股份有限公司A股承销协议5篇

股份有限公司A股承销协议5篇
篇1
本协议于XXXX年XX月XX日签署，由以下两方签署：
发行人：_________ 股份有限公司（以下简称“公司”）
承销商：_________ 投资银行（以下简称“承销商”）。

鉴于公司计划发行其股份的A股部分，并有意委托承销商担任本次发行的承销商，双方根据平等互利、诚实信用的原则，经过友好协商，达成以下协议：
一、承销事项
承销商同意按照本协议的条款和条件，承销公司本次计划发行的A 股股份。

本次发行的股份数量、价格、发行日期等具体事项，将由双方进一步协商确定，并在相应的公告或发行文件中予以披露。

二、承销方式
本次发行采用余额包销的方式。

承销商将尽力按照约定的发行数额和价格进行承销，对于未能及时出售的余额部分，承销商将按照约定的包销条款承担购买责任。

三、承销期限
本次承销期限为自发行之日起至约定结束日期止。

具体的发行日期、结束日期将根据市场状况和公司需求进行确定。

四、各方的责任与义务
1. 公司的责任与义务：公司提供真实的、完整的、准确的信息资料，保证本次发行所披露信息的真实性和完整性。

同时，公司将按照约定的时间和条件配合承销商完成本次发行。

2. 承销商的责任与义务：承销商按照约定的承销方式和期限完成本次发行，承担由于自身原因导致的未能及时出售的风险。

同时，承销商应就本次发行提供必要的咨询和建议。

五、费用条款
公司同意向承销商支付约定的承销费用。

具体的费用金额和支付方式将在双方进一步协商后确定。

六、保密条款
双方对在本协议下知悉的对方商业秘密和机密信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

七、违约责任
如果任何一方违反本协议的任何条款，违约方需承担相应的违约
责任。

具体的违约责任和赔偿方式将在双方协商后确定。

八、法律适用和争议解决
本协议适用中华人民共和国法律。

因执行本协议而引起的任何争议，双方应通过友好协商解决。

如协商不成，任何一方均可向有管辖
权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。

2. 本协议一式两份，公司和承销商各执一份。

3. 未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有
同等法律效力。

4. 本协议的解释权归双方所有。

十、签署
本协议经公司和承销商充分阅读和理解，并经过友好协商，双方代表在此签字盖章，以资证明。

公司名称（盖章）：_________ 股份有限公司
代表（签字）：______
日期：XXXX年XX月XX日
公司名称（盖章）：_________ 投资银行
代表（签字）：______
日期：XXXX年XX月XX日
篇2
甲方（发行人）：____________________股份有限公司
乙方（承销商）：____________________证券有限公司
鉴于甲方拟公开发行A股股票，并聘请乙方担任本次发行的承销商，双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，本着平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：
一、承销事项
乙方同意按照本协议的约定，为甲方本次公开发行的A股股票提
供承销服务。

本次承销的A股股票数量为____股，发行价格经甲、乙双方协商确定。

具体事项双方应严格遵守相关法律法规及监管规定的要求。

二、承销方式
本次承销采用包销的方式。

即乙方作为承销商承诺按照本次发行
价格和发行数量购买甲方本次公开发行的全部A股股票。

若本次发行
未能全部售罄，则未售出的部分由乙方按照发行价格认购。

三、承销期限
本次承销期限为自本协议签订之日起至本次发行结束后的____日止。

若因市场原因或其他不可抗力因素导致承销期限无法完成全部发行工作，双方可协商延长承销期限。

四、承销费用及支付方式
1. 承销费用：乙方提供承销服务的费用根据双方协商确定，甲方
应支付乙方承销费用总额人民币____万元。

2. 支付方式：本协议签订后，甲方应按照约定支付乙方承销费用。

具体支付时间和金额按照双方另行签订的补充协议执行。

五、双方权利义务
（一）甲方权利义务：
1. 甲方应确保本次发行符合相关法律法规及监管规定的要求，并
承担相关法律责任。

2. 甲方应按时支付承销费用及其他约定费用。

3. 甲方应配合乙方完成本次发行的相关事宜，包括但不限于信息
披露、路演推介等。

（二）乙方权利义务：
1. 乙方应按照约定为甲方提供承销服务，确保本次发行的顺利进行。

2. 乙方应根据相关法律法规及监管规定的要求，对甲方本次发行
进行核查，确保其合规性。

3. 乙方应对本次发行的相关信息进行保密，未经甲方同意不得泄
露相关信息。

篇3
甲方（发行人）：____________________股份有限公司
乙方（承销商）：____________________证券有限公司
鉴于甲方拟公开发行A股股票，乙方同意接受甲方的委托作为承
销商，按照本协议的条款和条件，为甲方提供承销服务。

