。 把现实制度下各经济主体的利益关系和行为选择作 为内生变量纳入分析，不仅说明了不同制度安排下 的资源配臵，而且解释了达到资源有效配臵的行为 过程，从而建立了自己的分析框架和理论体系。
2、发展的时代背景
20世纪70年代以来，新制度经济学迅速发展，这也与其时 代背景有关： 第一，20世纪70年代以来，西方发达国家对凯恩斯主义经济 政策实践所导致后果的反思和经济改革人尝试以及世界各 国经济增长和发展的绩效差异，使人们越来越认识到制度 的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。 第二，经济全球化的发展，国际竞争加剧，在吸引推动经济 增长的资本和企业方面，不同制度体系间的竞争日益激烈。 第三，新制度经济学在发展与大量经济转型国家的存在及其 在这些国家对制度弹头的需要也存在密切关系。
凡勃伦承袭了历史学派的传统,以达尔文的进化论
和杰文斯的新心理学为理论基础,他批判以前的经 济学是建立在“苦乐主义”心理学基础上的,也就 是学以“理智代 替本能”,应当“用本能去代替理智”,解释人类 经济活动。
康芒斯的主要观点: