环境行政执法取证—韩继勇

对视听资料，有下列要求：
• 一是尽量提供有关资料的原始载体（母 带）。提供原始载体确有困难的，可以提 供复制件； • 二是注明制作方法、制作时间、制作人和 证明对象等； • 三是声音资料应当附有该声音内容的文字 记录。
• 视听资料拍摄取证时的注意事项： • “三拍”要求（参与人、企业名称、问题 所在环节） • 照片一般要有书面说明。
在书证的收集注意的问题
• 一是尽量提供原件，提供原件确实有困难 的，可以提供与原件核对无误的复印件、 照片、节录本； • 二是提供由有关部门保管的书证原件的复 制件、影印件或者抄录件的，应当注明出 处，经该部门核对无异后加盖其印章； • 三是提供报表、图纸、会计帐册等书证的， 应当附有说明材料。
（二）物证—不会说话的证据
调查询问笔录制作要点
• • • • • 介绍身份，出示证件； 认真填空，不留遗漏； 查清情况，准确详实； 有的放矢，直入主题； 按部就班，履行程序。
（六）鉴定结论
• 鉴定结论是指接受委托或者聘请的具有专 门知识的人或机构，对案件中某些专门性 问题进行鉴定所作的书面结论。比如说环 境监测报告。
第一讲 行政执法证据学
环保部东北督查中心 韩继勇
一、行政执法证据的概念
• 行政执法证据是指能够证明行政案件真实
情况的一切事实。 • 证据是行政执法的核心，在环境行政处罚、 复议和诉讼过程中，如果没有充分确凿的 证据，行政处罚和其他具体环境行政行为， 将很难通过复议机关的审查，更难得到人 民法院的支持。
物证泛指以一切实物形态为存在和表现形式 的证据
• 物证分为三种类型： • 第一类是案件中的标的物，如确定生产的 产品； • 第二类是案件中的使用物，如生产工具； • 第三类是案件中的关联物，如污染事故中 的污水外排痕迹等。
• 物证
• • • • • •
我们环境执法过程中的物证主要有： ⑴生产、治污、排污的设施； ⑵原辅材料、治污药剂、产品的样品； ⑶污染痕迹； ⑷死亡动物、受害植物样品； ⑸实施违法行为的设备、工具、材料、用 品等。
• 在8月18日之前又在向社会征求意见。
二、证据的分类
根据《行政诉讼法》、《行政处罚法》、 《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问 题的规定》、《环境行政处罚办法》。 环保执法证据的种类有：书证、物证、当 事人陈述、证人证言、视听资料、鉴定结 论、勘验笔录和现场笔录、自动监控数据 和电子证据。
（一）书证
（2）要求
计算机数据应当注明制作方法、制作时 间、制作人和证明对象等；声音资料应当 附有该声音内容的文字记录；可以采取打 印、拷贝等方式。---在线数据 必要时应申请有关部门进行公证。
五、在行政诉讼中证据的证明效力
• 证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以 按照下列情形分别认定： （一）国家机关以及其他职能部门依职权制作 的公文文书优于其他书证； （二）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案 材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、 视听资料和证人证言； （三）原件、原物优于复制件、复制品； （四）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定 部门的鉴定结论；
环境执法中常用的书证（11种）
• • • • • • ⑴环评文件及其审批意见； ⑵试生产申请及其批准意见； ⑶竣工验收申请及其批准意见； ⑷排污申报表及排污许可证； ⑸营业执照及工商变更登记； ⑹设计文件；
• ⑺生产运行、消耗、排污等记录台帐； • ⑻限期改正通知书，缴费及催缴通知书， 收费或罚款收据； • ⑼限期治理决定，行政处罚决定； • ⑽各种送达回执； • ⑾检举、控告材料；
环境监测报告要写明委托单位监测项目名称监测机构全称国家计量认证标志cma监测字号监测时间监测点位监测方法检测仪器分析结果并有编制审核签发人员的签名和监测机构盖勘验笔录是指行政执法人员对行政违法案件的现场以及不便移动的物证等进行勘查检验后作出的能够证明案件情况的记勘验笔录所反映的多是客观情况而且一般是在案件发生后进行如对重大环境污染事故发生地的现场进行拍照并以文字表格图画数据等形式将结果作出的记勘验人员进行勘验应当出示证件邀请当地基层组织或者有关单位派人参加被邀请人应在笔录上签名
