经济学外部性
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❖ 科斯定理的条件是交易费用为零，事实上交 易费用不为零，产权的配置必然影响效率。 这样法律规则就有了重要作用，因为个人所 具有的权利是由法律规定的，（在科斯看来 经济学中的产权跟法学中的产权是完全对等 的），法律就是界定权利的规则，因此法律 对经济体系的运作将会产生深远影响。
科斯第二定理
❖ 当交易成本不为零时，产权的配置影响到效 率。资源是否能够有效使用，取决于产权如 何分配。
2、教育的外部性
❖ 一般情况 ❖ 高等教育 ❖ 义务教育 ❖ 职业技术教育 ❖ 培训
关于非义务教育的学费标准
❖ 成本分担：
教育的外部性问题与 教育的提供生产制度
❖ 通过外部性来加深对教育制度的理解： 教育制度的核心问题就是解决教育服务的外 部性问题。
❖ １、教育的外部性 （让学生自己列举） ❖ ２、解决办法：（首先提问学生思考） ❖ “私了”、市场：私立大学接受校友、企业
❖ 再审，新民市法院依据《民事诉讼法》和《民 用航空法》有关规定作出如下判决：
张廷岩案
❖ 被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷 岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受 理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航 空服务站承担201.35元，由张廷岩承担 5063.69元。
❖ 1999年9月13日，张廷岩不服新民市法院 重审判决，向沈阳市中级人民法院提起上诉。
产权的效率含义
❖ 法律的作用就是界定权利归属，明晰产权， 法律降低了交易成本，使当事人双方能够交 换法律权利。
❖ 法律通过“润滑”交易，使得双方能够交换 法律权利，这样会减少法律制订者有效分配 私人权利的困难。
产权的效率含义
❖ 饭馆油烟案为什么没能私了解决？ ❖ 许多噪声案为什么没有私了解决？ ❖ 规范的科斯定理：构建法律以消除私人协商
经济学外部性
第四节 外部性
1、外部性的概念
❖ 福利经济学定理的条件之一：无论是消费者 还是生产者，其行为的成本和收益都属于他 一个人。
❖ 福利经济学条件不满足的实际例子：居民养 鸽子问题，侵害其他居民利益。 你在你房 子周围种植了一个花园，别人也从这个花园 中获得享受而不用承担成本。
外部性
❖ 所谓外部性就是指一个人或者企业的行为直 接影响到另外的人或者企业，个人选择、企 业选择没有充分享受选择所带来的利益，或 者没有全部承担这种选择决策的全部成本。
企业造成的。 ❖ ４、外部性的极端情况就是公共产品。
外部性举例
❖ 汽车的行驶中会排出有害气体 ❖ 一项新技术发明 ，一个新的管理方法 ❖ 噪声污染 张廷岩案、卞建彬案 ❖ 居民楼底层的餐馆排气问题 ❖ 乙肝病毒携带者和周围的同事：保护隐私权
还是保护知情权 ❖ 甘肃、新疆、内蒙古的绿化会给其他省市带
阅读作业
❖ 4、阅读波斯纳的著作《正义／司法的经济学》 第十三、十四章（用经济学方法分析了几个 关于种族歧视的案件，其中多数为关于教育 的案件，这些案件都是经典的判例）。希望 能有一位同学能阅读并写出读书笔记，在课 堂上讨论发言。
谢谢！
外部性的市场解决办法
❖ 一座四层楼居民房，本来四层全都住着居民， 大家相安无事，后来一楼出租给某个老板， 开了一个饭馆，饭馆抽油烟机排出了大量的 刺鼻的油烟气体，夏天2、3、4楼的居民都不 能开窗子。在这种情况下，很有可能通过私 了的方式解决，饭馆的老板可能请楼上的居 民吃饭、再送些礼物就可以解决。（但是， 今日说法的例子实际上这个问题没有私了解 决。）
