Lecture2-公共部门存在的理由

如果没有规范一致的标准，政府政策的一贯性便难以 保证，其绩效也难以量化和评价。
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新福利经济学派领袖、意大利经济学家和社会学家帕累托 （Vilfredo Pareto，1848-1923年）建立了公共决策的理论基 础。他在上世纪初的著作《政治经济学讲义》中最先提出了资 源配置最优（帕累托效率）的概念：对于某种经济的资源配 置，如果不存在其他生产上可行的配置，使得该经济中的所有 个人至少和他们在初始时的情况一样好，而且至少有一个人的 情况比初始时严格地更好，那么这样的资源配置就是最优的， 即任何政策的改变都不可能在不使任何人的境况变坏的情况 下使某个人的境况变好。这一概念常常被作为评价资源配置 合意性的标准。 如果资源的重新配置不使任何其他人状况更坏而至少使一个人 状态更好的变化，被称为帕累托改进。
准公共产品：又称混合产品，是指既有私人产品性质又有公 共产品性质的商品或劳务。 混合产品(mixed goods)指“俱乐部物品”，虽具有非竞争性 但又具有排他性的商品或劳务

非竞争性 排他性； 如：公园、桥梁、学校、医院、有线电视

公共资源(public resources)指“共同资源”它在消费上具有 竞争性，但是却无法有效地排他。即不付费者不能被排除在 消费之外。
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主要内容
一、市场失灵 二、政府失灵 三、纠正市场失效----财政职能
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一系列的财政问题需要规范的标准加以评价。因为政府 政策的实施也许能够改善资源配置的状态，改变收入分 配的结构，扭转经济衰退或通货膨胀的局面，但也可能 相反。


究竟政府应该扩大对穷人的补助，还是应该降低富人承 担的个人所得税的边际税率？ 政府应不应该对污染环境的行为采取更严厉的措施？ 中央对地方的补助应该采取什么样的形式？
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公共产品
(1)非竞争性
非竞争性即某人对公共产品的消费不排斥和妨碍他人同 时享用，也不会因此减少他人消费该种公共产品的数量或质量。 这就是说，对于既定的公共产品产出水平，消费者人数的增加 所引起的边际成本等于零。 比如，提供安全保障所需的国防支出、为船只导航的灯塔、放 飞在天空的观赏性汽球，卫星电视节目，互联网等等，其消费 过程都具有非竞争性特点。
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公地的悲剧和反公地的悲剧
1968年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在《科学》杂 志上发表《公共地的悲剧》一文描述了这样一种情形： 在西方资本主义发展早期，一般都有公共牧场，因为免费， 牧民们乐于在公共牧场上放牧。随着牲口的增加，牧场出现了 荒漠化，畜牧业也难以为继。从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头羊所产生的收益归自己所有，而由此 所带来的生态成本却由大家画承担，甚至由后代支承担。 公地悲剧的后果是：由于无人负责，造成资源损害或者无 效率，而且会激励人们去破坏和毁灭资源。 现实生活中“公地悲剧”的例子比比皆是。 1998年，美国密执根大学黑勒教授提出了“反公地悲剧” 的概念。若一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权 阻止其他人使用资源，导致资源闲臵。
分为： 消费的正外部性，消费活动产生正的消费外部效应，如喷 香水。 消费的负外部性消费活动产生负的消费外部效应 ，如吸烟 生产的正外部性，如养蜂人对果农 生产的负外部性，如造纸厂排放污水
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（2）拓展的解释 制度外部性：在一定的制度安排下，由于禁止自 愿谈判或自愿谈判的成本极高，经济主体得到的收益 与其付出的成本不一致。我国谚语“一个和尚挑水喝， 两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝” 就包含着制度外 部性的意义。制度外部性实质上就是社会责任与权利 的不对称。 代际外部性：人类代际之间行为的相互影响，尤 其是前代、当代对后代。 区域外部性：辖区之间人们行为的相互影响。如 河流上游对中下游的影响。
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2、外部性的起源
（1）市场机制说 厂商和消费者作出经济决策的依据是市场价格, 而市场价 格形成的基础是私人边际成本或私人边际收益。无论厂商还是 消费者,都不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高 度作出经济决策。 也可能在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳 入到成本或收益之中。 （2）产权不清说 在私有制条件下,如果一种资源的所有权没有排他功能,那 么就会导致公共资源的过度享用,最终使全体成员的利益受损, 即产生负外部效应。 可见，如果产权不清晰,那么促使人们尽可能地无偿地得 益。“公共地的悲剧”就不可避免。 许多学者倾向于产权不清论。公共资源的存在只是因为制 度或技术上的原因,无法将其私有化。
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（4）短缺的几点思考 公共产品短缺与居民收入水平提高是否有关？ 利他行为越来越少，是不是公共产品短缺的原因之一？ 能否应该更多地发挥市场机制的作用，尽量让私人部门提供公 共产品？
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（二）外部效应
1、外部性（外部效应）的概念 （1）通常的解释 所谓外部效应，是指企业或个人的经济行为影响了他人 或其他企业，却没有为此付出代价或没有获得应有的报酬。 根据外部效应使承受单位受益还是受损，可以分为正的 外部效应和负的外部效应，即个人或企业不能得到(或承 担)其决策和行为带来的额外收益(或成本)。
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4、公共产品的供给效率 公共供给可能产生低效率，包括配置低效率和X无效率。 配置低效率指官僚为追求自身利益，可能过多地 征税，较少地供给公共产品； X-无效率指公共部门缺乏追求成本最小化的动机 造成的资源浪费现象。如机构臃肿、人浮于事、办事 拖拉等。
美国学者斯蒂格利茨调查和英国历史学家帕金森的研究认 为私人部门提供的效率较高。
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公共部门的性质决定它可以解决这个困难: 一方面，公共部门追求社会目标，为全体社会成员提供 共同消费的服务，本来就是社会目标的应有之义； 另一方面，公共部门的核心是政府部门，政府部门拥有向 社会成员征税的权力，税收是确保公共产品供给成本得到补偿 的最好途径。从这个意义上说，“天下没有免费的午餐”，表 面上，公共产品免费享用，事实上也是以纳税为代价的。 因而私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不 一定只由公共部门提供。
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（一）公共产品
1、公共产品的性质
满足人们需要的产品有两类：天然产品与经济产品，后者又分为私 人产品与公共产品。
私人产品


