企业过程安全管理水平分级7.风险管理

9
企业是否根据操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，内容至少应包括：装置或岗位原料性质指标、产品质量指标、工艺操作指标、公用工程介质指标及环保指标等。
查看企业车间或装置工艺卡片，对照审核工艺卡片编制情况，内容是否齐全。
10
装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值是否一致。
收集企业管理制度，审查企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，并查看车间或装置异常工况操作处置程序中相关内容是否齐全、合理。
35
企业是否按照分类分级原则设置工艺报警并建立报警台账，是否开展日常报警处置及记录，报警设置是否合理、台账是否全面。
现场查看企业车间或装置报警数据及台账，是否基于风险后果严重性进行报警分级，审查报警值设置是否合理、台账是否全面，报警处置及记录是否合理。
收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制度、流程是否全面、完整。
单项小计
二、操作规程及工艺卡片管理
4
企业岗位操作人员是否参与装置操作规程的编制及修订工作。
查看企业车间或装置操作规程，对照审核岗位操作人员的参与情况。
5
企业操作规程内容是否齐全，内容至少应包含：开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步骤；操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。
32
组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个异常操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性。
33
企业是否对员工开展异常工况处置能力的培训和考核。
通过查看相应记录，审查企业是否对岗位员工开展异常工况处置能力的培训和考核。
34
企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，确保在出现异常工况时，有关岗位人员能够立即采取措施进行处置；危及人身安全时，能够及时组织人员紧急撤离。
全面审查企业车间或装置操作规程中正常操作的具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理工艺参数的正常调整程序识别是否全面，重点审核编写的形式是否清晰，对于偏差原因的分析以及处理措施是否正确、完整，是否结合HAZOP等工艺风险分析方法；对照梳理操作目录，审查正常操作、临时操作是否全面、是否存在遗漏，对应审核操作程序是否正确、合理，基于风险审核操作程序是否正确、是否有重大遗漏。
抽查企业车间或装置开停车操作程序、方案的执行情况，重点检查重要环节责任人签字确认机制的执行记录。
单项小计
五、异常工况处置管理
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企业操作规程中异常工况是否识别全面、合理并满足安全要求；异常工况处置程序是否是基于事故发生前的操作程序、是否涵盖所有可能面临的异常工况并可执行。
全面审查企业车间或装置操作规程具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理异常工况操作识别是否全面、是否存在遗漏，对应审核异常处置程序是否合理、是否具备避免事故发生的指导意义。
抽查企业车间或装置运行参数，查看操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值的一致性。
11
企业应定期确认操作规程、工艺卡片的适应性和有效性，是否至少每三年对操作规程进行修订、审核；是否每年对工艺卡片进行评审；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故时，应及时对操作规程进行审查；工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组织对操作规程中的相应内容进行修订。
查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容是否齐全。
6
企业操作规程所规定的内容是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。
查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查看内容是否齐全，是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。
7
装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。
依据
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
七安全操作评估表
序号
检查内容
检查方式
一、安全操作相关的制度、流程建立
1
企业是否建立安全操作要素相应的管理制度及程序，内容至少应包括操作规程编制、工艺卡片制定、工艺参数报警管理、开停车安全管理、巡检及交接班等管理要求。
查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片是否按要求修订、评审、审核。
12
企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，以便于操作人员随时查用。
抽查企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，是否便于操作人员随时查用。