解决问题的障碍。（科斯第三定理）。 ❖ 这是法律制定努力的方向，因为假定私人交
易能够有效地分配法律权力。
产权的效率含义
❖ 规范霍布斯定理：制定法律使私人协商解决纠纷失 败所导致的损害最小。
❖ 当私了不能成功时，为了社会福利减少损失，将损 失降低到最低，权利应该赋予对之评价最高的一方。 （这也称为科斯第四定理）。卡尔——多希克斯效 率标准。
2、外部性与市场效率
❖ 在存在外部性时，市场是失灵的，由市场机制所提 供的产品或者服务的水平（数量）不是社会需要的 最优水平，市场是无效率的，资源配置无效率。
❖ 在存在正的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量不足，达不到社会所要的最优水平。
❖ 在存在负的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量过多，超出社会所要的最优水平。
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 科斯定理重新划分了市场和政府的边界， 正如斯蒂格利茨指出的，科斯定理的魅力 在于将政府的作用限定在最小的范围之内， 政府的作用只不过是明晰产权，其他的有 私人市场去取得有效率的结果。在一定条 件下，私人市场在解决外部性时是非常有 效的。科斯定理肯定了外部性导致市场失 灵是有条件的，那就是产权没有明确界定， 或者交易成本非常高。
来好处
张廷岩案
❖ 1997年6月，家住新民市大民屯镇大南岗村的个体养鸡户张 廷岩将肉食鸡雏分三处饲养：村内鸡舍中养4500只；村外两 处相邻鸡舍养了7500只。1997年7月27日，在新民市农业技 术推广中心站（以下简称推广中心）的组织协调下，苏家屯 区农用航空服务站（以下简称农航站）的Ｂ3875型飞机为新 民市大民屯镇大南岗村和西章士台村进行病虫害飞防作业。 在两村负责人及村民的领航下，飞机超低空飞临张廷岩村外 的两处鸡舍上空三次；使张廷岩在村外鸡舍内的鸡因噪音惊 吓死亡1021只，未死亡的肉食鸡由于惊吓而生长缓慢，减少 了收入。为此，张廷岩向新民市人民法院起诉，要求赔偿经 济损失17万余元。
❖ ２、政府规制：以强制手段制止斯定理
❖ １、科斯定理：不论产权配置给谁，只要 交易成本为零，各方之间总可以达成协议， 实现资源的帕累托配置。
❖ 科斯定理不仅认为产权的分配可以确保效 率，而且认为怎样分配产权的方式仅仅影 响收入分配，而不会影响效率。
❖ 个人A对个人B的影响是直接的，也就是说不 是通过价格机制的中介而施加的，这一点非 常重要，若通过价格机制，就不是外部性。
外部性概念需要明确的几点
１、外部性是指一个人对另外一个人的影响是
直接施加的，而不是通过价格机制或者市场
机制实现的。 ❖ ２、外部性有正的外部性，也有负的外部性。 ❖ ３、外部性既可能是个人造成的，也可能是
张廷岩案
❖ 1998年6月8日，新民市法院判决3家被告赔偿张廷 岩经济损失9.7万元。
❖ 宣判后，3家被告不服，均提起上诉。 1998年12月 30日，沈阳市中级人民法院认为，新民市法院判决 3家被告赔偿原告9.7万元损失，“如何计算的在判 决书中未阐述和说明，应该在判决书中体现出来。” 于是，此案被市中法院裁定发回重审。
或者基金会的捐赠 ❖ 政府补贴：补贴给私人，补贴给学校。政府
办学。
习题
❖ 1、说明排污权交易是如何解决外部性问题的。说 明为什么在不考虑伦理的情况下，生育权可以交易？
❖ 2、教育权为什么不能交易？例如，大学通知书不 能交易？为什么？这跟生育权交易和排污权交易的 区别在哪里？
❖ 3、医疗事故纠纷中，举证责任应该在哪一方？为 什么？如何理解霍布斯定理?