• 行政执法证据也是环境执法部门履行环境 监管职责的重要依据和凭证。
• 最高人民法院、最高人民检察院《关于办理环境 污染刑事案件适用法律若干问题的解释》从严惩 处环境犯罪，增加了污染环境罪和环境监管失职 罪的适用范围。于6月19日正式实施。 • 环境保护法草案二审稿，关于按日计罚的有关规 定。 • 这些规定，加大了我们环境执法部门的权力和责 任，也对我们的执法能力提出了越来越高的要求。
（四）证人证言
• 证人证言是了解行政违法行为的人，以口 头或书面的方式向行政机关或组织所作的 陈述。
• • • •
证人证言具有不稳定性和多变性特点： (1) 证人证言易受主观性影响。 (2)证人证言具有不确定性。 (3) 证人证言可信性较差。
证人证言类证据有如下要求：
• 一是写明证人的姓名、年龄、性别、职业、 住址等基本情况； • 二是要求有证人的签名，不能签名的，以 盖章等方式证明； • 三是注明出具日期； • 四是附有居民身份证复印件等证明身份的 文件。
思考题： 怎么开展调查取证，怎么罚？
1、企业从生产车间直接抽 生产废水排入外环境
3、正在向土堆中排放生产废水。
5、经雨水管道外排的生产废水。
6、生产废水排入外环境
• 环境保护法修正案草案二次审议稿第四十九条 • “企业事业单位违法排放污染物，受到罚款处罚， 被责令限期改正，逾期不改正的，依法作出处罚 决定的行政机关可以按照原处罚数额按日连续处 罚。 • “按日计罚”就是查处环境违法行为后，要求企 业限期整改，逾期一天将处一定数额的处罚，且 上不封顶。企业污染时间越长，罚单数额就越大。
（五）当事人的陈述
• 当事人的陈述主要是指行政行为人的陈述， 包括陈述违法事实、申辩理由、听证程序 中当事人所作的辩解。 当事人的陈述一般包括三个方面的内容： 当事人对自己实施行政违法行为的自认； 当事人说明自己没有实施行政违法行为或 行为轻微的辩解； 当事人检举揭发他人行政违法行为事实的 陈述。
• 环境监测报告要写明委托单位、监测项目 名称、监测机构全称、国家计量认证标志 （CMA）、监测字号、监测时间、监测点 位、监测方法、检测仪器、分析结果，并 有编制、审核、签发人员的签名和监测机 构盖章。
(七)勘验笔录、现场笔录
• 勘验笔录是指行政执法人员对行政违法案 件的现场，以及不便移动的物证等进行勘 查、检验后作出的能够证明案件情况的记 录。
8、自动监控数据和电子证据
• （1）自动监控数据
• 自动监控数据是《环境行政处罚办法》规定的一 种新的证据形式,环境行政处罚证据指南也对自动 监控数据作为证据种类予以明确和规范。 • 指以污染源自动监控系统、DCS系统、CEMS系 统等计算机系统运行过程中产生的反映案件情况 的电子数据，如污染源自动监控数据、DCS系统 数据、CEMS系统数据、监控仪器运行参数数据 等。
• 书证是以其所载文字、符号、图案等表达 出的思想内容以证明案件事实的书面材料。 • 三大诉讼法都将书证排在证据种类之首。 • 书证主要表现为文书、文件、合同、文本 等。比如环境影响评价文件批复件、营业 执照、排污申报登记表等等，均属于书证 范畴。
• 书证两个基本的特点： • 一是以书证形式为证据方法； • 二是以书证记载的内容供证明案件事实。
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环境执法工作中常见的鉴定结论： ⑴环境监测结果报告； ⑵医学鉴定报告； ⑶生物鉴定报告； ⑷污染损失鉴定报告
鉴定结论类证据如下要求：
一是写明委托人和委托鉴定的事项， 二是向鉴定部门提交的有关材料， 三是鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴 定部门和鉴定人资格的说明，并应有鉴定 人的签名和鉴定部门的盖章， 四是通过分析获得的鉴定结论，应当说明分 析过程。
（三）视听资料
• 是指利用录音、录像、计算机储存等手段 反映出的音响、影像或其他信息证明案件 事实的资料。