举例：电视机 竞争性(rivalry) ：新增消费会发生额外成本； 排他性(excludability) ：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实 手段。
LectureLeabharlann 2175、公共产品的短缺 (1)表现 食品安全领域、环境污染、公共安全领域；公共信 息领域；公共卫生领域；公共交通领域；义务教育领 域。 (2) 原因 供给能力有限；支出结构不合理；居民收入水平提 高。 (3) 对策 重建财政；变卖国有资产；加强制度的约束。 引入市场机制，增加混合产品的供给。


竞争性 非排他性
如：公共牧场，渔场
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公共产品有全国性公共产品和地方性公共产品 之分； 公共产品可能属于最终消费品,也可能属于中 间投入品；如气象消息。 公共产品可能是有形产品,也可能是无形产品 前者如街心花园，后者如公共秩序。 许多公共产品是无形的，容易引起民众对政 府的误解。


公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房； 私人部门也提供公共产品：如大学校内由私人捐资修建 的教学楼
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(2)准公共产品的供给
公园、桥梁、学校、医院、有线电视等混合产品，既不能 完全通过市场机制由私人部门供给，又不能完全通过预算拨款 由公共部门供给。因为公共供给可能导致过度使用，产生拥挤 现象；而私人供给又容易产生收费项目过多、收费标准过高等 问题。 理想的方式是由公共部门与私人部门合作供给。具体说来， 主要有以下几种形式： 一是政府授权经营 二是政府参股 三是政府补助 合作供给意味着通过收取使用费和征税这样两种方式补偿供给 成本。

