第11章 国际工程造价管理简介

文件中包括一份未标价的由业主工料测量师编制的工程量清单，每个承包商对该工程量
清单中的所有项目进行标价，最后将所有项目的成本进行汇总，并加入相应的管理费和
利润等项。其具体包括 8 个步骤。
1)制定估价工作计划。在收到招标文件之后，如果决定参加投标，估价师就应检查
项目招标文件内容是否齐全，然后制定出完成该项目估价工作的计划安排以及关键日程
术能力与所需资格并没有绝对的界限划分，比如以前为某业主代表的工料测量师，以后
也可能受雇于其他承包商作为其工程估价师。
英国的工料测量（工程造价管理）活动的内容如下：
·预算咨询、可行性研究、成本计划和控制、通货膨胀趋势预测；
·就施工合同的选择进行咨询，选择承包商；
·建筑采购，招标文件的编制；
·投标书的分析与评价，标后谈判，合同文件的准备；
·在工程进行中的定期成本控制，财务报表，变更成本估计;
·已竣工工程的估价，决算，合同索赔的保护;
·与基金组织的协作;
·成本重新估计;
·对承包商破产或被并购后的应对措施;
·应急合同的财务管理。
1.工科测量师
从 19 世纪 30 年代起，在英国，传统上计算工程量、提供工程量清单（Bill of
Quantities-BOQ）为业主工料测量师的职责，所有的投标都以业主提供的工程量清单（工
3）合同前成本控制。向建筑师提供有关造价方面的建议，对不同的施工方法进行成
Hale Waihona Puke 本比较，制定成本计划。2
4）税收和财务规划。工料测量师凭借其专业知识，充分利用资金、政府对开发的补 贴及税收上的优惠条件，使一个不可行的项目变成一个成功的项目。
5）合同发包。工料测量师利用其在发包方面的专业知识帮助业主选择合适的发包方 式和承包商。从建筑师、工程师和其他设计顾问那里取得信息资料，为建设招标做准备。
对照标价的工程量清单校核造价规划 对中标标书编制造价分析
对合同中的所有财务事项进行严格审核。向设 计组提出月报、工程造价的变更和报告
编制最后结算账目、最终造价分析，并处理有 关合同索赔的结账事项
11.1.4 承包商估价师参与工程造价管理活动
根据传统的工程量清单投标报价方法，承包商在从业主处获得招标文件后，在招标
响。如新加坡等原来的殖民地国家或地区，仍然是以英国的建筑标准、项目管理模式、
合同管理模式与合同条件、工程量计算规则等为范本的。
1.英国建筑业管理程序
在英国开展建筑活动的主要程序，如图 11-1 所示：
错误！
方案设想及立项评估
设计（初步设计、技术设计）
编制招标或合同文件
招标和预算
施工
交付使用
图 11-1 建筑过程的各个阶段
编制和完成招标用的全部资料和 安排
通过招标选择承包商 编制计划
保证有效地贯彻合同，并使合同 细节在建筑施工中实现
完成合同，结算最终账目、从工 程得到信息反馈以利于以后的设计
根据由建筑师和工程师处得到的草图、质量标 准说明和功能要求编制造价规划草案(概算)，以 后再编制最终造价规划，提交业主批准
进行造价研究和造价校核，并从专业分包人处 取得报价单。将结果通知建筑师和工程师，并提 出有关造价的建议 编制工程量清单，并进行造价校核
3
10 进行各类施工项目的管理和协调。
11）对分包商的管理。对于需要分包的工作内容，在报价时估价师已经向分包商询
过价了，一旦分包商进驻现场，估价师应按分包合同条款进行工程量计算、估价，确定
变更引起的工程量增加或减少。
12）现场成本分析。将实际成本与原计划成本进行比较，进行成本控制。
13）工程决算。
2.建筑过程各阶段的主要参与者
建筑过程各阶段的主要参与者如图 11-1 所示：
图 11-1 建筑过程各阶段的主要参与者
参与者
方案设想 设计 文件编制 招标与预算 施工
1
交付使用
业主
▲
○
建筑师
▲
○
○
○
▲
工料测量师
○
▲
○
○
结构工程师
▲
○
○
服务设施工程师
▲
○
○
○
主承包商
■
■
▲
▲
○
国内分包商
▲
○
专业分包商
▲
○
法定管理机构
○
○
○
项目经理
■
■
■
■
■
注：▲主要参加者，■协调期间的参与者，○受邀参与者
11.1.2 英国的工料测量师、估价师以及参与工程造价管理的有关人员
英国工程项目管理的一个重要特点就是工料测量师(Quantity Surveyor)的参与。无论
