内审风控部年度审计工作总结PPT模板

Part Four
审计范围：公司各部门及子公司 审计时间：2022年1月1日至2022年12月31日 审计方法：现场检查、资料审查、访谈等 审计发现：财务报表存在错报，内部控制存在缺陷，风险管理有待加强 审计建议：加强内部控制，完善风险管理体系，提高财务报表质量
收入：主要来源、 金额、占比等
专业人员
工作目标：提 高公司运营效 率，降低风险， 确保公司可持
续发展
确保公司财务报表的真实性和 完整性
评估公司内部控制的有效性
发现并纠正财务报表中的重大 错报
提出改进公司内部控制的建议
财务报表审计：审查财务报表的真实性、准确性和完整性 内部控制审计：评估内部控制的有效性和合规性 风险管理审计：评估风险管理的有效性和适用性 合规性审计：审查企业是否符合相关法律法规和行业标准
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汇报人：XX
01 02 03 04 05
06
Part One
Part Two
内审风控部： 负责公司内部 审计和风险控
制的部门
主要职责：对 公司财务、运 营、合规等方 面进行审计， 确保公司运营 合规、风险可
控
部门成员：包 括审计师、风 险控制专员等
审计人员专业能力不足，部分审计 人员缺乏相关专业知识和技能
添加标题
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审计方法不够科学，部分审计项目 采用手工审计，效率较低
审计整改落实不到位，部分被审计 单位对审计发现问题整改不及时、 不彻底
提高审计人员素质，加强培 训和考核
加强内部控制，完善制度建 设
采用先进的审计方法和技术， 提高审计效率和质量
Part Three
抽样审计：从大量数据中选取代表性样本进行审计 详细审计：对每个项目进行全面、详细的审查 风险导向审计：根据风险高低确定审计重点和范围 内部控制审计：评估企业内部控制制度的有效性和合规性
制定审计计划：确定审计 目标、范围、方法等
收集审计证据：查阅文件、 询问相关人员、实地考察 等
支出：主要去向、 金额、占比等
利润：净利润、 毛利率等
现金流：经营活 动、投资活动、 筹资活动等现金 流量情况
总资产：公司总资产规模及变化情况
资产结构：各类资产占比及变化情况
资产质量：资产质量状况，包括不良 资产率、逾期贷款率等
资产风险：资产风险状况，包括信用 风险、市场风险等
资产效益：资产效益状况，包括投资 回报率、净资产收益率等
审计结果：对经营绩效进行全面评估，包括财务状况、经营成果、成本控制等方面
评价标准：根据公司战略目标和行业标准，对经营绩效进行评价 存在问题：分析经营绩效中存在的问题和原因，如利润下降、成本上升等 改进建议：针对存在的问题，提出改进建议，如优化成本控制、提高经营效率等
Part未纳入审计范围
审计工作流程需要进一步优化，提高效率 审计团队需要加强培训，提高专业水平 审计报告需要更加详细和具体，便于理解和执行 需要加强与其他部门的沟通和协作，提高审计工作的效果
加强对高风险领域的审计力 度，确保公司运营安全
继续加强内部审计工作，提 高审计质量
加强与各部门的沟通协作， 提高审计效率
内部控制体系的建立和执行情 况
内部控制制度的完善和优化情 况
内部控制风险的识别和应对情 况
内部控制效果的评估和改进情 况
风险识别： 对潜在风险 的识别和评 估
风险应对： 制定应对策 略，降低风 险影响
风险监控： 对风险进行 持续监控和 跟踪
风险沟通： 与相关部门 和员工进行 风险沟通和 培训
风险改进： 根据审计结 果，提出改 进措施和建 议
加强对新业务的审计探索， 为公司发展提供有力支持
汇报人：XX
分析审计证据：对收集到 的证据进行整理、分析， 找出存在的问题
撰写审计报告：根据分析 结果，撰写审计报告，提 出改进建议
跟进审计整改：对审计中 发现的问题进行整改，确 保整改到位
归档审计资料：将审计过 程中的相关资料进行归档， 以便日后查阅。
财务报表审计：确保财务报表真实、完 整、准确
内部控制审计：评估内部控制有效性， 降低风险
加强与各部门的沟通和协作， 提高审计工作的协同效应
制定明确的责任分配方案，确保每个环节都有专人负责 定期进行跟踪检查，确保审计问题得到及时解决 对审计问题进行分类整理，便于跟踪和改进 建立有效的沟通机制，确保审计问题和改进建议得到及时反馈和落实
Part Six
完成年度审计工作，确保公司财务合规 发现并纠正财务问题，提高公司财务管理水平 优化审计流程，提高审计效率 加强团队建设，提升员工专业素质和团队协作能力 展望未来，制定新的审计计划和目标，为公司发展提供有力支持
合规性审计：确保公司遵守相关法律法 规和行业规范
风险管理审计：识别、评估和管理公司 面临的各种风险
信息系统审计：评估信息系统的安全性、 可靠性和有效性
专项审计：针对特定领域或问题进行深 入审计，如采购、销售、投资等
审计发现的问题：财务报表错误、内部控制不足、合规风险等 处理措施：提出整改建议、加强内部控制、提高合规意识等 审计发现的问题：数据准确性问题、业务流程不合理等 处理措施：加强数据管理、优化业务流程、提高工作效率等