13
企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。
22
企业是否按照岗位开展巡检活动，巡检路线、内容、频次是否合理，生产记录是否齐全。
现场查看企业车间或装置岗位巡检及生产记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，巡检路线是否合理、全面。
23
抽查企业涉及“两重点一重大”的车间或装置是否每小时巡检一次；涉有毒气体岗位进行巡检时，是否配备便携式有毒气体检测仪和应急逃生防护用品。
收集企业安全操作要素相应的管理制度，对照审查制度是否齐全。
2
企业安全操作要素相应的管理制度及程序的流程是否完整，相应的部门和岗位职责是否明确。
收集企业安全操作要素相应的管理流程，对照审查流程是否完整、相应的部门和岗位职责是否明确。
3
操作规程管理制度是否明确操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序和职责。
15
企业装置或车间岗位人员是否熟练掌握操作规程、工艺卡片、开停车程序等相关内容，是否严格按照相关要求进行操作，并对执行情况进行检查及考核。
现场抽查企业装置或车间岗位人员对操作规程、工艺卡片、开停车程序的掌握情况，并查看相应的执行情况考核记录。
单项小计
三、正常操作管理
16
企业操作规程中正常操作程序是否识别全面、合理并满足安全要求；工艺参数的正常调整是否结合HAZOP等风险分析方法；正常操作、临时操作是否涵盖所有的操作，操作程序是否正确可执行、是否基于风险分析。
36
企业车间或装置是否开展报警优化工作，是否设定报警管理的关键指标并借助报警管理系统定期统计分析报警率、优化报警设置、减少报警数量。
现场查看企业车间或装置实际运行参数报警情况，是否建立报警关键指标，是否定期开展报警优化工作。
单项小计
查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，确认内容是否齐全，装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。
8
装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面。
查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面、齐全。
17
组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个现场正常操作、临时操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性。
18
企业装置或车间岗位操作人员是否严格执行操作规程要求。
现场查看企业车间或装置岗位人员操作活动，审查是否严格执行操作规程要求。
19
现场抽查企业车间或装置物料加料是否严格按照规定的先后顺序和数量进行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的静电导除设施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防护措施。
25
企业开停工操作程序、方案内容是否齐全，是否包括检修后的开车及紧急停车后的开车程序，停工是否包括正常停工及临时、紧急停工程序。
审查企业车间或装置开停Hale Waihona Puke 操作程序、方案，对照检查内容是否全面。
26
企业是否组织专业技术人员在危害辨识和风险评估基础上制定开停车操作程序、方案，并经审批后实施；对临时、紧急停车后恢复开车时的潜在风险是否进行重点分析。
20
企业装置或车间实际运行工艺参数与操作规程、工艺卡片中是否一致，工艺指标设置是否合理，操作是否平稳，是否存在工艺参数超标运行的情况。
现场抽查企业车间或装置的运行数据，对照审查参数指标情况。
21
企业是否存在安全仪表系统随意摘除的情况。
查看企业车间或装置装备的安全仪表系统是否正常投用，摘除联锁是否严格执行许可程序。
24
企业是否按照岗位开展交接班活动，交接内容是否至少包括异常工况、现场作业、需要接续的工作以及其他需要特别提醒事项，内容是否满足企业管理制度的要求且全面。
现场查看企业车间或装置交接班记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，交接内容是否合理、全面、是否满足企业管理制度的要求。
单项小计
四、装置开停车安全管理
28
企业各装置停工程序、方案中是否包括工艺处理原则及能量隔离的要求，开停车管理制度是否包括生产、检修界面交接要求。
审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查内容是否全面，重点审查开停工界面交接管理、停工工艺处理程序是否齐全、合理。
29
企业开停车操作程序、方案执行情况，是否建立重要环节责任人签字确认机制。
审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查是否开展风险分析及风险分析的准确性。
27
企业是否建立开停车安全条件检查确认流程，是否根据不同类型的开停车操作程序、方案编制相应的安全条件确认表，是否组织专业技术人员按照安全条件确认表逐项确认，并确保安全措施有效落实。
审查企业车间或装置开停车操作程序、方案及检查记录表格，对照检查开停车安全条件确认表制定及执行情况。
查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。
14
企业是否开展定期操作规程及工艺卡片、开停车操作程序的培训工作，培训及培训效果检验记录是否齐全。
现场抽查企业装置或车间对岗位人员进行操作规程、工艺卡片、开停车程序的培训计划及培训记录、培训效果检验记录。