在政府工程还是在私人工程，亦无论是采用传统的项目管理模式，还是非传统的模式中，
但两者的技术能力与所需资格并没有绝对的界限划分如以前为某业主代表的工料测量师以后也可能受雇于其他承包商作为其工程估价英国的工料测量工程造价管理活动的内容如下预算咨询可行性研究成本计划和控制通货膨胀趋势预测就施工合同的选择进行咨询选择承包商建筑采购招标文件的编制投标书的分析与评价标后谈判合同文件的准在工程进行中的定期成本控制财务报表变更成本估计已竣工工程的估决算合同索赔的保护与基金组织的协作成本重新估计对承包商破产或被并购后的应对措施应急合同的财务管理
11.1.3 工料测量师参与工程造价管理的程序
工料测量师参与工程全过程的工程造价管理，工料测量师参与进行的有关工程造价
价活动如表 11-2 所示。
表 11-2 工程估价的阶段、目标及活动
设计 任务 书
阶段 1. 筹 建 和 可 行 性 研究阶段
2.轮廓性方案
目标
向业主提供工程项目评价书及可行 性报告
程量表）为基础，从而使最后的投标结果具有可比性。
工料测量师在工程建设的全过程中都发挥着重要的作用。业主雇用的工料测量师主
要的职能范围如下：
1）在项目的资金问题上，包括融投资方式等，向业主提出建议；项目开发评估，主
要包括财务评价、现金流分析、灵敏度分析及其他服务。
2）为业主、建筑师、工程师和公共当局提供关于建设成本计划的咨询。
表，以便控制估价工作进度。这是因为投标准备时间是有限的，而且投标截止日期是明
确规定的。
4
2)项目的初步研究。估价的第二步就是对项目进行完整详细的研究，由此制定出施 工方法和投标前施工方案。由于分包商和材料供应商的报价往往需要一定时间，所以估 价师应尽早发出各种询价单。项目初步研究的主要内容主要有汇总工程量；近似估价； 拟定分包的工程条目；列出需要询价的材料；考虑是否有必要设计替代方案。
确定平面布置、设计和施工的总 的做法，并取得业主对其批准
工料测量师参与进行工程估价活动
关于编制可行性报告的一般性工作。定出附有 质量要求的造价范围或就业主的造价限额提出建 议
按业主要求，对方案设计做出初步估算。方法 是通过分析过去建筑物的各项费用并比较其要 求，或按规范求得的近似工程量
草图
施工 图
现场 施工
均有工料测量师的参与。在建筑工程工料测量领域里，对从事工程量计算和估价以及与
合同管理有关的人士，传统上根据其是代表业主还是承包商而有不同的叫法：人们将受
雇于业主或作为业主代表的称为“工料测量师”，或称作业主的估价顾问；另一种则受雇
于承包商，人们习惯上称为“估价师(estimator)”，或称为承包商的测量师。但两者的技
3）材料与分包询价。 4)项目研究，制定施工方法和计划。项目研究贯穿于整个投标报价期间，可分为初 步研究和详细研究。初步研究前面已经做了介绍，而项目详细研究是要制定施工方法和 进度计划。项目详细研究的目的是选出一种最有效和最经济的施工方法，并根据这一施 工方法制定施工计划，然后以此作为估价的基础。 (5)计算人工费和机械费。各类人工的综合费率由估价师负责计算。以小时或以周计 的机械费率可以是企业内部的计算结果，也可以通过询价获得。 (6)估算直接费。估价师的任务是确定工程所需的成本。估价师要估算出工程量清单 中每一工程条目的直接费单价。直接费单价指人工、机械、材料和分包的合成单价，它 不包括管理费和利润等附加费用。 (7)现场费、管理费和利润等的估算。 (8)为投标会议准备报告。这是项目成本估算的最后一项工作。在成本估算完成之后， 估价师必须向企业高级管理层提交有关合同项目情况的报表。
11.1 英国工程造价管理概述
11.1.1 英国建筑业及其相关概况
英国的面积虽然不是很大，但作为工业革命的发起国，世界发达的资本主义国家，
加上其“日不落帝国”的殖民历史，使其对世界产生了深远而广泛的影响；建筑业作为
其产业的重要组成部分，也不例外地对世界产生了重要的影响。英国的工程造价管理模
式至今仍为英联邦国家广泛采用，并对其原来的殖民地国家乃至整个世界都有广泛的影
11.2 美国工程造价管理概述
11.2.1 美国建筑业及其工程造价管理的特点 1.美国建筑业的主要特点 1）建筑投资主体多元化，私人是建筑投资的主体。美国是典型的以私有制为基础的
