（西方经济学专业论文）中国经济转型时期省际经济增长差异研究

华中科技大学
博士学位论文
中国经济转型时期省际经济增长差异研究
姓名：***
申请学位级别：博士
专业：西方经济学
指导教师：张培刚;宋德勇
20060507
华中科技大学博士学位论文
摘要
改革开放以来，国家实施梯度发展战略，中国省际经济增长差距呈不断扩大的趋势，同一区域的省际之间经济差距也十分显著。

本文通过借鉴新古典等增长模型，建立省级经济增长模型并对模型进行了验证分析，得出了省级经济增长差异发散的结论。

平衡增长路径的发散导致了省级区域经济增长的发散，教育投入、经济体制改革、经济结构的调整是省级经济收敛的根本途径，城乡差距的扩大是省级经济增长发散的一种表现，省级经济增长具有相对较快的条件收敛速度。

影响省级经济差异的重要原因包括要素差异、国家制度及区域政策差异。

我国地域辽阔，省际之间资本、人口、技术、自然资源、地理位置等要素差异明显，特别是技术进步，在东部沿海省份的贡献度很高。

市场化、工业化、城市化、对外开放、产业结构差异也十分显著，国家政策的差别是各省市增长率不同的重要因素。

对于发达地区和相对落后地区，不同因素对增长的影响程度有着很大的差异，落后地区要加快增长速度，必须加快市场化、工业化、城市化进程。

省际间的协调发展应以产业结构调整为基础，以市场机制为主导，企业为主体。

资本是区域经济增长的直接推动力。

资本省际之间的变化是引致省际经济增长和省际经济差异变化的重要因素之一。

资本对省际经济增长的影响是多方面的。

资本总量、资本构成和资金空间流动对省际经济差异变化影响明显。

人口是影响省际经济增长的又一重要因素。

人口从消费与生产两个方面对经济增长产生影响，人口数量增长、人口素质、脑力劳动力、就业和人口迁移对省际经济差异产生影响。

我国科学技术资源分布极不平衡，东部省市的综合科技发展指数明显高于中西部地区，9个少数民族省区都属于低的科技发展水平地区。

省际之间的自然资源禀赋状况不同，制约了各省的经济活动或产业的类型及效率，进而影响到它们之间的区际分工格局以及各自在区际分工中的地位和利益分配的多寡。

在转型经济条件下，由内生的要素构成差异决定的省际经济增长差异因为转型经济下外生的制度变量影响而加剧。

因此，从制度环境和制度影响的角度研究省际经济增长差异的决定因素具有了现实的意义。

中国城市化的发展水平总的来看是东
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部省市最高，中部次之，西部最低。

通过实证分析得知，从70年代末到80年代末，中国省际经济的绝对差异与相对差异的变化方向相反，绝对差异在不断扩大，相对差异在不断缩小。

相对差异于80年代初和80年代末出现了两次幅度相对较大的缩小过程；绝对差异在80年代初出现一次小幅度的缩小过程，在80年代末扩大速度大大变小。

进入90年代，中国省际经济的绝对差异和相对差异都呈加速扩大趋势。

而且，绝对差异的扩大速度比相对差异的扩大速度大。

中国省际经济绝对差异在1978-1990年期间不断扩大，特别是在进入90年代后呈加速扩大趋势，在空间上主要表现为经济基础好的上海、北京、天津、辽宁、黑龙江和经济发展速度很快的江苏、浙江、广东、山东、福建等省市与其他省区，特别是贵州、云南、四川、甘肃、宁夏、陕西、安徽、江西、湖南等省区的绝对差异在不断扩大。

其中，浙江、广东、山东、福建等省的经济发展与上海、北京、天津、辽宁、黑龙江、江苏等省市的绝对差异在不断缩小，而与其他省区的经济绝对差异在不断扩大。

山西、吉林、湖北、西藏、新疆五省在80年代与这10个省市的绝对差异缩小，但其后又开始扩大。

尽快缩小省际经济差距，协调省际经济发展势在必行。

在省际经济协调发展过程中，依靠中央政府力量，实现省际产业结构合理化，通过产业发展与竞争，促进省际之间产业协调发展。

加强中央政府对地方政府的协调作用，建立全国统一完善的大市场是实现省际经济协调发展的重要保障。

加速推进西部大开发和振兴东北战略计划、尽快落实中部崛起战略计划是缩小省际差距的重要途径。

本论文主要创新是应用经济增长的因素分解方法对省级的增长进行分析，用大量的统计数据对不同省、市、自治区经济增长进行横断面的统计分析，在研究对象、研究方法、研究内容上都有所创新。

