检察机关参与金融犯罪治理：透视、剖析与应对

落判 ， 北京 市第二 中级 法 院认 定黄 光 裕犯 非 法 经营 罪 、 内幕 交 易罪 、 单位 行 贿 罪 ， 罪并 罚 决 定执 行 有 期 徒 刑 数
１ ４年 ，并 处 罚金人 民 币 ６亿 元 ，没收 财 产人 民 币 ２亿
叉 ， 查 取 证 困 难 ， 案 地 域 广 泛 ， 件 管 辖 不 明等 问 调 涉 案
检察机关参与金 融犯罪治理 ：
透视 、 剖析 与应对
文◎ 权 平 余 大 伟 吴
黄 光 裕案 透 析 ：Ｏ Ｏ年 ５月 １ 日，黄 光裕 案 一 审 ２ｌ ８
罪 ， 业 性强 ， 罪 手法 新 颖 ， 专 犯 多种 行 为 交 织 ， 性 争 议 定 较大、 区分罪 名 困难 ， 件难 度 大 ［。另外 ， 罪 时空 交 案 ２ 】 犯
此 类犯 罪 难 度 很大 。
关村 科 技 发 展 （ 股 ） 控 股份 有 限 公 司的 实 际控 制 人 、 董 事 ，在 决 定该 公 司与其 他 公 司资 产 重组 、置 换 事 项期
间 ． 使 他 人使 用其 实际 控制 的 ８ 指 ５个股 票 账 户 购入 该
第 二 。 罪数 量 密 集 化 ， 检 察 机 关 履行 打 击 犯罪 犯 对 职 能 提 出 了新 挑 战 。 近几 年 ， 融 犯罪 案 件 的发 案数 最 金
量 呈 现 出上 升 的势 头 ． 造 成 的损 失也 超 过 以往 。 所 据有
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
公 司股 票 。 交 额 累计 人 民 币 １ ． 成 ４１ ５亿 元 。至 上述 资产
重组 、 置换 信 息 公告 日， 述 股 票账 户 的账 面收益 额 为 上 人 民 币 ３０ ．９亿 元 利 用 “ 金 融 ” 财 务 模 式 ． 美得 类 的 国
之 势 。 ［同 时 ， ３ ］ 与世 界 各 国新 兴 股 市 一 样 ， 国也 存 在 我
突 出 的证 券违 法 犯 罪 现象 ， 比较 典 型 的有 编造 并 传 播
虚假 信 息 、 法 操 纵 证券 交 易 价格 、 规 泄 露 内幕 信 息 违 违 等。
在 我 国金 融 市 场 快速 发 展 的今 天 ，金 融 犯 罪 已成
以 长 期 无 偿 占 用 他 人 的 现 金 流 。 相 当 于 享 受 了 巨额 无
关 资 料 显示 ．０ ８ 上 海 法 院 办 理 的金 融 刑 事 案 件 量 ２０ 年 同 比 ２０ ０７年 增 长 ４ ． ％ ，涉 及 金 融 类 的非 法 经 营案 ２４ ６
件 、 融 诈骗 罪 、 意透 支 型信 用 卡诈 骗 罪 、 法 集 资 、 金 恶 非
二 、原 因 的探 析— — 金 融 犯 罪 频发 利 益 与 机 制 间
响及其 本 身 的 高风 险 性 质 ，决 定 了 金 融犯 罪 呈 现 出 新
的 特 点与 发展 趋 势 ，这势 必 给 检 察 机 关参 与治 理 金 融
的悖 论 （ ） 融犯 罪 频发 利 益 与机 制 间 的 矛盾表 现 一 金
监督 机 制 乏力 间 的矛 盾 。 当前 ， 一些 新 的金 融 工具 、 交
２ １ 年第 ６ （ 典案例 】 总第 １ ２期 ００ 期 经 ， ０
易方 式 、 作 管理 手 段 不 断创 新 运 用 ， 运 与之 相 适 应 的规
为严 重危 害金 融 安全 的一个 重 要 问题 。 而 ， 动态 和 因 用
发展 的视 角 来 剖 析金 融 犯 罪 ，并 结 合 检 察 职 能 发挥 司 法 能动 作用 。 维 护我 国金 融 安全 ， 进 社 会 管 理机 制 对 促 创新 、 会矛 盾 化解 ， 有 十分 重 要 的现 实 意义 。 社 具
题 大 量存 在 ．而 检察 官 对 于 此类 专 业 性 极 强 的案 件 也
元 ．其 中第二 宗 罪— — 内幕 交 易罪被 业界 认 为 是 案发
的 直接 导 火 索 。 ０ ７年 ４月 至 ９月 ， 光裕 作 为北 京 中 ２０ 黄
往 往 缺少 相 关 知识 和 经验 。 融职 务犯 罪 情 节复 杂 ， 金 智 能 化 程度 高 ， 面广 ， 现 线 索难 、 案 率低 ， 效 打 击 涉 发 成 有
一
犯 罪 带来 新 的挑 战。
第 一 ， 罪 手段 专 业化 强 、 件 难 度 大 ， 检 察 官 犯 案 对
是 金 融 行 业 利 益 驱 动 的特 殊 性 与 其 行 业 管 理 、
办 案能 力 提 出 了新 挑 战 。金 融 犯 罪作 为一 种 新 类 型犯
｝ 湖北 省 荆 州 市 江北 地 区人 民检 察 院 办公 室副 主任 ［３ ００ ４４ ０ ］ ｛ 湖 北 省荆 州市 江 北 地 区人 民检 察 院 干部 ［３ ００ ｝ ４４０ ］
一
第 三 ． 罪 危 害严 重 化 ， 犯 与人 民群 众 对检 察 机 关 的
期 望 值 不相 协 调 。 金融 行 业 是典 型 的资金 密 集 型行 业 ，
大 多 数 金融 犯 罪 具有 极 其 贪 婪 的非 法 占有 目的 ，这 就 决 定 了金融 犯 罪 的一 旦 实 施 得逞 。常 常 使受 害单 位 或 受 害人 蒙受 很 大损 失 ， 会 后果 极 其 严 重 。 社 一旦 金 融 犯
息融资，国美事实上 已成 了一家游 离于金 融监管体制
之外的“ 融企业” 金 。…由 于黄 光 裕 内幕 交 易行 为 所 涉
数 额 巨大 ， 于刑 法 中规 定 的 “ 节特 别严 重 ” 仅 因此 属 情 ，
罪就 获刑 ９年 ， 处罚 金人 民 币 ６亿 元 。 并
非法吸收公众存款的违法行 为频频发生 ，有逐渐增多
罪 的危 害 达 到 一定 程 度 ，将 形 成 与 人 民群 众 对 检察 机
、
现 状 的 审视 —— 金 融犯 罪 对 检 察 办 案职 能 的
挑 战
长期 以来 ，由于 金 融对 经济 和 社 会 发展 的 巨大 影
关 的期 望 值过 高的 矛盾 ， 而 可 能引发 社 会 矛盾 。 从