资本主义国家，因而其建筑业的投资主体分为三个部分：一是由国家出资的公共建筑， 约占建筑业总产值的 30%左右；二是私人住宅建筑，是建筑业中较大的一部分，约占建筑 业总产值的 30%-40%；三是私人非住宅建筑，主要是工商业用建筑，约占建筑业总产值的 30%左右。因此在美国无论是住宅建设还是公共建设，绝大多数是由私人公司的老板和公 民个人投资，也有一些大型建筑是股份公司投资，国家、市、州政府只是出资兴建一些 公共建筑，私人投资是美国建筑投资的主体。
3.参与工程计价的其他有关人员
除工料测量师和工程估价师以外，还有其他一些专业人员从事项目的管理及计价活
动：
1）业主的雇员或业主聘请的专业代表。
2）承包商的雇员，包括高级管理人员、计划人员、采购人员、施工设备管理人员、
临时工程设计人员和现场管理人员，但工程估价主要由估价师负责。
3）外部组织，如材料供应商、设备租赁公司和分包商等。
6）准备和解释招标文件、技术说明书、合同格式、合同的通用条款、专用条款及其 他部分。
7）投标书分析及评价。 8）与承包商进行合同谈判。 9）合同管理。内容包括现金流量、财务状况和索赔。准备现金流量表并用来监督对 承包商的进度付款。 10）工程决算。根据原合同和工程施工中的签证、变更、期中付款等与承包商的估 价师计算出工程的最后决算。 11）进行各种类型工程项目的管理和协调工作，包括分包合同(Sub-contracts)管理； 准备进度计划；制定并实施成本控制系统；合同变更的估价和决算。 12）当合同需要时，编制工程量清单，以便承包商根据同样的工程量清单进行投标 报价。在编制工程量清单时，要控制项目的成本及资金的支出。 13）指导或参与有关仲裁和法院听证活动。 2.工程估价师 估价师，也称工程估价师(Construction estimator)，一般作为承包商的雇员或外 聘人员在建筑领域发挥重要的作用，其所从事的工作性质和内容与业主的工料测量师有 所差异。作为承包商的估价师，其地位和作用与业主的工料测量师有所不同；承包商的 估价师一般善于谈判，从合同签订前开始不断与业主的工料测量师协商价格，直到工程 结算或合同索赔。估价师还负责项目的财务管理，负责对分包商的合同与付款，解决合 同纠纷及其他管理工作。对于传统上的带工程量清单的招投标模式，工程量清单以及详 细的工程图纸是总承包商投标报价的基础，估价师给工程量清单中每一个单项工程计价， 并对其进行检查以确保在计算总价时没有错误。估价师的职责范围如下： 1）对投标书进行标价，并为投标书提交做准备工作。大型承包商通常设有两个相对 的部门：工程量计算和报价，小型公司则将两部门合二为一。估价师根据工程量清单编 制报价单。 2）在投标前与分包商和供货商进行谈判。 3）对分包商和供货商的支付进行签证。 4）对变更指令进行估价和协商。 5）准备施工进度计划。 6）现场测量。不论是内部结算，还是与业主工料测量师申请期中付款、工程结算， 都应去现场实地测量。 7）准备每月的成本预测，向业主提出期中付款要求。 8）将最终单价记人数据库，作为以后工程的参考。 9）同业主进行合同谈判。估价师要不断地与业主的工料测量师谈判协商，从一个项 目的单价到工程项目总造价，从合同形式到合同的某一条款。
第 11 章 国际工程造价管理简介
本章概要 1．英国工程造价管理； 2．美国工程造价管理； 3．日本工程造价管理； 4．香港地区工程造价管理。
随着全球经济一体化的推进，中国经济日益广泛地融入全球市场。在建设领域，国 内项目将更多地采用国际通行的公开招投标方式运作，跨国公司和跨国项目越来越多进 入我国市场；中国企业越来越多走出国门，到国际市场寻求机会。尤其是中国正式加入 WTO 后，按照我国的承诺，外商可设立独资的工程造价咨询机构，外国的工料测量师、 造价工程师可在中国执业。建设市场的专业活动必然要与国际经济规则接轨，因此工程 造价管理与国际接轨是必然趋势。下面以日本、美国、英国、香港等国家和地区的工程 造价管理体系为代表，分别介绍各国的工程造价管理。
3.草图设计
4.详图设计
5.工程量清单 6.招标活动 7. 编 制 工 程 项 目 计划 8.现场施工 9.竣工及反馈
完成设计任务书并确定各项具体 方案，包括规划布置、外观、施工 方法、规划说明纲要和造价，并取 得全部上述事项的批准
对设计、规范说明，施工和造价 有关的全部事项做出最后决定，编 制施工图纸文件