关键词：省级经济增长区域协调增长要素体制转型
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Abstract
Since the reform and opening-up, gap of the economic growth of different provinces of China becomes wider and wider as a result of carrying out the gradient-development stratagy. The gap is also remarkable in different provinces of the same region. Provincial economic growth model is built based on the new classical and Harrod-Domar’s growth model. Some conclusions about provincial economic growth are given through positive analysis of the model. The divergence of balanced growth path results in the divergence of provincial regional economy. Educational input, economy institutional reform and economy structure adjustment are the main approach to the convergence of provincial economy. The scale-up of the gap between urban area and rural area is also a representation of the divergence that mentioned above. The growth of provincial economy has a relatively high conditional convergent speed.
The main factors that influence the discrepancy of provincial economy include element discrepancy, institutional and policy discrepancy. Since our country has a large territory, there are distinctions in capital, population, technology, resource endowment and geographic position in different provinces. Especially, the technology advancement contributes a lot to littoral provinces in east of China. The level of marketization, industrialization, urbanization, opening up and industrial structure are also greatly diverse. The difference of political support is also an important factor that causes the discrepancy of the growth rate of provinces. The influence of different factor differs a lot in the developing area and developed area. To have a higher growth speed, the developing area ought to quicken the course of marketization, industrialization, opening up and urbanization. The harmonious development among provinces must be based on the adjustment of industrial structure, taking market mechanism as dominant and making enterprises the main body of this course.
Capital is the main impetus to regional economic growth. Change in the capital stock
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is one of the key factors which cause the regional growth and discrepancy. Capital stock, capital structure and capital flow have a remarkable influence to regional discrepancy. Population is another key factor, which influences the economic growth in two aspects. One aspect is consumption and the other is production. The growth of population, population quality, employment and population immigration also influence the provincial discrepancy. The distribution of science and technology resource in our country is greatly unbalanced. East provinces have obvious much more advantages in synthetical science &technology development index than central and west provinces. The discrepancy of resource endowment restricts the style and efficiency in different region and influences the division and interest distribution among them.
Under the situation of transition economy, provincial growth discrepancy, which is determined by the difference on endogenous factor composing among provinces, is getting bigger under the influence of exogenous institutional variable. So, it is necessary and also important for us to study the key factor that determines the discrepancy of provincial growth.
Some conclusions can be given after positive analysis. From late 1970s to late 1980s, the absolute discrepancy and relative discrepancy of China’s regional economy change in opposite direction. The absolute discrepancy increased while the relative discrepancy has a contrary tendency. There are two remarkable degressive courses in relative discrepancy in early and late 1980s. In early 1980s, there existed a slight degressive course in absolute discrepancy. In late 1980s, the expanding speed of discrepancy was sharply decreased. Since 90s, both absolute and relative discrepancy had an accelerated expanding trend, moreover, absolute discrepancy expanded faster than relative discrepancy.
Absolute discrepancy of China’s regional economy expanded continuously during the period from 1978 to 1990. After 1990s, some developed province such as Shanghai, Beijing, Tianjin, Liaoning and Heilongjiang, along with some fast developing provinces like Jiangsu, Zhejiang, Guangdong and Fujian got a wider gap with other provinces,
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especially with some central and west province, such as Guizhou, Yunnan, Sichuan, Gansu, Ningxia, Shanxi, Anhui, Jiangxi and Hunan. The absolute discrepancy among Zhejiang, Guangdong, Shandong, Fujian and Shanghai, Beijing, Tianjin, Liaoning, Heilongjiang, Jiangsu is shrinking. However, this kind of discrepancy has the opposite tendency among other provinces. In 1980s, five provinces including Shanxi, Hubei, Jilin, Xizang, and Xinjiang were getting less discrepancy with the 10 provinces mentioned above. However, this tendency got reversed after 1980s.
To reduce the provincial discrepancy, the harmonization of provincial economy development is of great significance. We need to make good use of governmental force, optimize the provincial industrial structure and promote the development of provincial industries; strengthen the collaboration between central government and local government. That building a uniform national market is also necessary for harmonious development. More importantly, accelerating the stratagem of west exploration, revitalizing the old industrial base of the northeast, quickening the prosperity of the Central Region are three key ways to reduce provincial discrepancy.
Key words: Provincial economic growth Regional harmonization
Factors of growth Institutional transition
独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。

尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。

对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。

本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。

学位论文作者签名：
日期：年月日
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本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。

本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。

保密□，在_____年解密后适用本授权书。

本论文属于
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学位论文作者签名：指导教师签名：
日期：年月日日期：年月日
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1 导论
1.1 选题意义
实证研究表明，改革开放以来，我国地区差距在1990年以后呈逐步扩大的趋势，这对国民经济的发展等方面都有极其不利的影响。

