2020年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟考试试卷D卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟考试试卷D 卷 附答案 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、宋体芝加哥期货交易所（CBOT ）的利率期货交易以（ ）交易为主。

A 、欧洲美元期货 B 、欧洲中长期国债期货 C 、美国中长期国债期货 D 、美国短期国债期货
2、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。

A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 3、首席风险官向（ ）负责。

A 、中国期货业协会 B 、中国证监会 C 、期货交易所 D 、期货公司董事会
4、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。

A 、李某
B 、甲期货公司
C 、期货交易所
D 、甲期货公司和李某
5、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A 、2
B 、3
C 、6
D 、12
6、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）。

A 、期货交易所 B 、期货结算部门 C 、中国人民银行 D 、中国证监会
7、期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。

A 、一户一码 B 、一户多码 C 、多户一码 D 、多户多码
8、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）。

A 、越小 B 、越大 C 、趋于零 D 、不确定
9、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认
C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
10、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
11、大豆提油套利的做法是（）。

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
12、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货业协会
13、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
14、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
15、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
16、下面不属于技术分析手段的有（）。

A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
17、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
18、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
19、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
20、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2
21、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。

A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
22、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
23、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
24、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
25、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
26、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
27、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
28、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
29、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
30、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3
B、5
C、7
D、10
31、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构32、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）。

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
33、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
34、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
35、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
36、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
37、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
38、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
39、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1
B、5
C、3
D、2
40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1
B、2
C、3
D、4
41、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
42、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
43、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
44、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
45、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
46、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
47、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
48、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
49、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
50、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
51、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
52、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、10
53、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2
B、3
C、5
D、10
54、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
55、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
56、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
57、以下关于期货的结算说法错误的是（）。

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
58、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
59、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。

A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
60、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
61、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
62、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
63、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
64、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
65、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
66、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
67、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
68、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。

A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
69、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）。

A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
70、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
71、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
72、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
73、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
74、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
75、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书
B、拟设立营业部的决议文件
C、申请日前2个月月末的风险监管报表
D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
76、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
77、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
78、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
79、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
80、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）
A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）
A、风险监管指标汇总表
B、净资本计算表
C、客户权益变动表
D、客户分离资产报表
3、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
4、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。

甲某直接操作，前后共亏损30万元。

该案正确的处理方式是（）
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
5、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
6、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
7、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
8、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
9、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
10、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
11、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
12、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
13、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
14、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
15、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
16、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
17、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
18、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）
A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B、有履行职责所必需的时间和精力
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
19、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重
B、情节较轻
C、并造成严重后果
D、未造成严重后果
20、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
21、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
22、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开
B、合理
C、有效
D、完全保障
23、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。

A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
24、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力
25、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
26、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
27、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
28、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）
A、注册资本不低于人民币1亿元
B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
29、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
30、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
31、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）
A、划转期货保证金
B、代理客户从事期货交易
C、收付期货保证金
D、存取期货保证金
32、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。