经甲、乙双
方友好协商，达成如下协议：
一、承销事项
1. 甲方同意委托乙方作为其A股股票的承销商，乙方同意按照本协议规定的条件和条款为甲方提供承销服务。

2. 本次承销的A股股票数量、价格、发行方式等具体事项，由甲、乙双方根据市场情况和相关法律法规确定。

二、承销方式及费用
1. 本次承销采用包销方式，即乙方同意按照约定的价格和数量购
买甲方发行的全部A股股票。

2. 承销费用由乙方按照本次承销的总金额的一定比例收取，具体
比例由甲、乙双方协商确定。

三、双方的权利和义务
1. 甲方的权利和义务
（1）甲方应确保本次发行符合相关法律法规的规定，并承担因违反法律法规而导致的全部责任和损失。

（2）甲方应按时向乙方提供本次发行的全部文件和资料，并保证其真实、准确、完整。

（3）甲方应配合乙方完成本次承销的相关工作，并保证本次发行的顺利进行。

2. 乙方的权利和义务
（1）乙方应按照本协议规定的条件和条款完成本次承销，并承担因违反协议而导致的全部责任和损失。

（2）乙方应充分利用其在证券市场的资源和经验，为甲方提供优质的承销服务。

（3）乙方应对甲方的文件和资料进行审查，确保其真实、准确、完整。

（4）乙方应对本次承销的风险进行合理评估和控制。

1. 甲、乙双方应对本次承销的相关信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方透露。

2. 保密信息的范围包括但不限于本次承销的文件和资料、交易价格、交易方式等。

五、违约责任
1. 若甲方违反本协议规定的义务，导致本次承销无法顺利完成，
乙方有权解除本协议，并要求甲方承担因违约而导致的全部责任和损失。

2. 若乙方违反本协议规定的义务，导致本次承销无法顺利完成，
甲方有权解除本协议，并要求乙方承担因违约而导致的全部责任和损失。

六、争议解决
1. 本协议的签订、履行和解释以及与本协议有关的争议，应适用
中华人民共和国法律。

2. 若甲、乙双方因本协议产生争议，应首先通过友好协商解决；
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

3. 本协议未尽事宜，由甲、乙双方另行协商并签订补充协议。

补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（发行人）：____________________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：____________________（签字）
日期：____________________年____月____日
篇4
甲方（发行人）：____________________股份有限公司
乙方（承销商）：____________________证券有限公司
鉴于甲方拟公开发行A股股票，乙方具备证券承销资质和经验，双方经友好协商，就本次A股承销事宜达成如下协议：
一、协议目的
双方同意，由乙方作为甲方的承销商，负责本次A股股票的发行承销工作。

本协议旨在明确双方的权利和义务，保护投资者的合法权益。

二、承销方式
本次A股承销采用余额包销方式，即乙方在股票发行结束时未能售出的股票余额部分由乙方自行购买并承担相应风险。

三、承销股票数量与价格
本次A股承销数量为_____万股，发行价格为每股_____元。

具体发行数量、价格以发行时的市场状况及相关监管部门批准为准。

四、承销期限
本次A股承销期限为自本协议签订之日起___个月。

期间，乙方应按照本协议约定完成股票发行工作。

五、双方职责与义务
1. 甲方职责与义务：
（1）保证本次发行符合相关法律法规的规定，并保证发行股票的合法性；
（2）及时向乙方提供发行所需的所有文件和资料；
（3）确保本次发行过程中的信息披露真实、准确、完整。

2. 乙方职责与义务：
（1）按照本协议约定完成本次A股承销工作；
（2）协助甲方完成相关发行申请工作；
（3）对甲方提供的文件和资料进行审查，确保其真实、准确、完整；
（4）在承销期限内尽力推广本次发行的股票；
（5）承担余额包销的风险。

六、保密条款
双方应严格保守本协议涉及的商业秘密和机密信息，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

七、违约责任
如一方违反本协议的任何条款，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

八、争议解决
如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。

补充协议与本协
议具有同等法律效力。

4. 本协议的解释权归甲乙双方共同拥有。

任何有关本协议的争议，双方应友好协商解决。

如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人
民法院提起诉讼。

5. 本协议的有效期自签订之日起至本次A股承销工作完成并结清所有款项之日止。

承销工作完成后，本协议的条款对双方仍具有法律
约束力。

双方应继续履行保密、违约责任等条款。

如因一方违反保密
条款给对方造成损失，应依法承担赔偿责任。

篇5
甲方（发行人）：____________________股份有限公司
乙方（承销商）：____________________证券有限公司
鉴于甲方拟公开发行A股股票，并聘请乙方担任本次股票的承销商，双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，遵循公平、自愿、互利的原则，经友好协商，达
成以下协议：
一、承销事项及发行对象
乙方接受甲方委托，就甲方公开发行的A股股票承担承销业务。

本次发行对象为符合资格的投资者。

二、承销方式及期限
本次承销方式为余额包销。

承销期限自本协议签署之日起至本次
股票发行结束之日止，最长不超过______个月。

三、承销额度及费用
甲方本次发行总额为人民币______万元，发行价格为每股______元。

乙方承销额度为甲方本次发行未能足额募集的部分。

双方按照以下比
例分配承销费用：若甲方发行成功且募集总额达到拟定的发行总额，
则乙方按募集总额的______%收取承销费用；若未能足额募集，则根据实际募集金额按比例计算承销费用。

具体费用计算方式及支付时间双
方另行约定。

四、双方职责与义务
（一）甲方职责与义务：
1. 保证本次发行符合相关法律法规的规定，保证发行信息的真实、准确、完整。

2. 按照约定支付乙方的承销费用。

3. 及时向乙方提供与本次发行相关的资料和信息。

（二）乙方职责与义务：
1. 按照本协议约定进行本次股票的承销工作。

2. 对甲方提供的资料和信息进行审查，确保其真实、准确、完整。

如发现虚假信息，应及时告知甲方并终止承销。

3. 采取合理方式向投资者推介本次股票发行。

4. 尽力完成承销任务，确保发行成功。

如未能完成承销任务，应
按照约定承担相应责任。

五、违约责任及风险承担
如双方中任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任，并赔
偿对方因此造成的损失。

对于因市场风险等不可抗力因素导致的发行
失败或其他损失，双方按公平原则协商解决。

六、保密条款
双方应对本协议的内容及履行过程中获知的对方商业秘密及其他
秘密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。

七、争议解决
如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有
同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________股份有限公司
法定代表人（签字）：_________________________
日期：_____________年_________月_______日
乙方（盖章）：____________________证券有限公司法定代表人（签字）：_________________________ 日期：_____________年_________月_______日。