• 最常用的视听资料证据：照片、录音带、 录像带、传真资料、电脑储存的数据和资 料等
视听资料特点
• (1)视听资料具有较强的客观性。 • (2)视听资料信息量大，说服力强，具有形 象、生动、连续和逼真的特点。 • (3)视听资料易毁灭和删改，毁灭和删改处 一般不留痕迹，删改手段往往较简单且用 时间很短。
• 勘验笔录所反映的多是客观情况，而且一 般是在案件发生后进行，如对重大环境污 染事故发生地的现场进行拍照，并以文字、 表格、图画、数据等形式将结果作出的记 录。 • 勘验人员进行勘验，应当出示证件，邀请 当地基层组织或者有关单位派人参加，被 邀请人应在笔录上签名。
• 现场笔录是由行政机关人员制作，简要记 载违法行为的事实、时间、地点和所作的 处理，并对有关的现场、物品进行调查所 作的客观记录。 • 由行政机关执法人员在当事人的参与下制 作的，其内容是正在发生或刚刚发生的现 场事实，既不能事先提前做好，也不能在 事后予以补记。
（2） 电子证据概念
电子证据又称为计算机证据，是指随着计算 机及互联网络的发展在计算机或计算机系统运行过 程中因电子数据交换等产生的以其记录的内容来证 明案件事实的电磁记录物。 电子邮件，互联网网站发布的内容、电子数据 交换、电子资金划拨、电子聊天记录、电子公告牌 记录和电子签章 等 广义上讲，电报、电话、传真资料以及电子文 件、数据库、手机短信等也属于电子证据范畴。
• （五）法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他 部门主持勘验所制作的勘验笔录； （六）原始证据优于传来证据； • 原始证据是指：直接来源于案件事实，未经复制、 转述的证据。 • 传来证据：间接来源于案件事实，经过复制转述 的证据。 （七）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或 者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的 证言。
（2）当事人陈述的意义
当事人的陈述是每案都有而且最容易收集 的一种证据。通过当事人的陈述，可以发 现新的情况和证据线索。 当事人的陈述，可以同案件中的其他证据 相互印证，有助于行政执法人员验证其他 证据和其本身的真伪，能够使行政执法人 员全面了解案情，准确认定案件事实。
• 要注意审查行为人的陈述辩解之间以及与 其他证据之间是否一致、合乎情理。 • 当事人的陈述如果是以询问、谈话笔录形 式出现的，应由行政执法人员、被询问人、 谈话人签名或者盖章。 • 调查询问笔录是最常见的证据。
ห้องสมุดไป่ตู้ 收集物证，应当符合下列要求：
• 1.提供原物。提供原物确有困难的，可以提 供与原物核对无误的复制件或者证明该物 证的照片、录像等其他证据； • 2.原物为数量较多的种类物的，提供其中的 一部分。
物证原物、复制件或原物的照片、录像 等材料应当标明该物证的来源、出处、提 供或者调取的时间，并有提供人或者办案 人签名或者盖章。 复制件应标明“与原件核对无误”。
• 现场笔录的必备内容和制作方法： • 被告向人民法院提供的现场笔录，应当载 明时间、地点和事件等内容，并由执法人 员和当事人签名。
• 当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注 明原因。有其他人在现场的，可由其他人 签名。它和询问、陈述、谈话类笔录相比， 有重要的区别：现场笔录当事人签字不是 必备要件。
• 对自动监控数据的审查，可以从下列方面进行： • （1）有无环保部门出具的自动监测设备有效性审 核文件（包括比对监测报告和现场核查报告）及 有效性审核合格标志发放文件； • （2）形成和收集是否合法； • （3）是否残缺； • （4）是否为原始数据，有无伪造、剪裁、删改迹 象； • （5）是否明显失真。
【在线监测数据可为证据】环境保护主管部 门可以利用在线监控或者其他技术监控手 段收集违法行为证据。经环境保护主管部 门认定的有效性数据，可以作为认定违法 事实的证据。
【现场监测数据可为证据】环境保护主管部 门在对排污单位进行监督检查时，可以现 场即时采样，监测结果可以作为判定污染 物排放是否超标的证据。