十六届三中全会决议提出五个统筹，其中一个重要的方面就是统筹区域协调发展。

因此研究省级经济增长的差异与实现省际协调发展的机制具有十分重要的现实意义。

现有区域经济研究的一个现象就是对象上较多地以三大区为重点，考察的指标上，以收入、GDP为主，差异原因的实证研究以单因素和少数因素分析为主；而以省一级为对象，以经济增长率为主要被解释变量，多因素分析的研究很少。

与大多数现有的研究不同，本论文则探讨中国省一级经济增长的因素分解，选择十多个因素进行综合验证，多因素分析，从而揭示哪些因素促进、哪些因素限制省级的增长，并建立我国的省级增长模型，这样理论上有助于弥补我国区域经济研究注重大区之间差距和协调而对省级差距和均衡发展重视不够的不足，实践上对于完善我国整体区域发展战略和各省市制定相应的发展规划都有重要意义。

本论文着重探讨省级增长率为什么不同，并建立省级增长模型，这是国内研究很少见的，可以说是一种创新。

以此为基础，探讨省际间协调发展的基础和机制，这对于如何统筹区域发展更具有针对性，对于中西部地区如何推动区域经济发展，实现全国区域均衡发展、经济腾飞具有十分重要的理论意义和现实意义。

本论文研究可达到如下目标：
1）理论创新程度
应用经济增长的因素分解方法对省级的增长进行分析，用大量的统计数据对不同省、市、自治区经济增长进行横断面的回归分析，国内还很少见，在研究对象、研究方法、研究内容上都有所创新。

本论文研究填补我国区域经济研究方面关于省级增长的要素分解、多因素分析，填补了省级增长模型的空白。

探讨省际协调发展的平台和机制也是新的课题。

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2）实际应用价值
本论文研究可以为制定我国区域发展战略和各省市制定相应的发展规划提供理论依据，为促进全国区域均衡发展，推动中西部地区省、自治区的经济发展、实现经济腾飞提供政策参考。

1.2 国内外研究现状述评
1.2.1 国外区域经济学研究现状评述
国外区域经济学研究主要包括以下三个主要领域：
1）区位分析
杜能(Von Thunen)、韦伯(Alfred Weber)、廖什(August Losch)等学者在区位问题分析研究方面做出了巨大的贡献。

归纳起来，包括五点：第一，对各种空间要素及其相关关系的表述越来越公理化和定量化，如利用系统理论、模糊集合理论、拓扑理论等，尽管这种表述很抽象，但作为一种测度理论已被广泛应用。

第二，区位论研究不仅研究厂商的区位问题，还研究公共设施区位以及居住区位问题。

公共设施区位是从一体化空间或网络角度去研究，居住区位是从享乐角度去分析，同时，上述这种区位分析更多地强调利润最大化的综合性目标。

第三，越来越多地采用分散化模型，以便充分考虑各种单个的区位决策因素，使得区位分析更加精确。

第四，强调企业和家庭区位决策所引起新的空间经济均衡问题。

因为资源分配和资源相互替代的可能性将导致各种很复杂的权衡问题。

第五，重视时空的动态变化，尤其是非线性的动态变化。

2）区域经济模型及建立方法
建立区域经济模型是近来比较流行的研究方法。

在众多区域模型中，最常用的是利昂惕夫(W.Leontief，1953)所建立的投入产出分析。

在投入产出分析框架内，可以把各部门之间的各种相互作用综合起来，并可以计算出最终需求变化对生产直接的和间接的影响，也可以计算出各部门的附加值和就业情况。

除了投入产出模型、运输和空间相互作用模型以外，还有其他类型的模型。

这些模型大都是以基数测度或可度量的变量为基础的。

近年来，处理这些定性数据的技术得到了迅速的发展，
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出现了对数线性模型、逻辑斯蒂/逻辑特模型、概率单位模型等，以及与此相关的各种软件。

从运输效率角度出发的最优化模型，在土地利用、区域政策、城市发展政策、人力资源配置、空间价格和区域均衡等领域得到了广泛的应用。

在区域经济政策分析框架内的最重要成果是冲突模型的建立，这些模型是在一整套福利指标集合下建立起来的，而不是在单一目标函数假设下建立起来的。

这种冲突模型可以同时实现各种目标的最优化。

区域经济学较早的模型是以寻求空间经济体系的系统定量描述为特点，这些模型的重点放在经济系统中各组成要素和系统间相互作用的界定和描述上。

这些模型一般是建立在结构框架基础上，而不是投入产出结构基础上。

3）区域经济发展和政策问题
目前分析区域经济发展问题，主要从三种不同角度去分析。

第一种是从新古典经济增长理论去分析，伯茨（Borts,G.M.,1964）和斯坦(Stein,J.L.,1964)在这方面做出了很大贡献，还有西伯特(Siebert,H.,1969)。