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公共产品
(2)非排他性
非排他性即在技术上无法将那些不愿意为消费行为付款 的人(即“免费搭车者”)排除在某种公共产品的受益范围之外； 或者在技术上虽然可以排他，但排他的成本很高，以致于在经 济上不可行。同时，任何人也不能用拒绝付款的办法，将与其 消费偏好不一致的公共产品排除在他的消费范围之外。。 例如，一国的国防支出能够使每一位居住在该国的公民或 者居民都能受益，政府无法将某一公民或者居民排除在国防支 出的受益范围之外。因此，无法通过收费实现排他的公共产品 不可能由私人部门通过市场得到供给。
公共产品
公共物品，公共商品，公共品，共用品，公共财货，公共财，共同 物品，社会物品等。一般认为，公共产品(Public Goods)的严格定义 是萨缪尔森给出的。按照他的定义，纯粹的公共产品是指这样一种产 品，即每个人消费这种产品不会导致别人对该产品消费的减少。与私 人产品相比较，纯粹的公共产品具有以下两个基本特征：非竞争性和 非排他性。

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几乎所有政府都参与教育的直接投资


但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务教育和负担 其他公立学校的建设。 对义务教育之外的其他各种教育，在充分市场化的基础上， 依据财力给予一定的补助，尤其是保证低收入家庭的子女 能够接受高等教育。 例：国外私立大学为何这么多？ －－析论高等教育服务的经济性质
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（3）交易费用说 同一商品或资源往往有许多不同的属性和质量维 度，要充分和全面测量就有信息障碍，结果是，只能 给最有价值、相对来说容易测量的属性和维度制定价 格，而让另一些属性和维度处于无价格状态。任何人 均可使用却不必付费。 （4）人口压力说 每增加一个人，就会相应增加对生活燃料的需求， 加快自然植被的破坏，环境就会恶化。所以，人口越 多的地区，环境恶化越严重。
对于某种经济的资源配置如果不存在其他生产上可行的配置使得该经济中的所有个人至少和他们在初始时的情况一样好而且至少有一个人的情况比初始时严格地更好那么这样的资源配置就是最优的即任何政策的改变都不可能在不使任何人的境况变坏的情况下使某个人的境况变好
第二讲
公共部门存在的理由
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本章内容提要：根据福利经济学的基本定理，只 有完全竞争的市场才能够满足帕累托效率实现的条 件。由于现实的市场并非完全竞争的市场，垄断、 公共产品、外部效应、信息不对称等的存在导致的 市场失效为公共部门的存在提供了理由。本章重点 讨论公共部门为什么能够在促进资源有效配置、纠 正收入分配不公以及保障宏观经济稳定方面发挥作 用。 课时安排：九课时
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2、公共产品的类型
竞争性
是
否
私人产品
是 排他性
混合产品
· 学校 · 有线电话 · 不拥挤的收费道路
· 巧克力 · 衣服 · 拥挤的收费道路
公共资源
否
纯公共产品
· 路灯 · 国防 · 不拥挤的不收费道路
· 鱼类 · 野生动物 · 拥挤的不收费道路
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准公共产品
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一、市场失灵
市场是一种有效率的运行机制，但市场经济具有 本身固有的缺陷，经济学称之为“市场失灵”。 由于市场机制在许多领域无效或缺乏效率，政府介 入或干预才有了必要性和合理性的依据。 市场失灵表现在哪些方面，政府又如何介入和干预 呢? （一）公共产品 （二）外部效应
（三）信息不对称 （四）收入分配不公
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3、公共产品供给主体
(1)纯公共产品的供给 纯公共产品的非竞争性和非排他性特征，决定了竞争性 的市场不可能提供公共产品。这是因为： 一方面，非竞争性使新增一个消费者的边际成本等于零， 这就意味着，如果按边际成本定价，公共产品必须免费供给。 这样，私人部门供给公共产品的成本无法补偿； 另一方面，非排他性使公共产品无法从技术上排他，“免 费搭车”问题不可避免。这样，私人部门供给公共产品的成本 就不可能通过市场得到补偿。 如果让私人部门提供公共产品，并不意味着供给量肯定 等于零。因为现实生活中有不少人以追求道义为目的，愿意提 供一点公共产品。这种公共产品虽然由私人部门提供，但不是 依靠市场机制而是依靠“道德机制”得以实现，其结果必然是 产量的严重不足，不可能满足资源有效配置的要求。