持这种观点的学者，把区域看成是各种厂商聚集而成的生产单位，区域之间在劳动生产率方面的差异被视为是收入差异所导致的，而这种收入差异将随着区域内或区域间资源配置的改善而逐步消失，区域经济增长率将趋向稳定状态；失业是因为劳动者的实际工资过高而导致的。

按这种观点，区域收入和就业的均衡主要是通过要素市场的良好运作而得到实现的，不均衡所反映的是市场运作不完善，或是向均衡调整的时滞。

进一步深入的新古典主义观点，还考虑递增的收益、新的技术以及政府对投资的影响等。

这样，可以把此种观点进一步延伸为城市化的观点，它以大范围的聚集经济为基础，包括节点但不包括同质区。

第二种理论是累积因果理论和核心——外围模型。

累积因果理论是缪尔达尔(G.Myrdal,1957)和赫希曼(A.O.Hirschman,1960)提出,经过弗里德曼（Friedmann,J.,1966）对于委内瑞拉的研究而逐渐完善起来的。

不管是通过开发某种资源或种植某种供出口的农产品，还是通过某种偶然的突发因素，一旦某一区域的经济开始增长，那么该区域的工资率和资本收益率就高于其他地区，就能吸引区外的企业和人口，这又促使该区域具有规模经济和聚集经济。

由于区域经济增长是一个累积循环的过程，因此，那些占有先发优势的区域总是处于极其有利的位置，
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各种有利的机会和好处都由这些区域所得到。

在这种累积过程中，区域产出需求的增长率是区域经济增长率的关键因素，提高增长率的制约因素可能是生产能力的不足或外部不经济。

卡尔多(Kaldor,N.,1970)、理查森(Richardon,H.W.,1973)以及狄克逊(Dixon,R.,1975)，为进一步发展该理论做出了很大贡。

缪尔达尔和赫希曼的观点，也与佩鲁(Perroux,F.,1955)的思想有关系，佩鲁以熊彼特的创新理论为基础提出的增长极理论被布德维尔(Boudeville,J.R.,1966)和其他人赋予了地理学的观点，并用来解释城市间或区域中相互联系的产业群以及由此带动的区域经济的发展过程。

弗里德曼的核心——外围模型(1966，1972-1973，1973)，把落后地区视为在殖民关系下的核心区的外围，它缺乏经济的自主性，具有很强的依赖性，经济发展所必需的资本、技术、先进思想都来自于核心区，或是核心区以外引进来的，这样就形成了二元结构，并随时间不断强化。

这种模型包含了政治和经济权利的不平衡，以及思想意识变迁的不对称性，而这种不平衡和不对称直接影响投资、创新扩散、人口移动以及国家经济政策对资源的再配置。

第三种理论是依附论，该理论的主要观点与上述观点正好相反，吉尔伯特(Gilbert,A.,1982)和古格勒(Gugler,J.,1982)主张这种观点的学者批评累积因果理论和核心—外围模式忽略了外来影响、贫困问题以及殖民主义的历史，并认为政府并不是“为公众利益”服务的机构。

主张依附论的学者斯塔基(Stuckey,B.,1975)、桑托斯（Santos,M.,1979)认为经济的驱动力量是资本积累，在资本积累方面的巨大差异，使得占统治地位的核心区与依附于核心区的边缘区并存，并且这些核心区的经济活动又依附于发达国家的金融和工业资本。

弗里德曼和道格拉斯(Douglass,M.,1978)“农业都市”的观点也与这种依附论的观点是相联系的，其核心思想是区域的相对“封闭”。

斯特尔（Stohr,w.）和托特林（Todtling,F.，1978)认为一个区域至少在短期内，在经济和政治上要高度自主，甚至不惜以总体经济增长为代价。

这些理论，都主张应分散中央决策权，赋予地方相当的权力。

分析区域经济所涉及的面比较广，但主要包括区域经济与人口(人口移动)、区域能源和环境、区域劳动力市场、资本与经济发展、区域产业结构、区际分工与联系、技术创新与经济发展、城市发展与区域经济、贫困问题、农村土地市场等。

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1.2.2 国内外对我国区域研究状况
1）区域差异及区域分工研究
二十世纪八十年代开始，一方面，我国学者大量引进和吸收国外区域经济学理论和方法，如增长极理论、点轴网络理论、区域发展阶段理论、地域综合体理论、区域经济动力学理论、区域经济增长模型、区域经济计量和动态模型、区域投入产出分析方法等等；另一方面，积极参与区域经济实践活动，如区域规划、国土资源开发、区域发展战略和地区产业政策制定等等，尤其是西部大开发，不断拓宽了区域经济研究空间。

近年来，随着我国区域经济实践的不断深入，区域经济问题变得更加具体化，区域经济研究也开始向不同领域的纵深方向拓展。

注重区域空间结构、经济格局演变、区域经济联系、区域经济政策、国家政策的区域经济效应等问题；关注区际差异、区域发展模式、区域产业结构、城市经济及城乡联系、城乡可持续发展、区域形象设计、产业集群以及生产要素的区际流动等内容；研究空间经济均衡、区域经济微观主体的动力学、企业区位选择、企业组织、多厂商企业区位与空间组织、企业兼并及重组、跨区域跨行业的联合等(安虎森，2004)。

2）特殊区域研究
（1）西部大开发研究。

有关西部开发的经济理论可以概括为以下几种理论：（李瑞娥、杜富军，2003）一是比较优势理论，当资源禀赋、或在专业化和生产率方面存在差异时就形成一种比较优势，这种比较优势在很大程度上就决定一国的生产模式，进而一国密集使用该国丰富的资源要素进行生产就必然获得比较利益。

二是梯度推移理论，任何国家的生产力发展水平在时间上和空间上都存在差异，也就是说经济发展水平不可能都处在同一个梯度上，这为生产力的梯度分布和经济的跳跃式发展提供了理论依据。

三是增长极理论，增长极通过资源要素的向外扩散，带动周边地区的发展。

四是创新理论，按照熊彼特的理论“创新就是创造性的破坏”，是新事物取代旧事物的过程，也是一国或地区的经济发展能在一定程度上突破周期性从而实现高速发展的重要原因。

五是可持续发展理论，西部的可持续发展问题不仅是西部自身的环境和资源问题，而是关系到整个国家经济的协调发展与生态安全问题，因而可持续发展理论在西部大开发中具有重要意义。

（2）东北老工业基地振兴
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研究。

围绕东北的振兴战略，许多学者纷纷发表自己的见解，但主要的理论为产业结构演变规律和制度创新理论。

具体来讲包括三大规律：一是工业结构演变规律，包括重工业化规律和高加工度化规律；二是进口替代转换规律，即，是一国总是先重点进口轻工业技术和产品；三是比较优势在国家间转移规律，即，是技术水平相同的统一产业在国家之间的比较优势，由较高经济发展水平的国家逐渐向较低经济发展水平国家转移，而这种转移主要由劳动力价格的高低决定（林木西，2003）。

（3）资源型城市转型研究。

资源型转型研究模型很多，可以归结为如下三种模式：一是产业延伸模式，即在资源开发基础上，发展下游产业加工工业，建立资源深加工和利用的产业链，这种模式的优点是在转型期能够充分发挥本地的资源优势，同时，上下游产业在生产、管理和技术方面具有明显的相关性，实施转型的难度较小（张米尔，2003）。

二是产业替代模式，即利用资源开发积累的资金、技术、人才，或是直接利用外部资源，建立全新的产业群，把原来从事资源开发的人员转移到新兴的产业上来。

三是多元化模式，即开发资源或继续支持矿业发展的同时，积极发展非矿产业的发展，从“地下”转移到“地上”，尤其是第三产业发展，以培育新的经济增长点。

3）城市化及城市圈经济研究
（1）城市化道路研究。

近20年来一直是我国区域经济研究的主要内容之一（姜爱林，2003），而城市化研究的主要内容为城市化道路以及城市化理论问题。

可以划分三个阶段：第一阶段是清除错误认识，明确中国一定要走城市化道路的阶段；第二阶段主要围绕中国城市化道路问题展开讨论；第三阶段全方位开展城市化理论研究（赵新平、周一星，2002）。

第一阶段，主要讨论了有关城市化的概念、特征，城市化起源与发展，城市化速度与水平等基本理论问题。

第二阶段，研究的总脉络是城市化道路选择问题。

第三阶段，城市化理论的全方位探索阶段，城市化理论研究进入到制度层面。

（2）都市经济圈研究。

与城市化研究密切相关的又一主要研究内容为都市经济圈研究，在我国，目前大多数学者所认可的大都市经济圈，其中最主要的都市经济圈为珠三角经济圈、长三角经济圈、环渤海经济圈等三大经济圈。

4）产业集群研究。