❖ 4、政府为什么投资于教育？
阅读作业
❖ １、阅读 “教育的外部性”（教育经济学国际百科 全书词条）。
❖ ２、经济学基础好的同学，阅读考特、尤伦合著 《法和经济学》。
❖ ３、阅读《学生伤害事故处理办法》和尹力的文章 《学生伤害事故处理：一个“有条件”的＜办法＞》 （教育理论与实践 ２００３年第８期）。根据经 济学知识，你自己分析《学生伤害事故处理办法》 或者其中某些条文，写一篇文章。（教育法律的经 济分析）。希望能有一位同学写一篇文章，在课堂 上讨论发言。
张廷岩案
❖ 从1997年到2002年7月，这一起飞机吓死小鸡案反复审了八 次，其中发回重审就有三次，在前七次的庭审中，要么是当 事人不全，要么是法律使用不当，每次审后，总有当事人不 服判决，提起上诉。
❖ 沈阳市中级人民法院经第二次审理后认为：公民的合法财产 受法律保护。由于“飞防”的飞机超低空飞过，噪声致使张 廷岩饲养的肉食鸡受到强列震动，出现死亡、生长缓慢等现 象，给其造成一定的经济损失。对此，有关责任者应当承担 相应的赔偿责任。故法院判决：推广中心应承担35％的赔偿 责任，农航站应承担35％的责任，大南村和西章士台村分负 20％和10％的责任。即4家单位各赔偿张廷岩损失总计9万 余元。
❖ 关于污染的例子说明科斯定理
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 关于养狗的例子说明科斯定理 ❖ 2、交易费用的概念：信息搜寻成本、签订
合同的谈判成本、合同执行成本。
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 传统经济学把外部性看成一方损害另一方，或者 一方还使另一方受益问题，所以必须由政府来干 预。自从1960年科斯著名的论文《社会成本问题》 发表，科斯定理提出来以后，人们改变了这一看 法，那就是把外部性带来的效率损失归结为产权 界定不清晰和不充分。由于产权界定不清楚，就 无法确定谁究竟为外部性后果承担成本，或者谁 应该获得外部性的收益。因而可以通过产权界定 消除外部性。现代产权理论的一个出发点就是把 外部性看成稀缺资源的配置问题。
3、外部性的解决办法（一）
❖ 外部性存在的情况下，市场可能导致无效率，如何 解决外部性问题？
❖ 现根据传统的观点：政府。传统经济学解决外 部性的办法就是政府干预，经济学家认为市场机制 “再看不见的手”在外部性领域是无效率的。所以 传统经济学在提出了外部性就介绍政府干预：
❖ １、税收和补贴：庇古税，补贴的道理跟高薪养廉 相同。
外部性的市场解决办法
❖ 内部化：这是产权明晰的一种方法。让河边 的居民拥有造纸厂的产权。养蜂和果园的例 子，养蜂人购买果园，或者果园主人自己养 蜂。
4、产权的效率含义
❖ 科斯的《社会成本问题》中利用交易费用的 理论分析了法律对资源配置效率的影响。科 斯定理是现代法律经济分析的基础。
4、产权的效率含义
❖ 通过将权利赋予对之评价最高的一方，法律使得权 利的交换不再必要，而且节约交易成本。
❖ 以噪声污染为例加以说明。
产权的效率含义
❖ 交通事故为什么可以私了？ ❖ 权利或者说产权界定不清楚的后果：公海的
过度捕捞；居民楼中的公共场所； ❖ 乙肝病毒携带者：保护隐私权还是保护知情
权，法律上的权利都受到保护，但是，在两 者冲突的情况下，权力到底给谁并不清楚。 ❖ 噪声污染：平时，午夜、高考前夕
科斯第二定理
❖ 当交易成本不为零时，产权的配置影响到效 率。资源是否能够有效使用，取决于产权如 何分配。
2、教育的外部性
❖ 一般情况 ❖ 高等教育 ❖ 义务教育 ❖ 职业技术教育 ❖ 培训
关于非义务教育的学费标准
❖ 成本分担：
教育的外部性问题与 教育的提供生产制度
❖ 通过外部性来加深对教育制度的理解： 教育制度的核心问题就是解决教育服务的外 部性问题。
❖ １、教育的外部性 （让学生自己列举） ❖ ２、解决办法：（首先提问学生思考） ❖ “私了”、市场：私立大学接受校友、企业
❖ 再审，新民市法院依据《民事诉讼法》和《民 用航空法》有关规定作出如下判决：
张廷岩案
❖ 被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷 岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受 理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航 空服务站承担201.35元，由张廷岩承担 5063.69元。
❖ 1999年9月13日，张廷岩不服新民市法院 重审判决，向沈阳市中级人民法院提起上诉。
产权的效率含义
❖ 法律的作用就是界定权利归属，明晰产权， 法律降低了交易成本，使当事人双方能够交 换法律权利。
❖ 法律通过“润滑”交易，使得双方能够交换 法律权利，这样会减少法律制订者有效分配 私人权利的困难。
产权的效率含义
❖ 饭馆油烟案为什么没能私了解决？ ❖ 许多噪声案为什么没有私了解决？ ❖ 规范的科斯定理：构建法律以消除私人协商
经济学外部性
第四节 外部性
1、外部性的概念
❖ 福利经济学定理的条件之一：无论是消费者 还是生产者，其行为的成本和收益都属于他 一个人。
❖ 福利经济学条件不满足的实际例子：居民养 鸽子问题，侵害其他居民利益。 你在你房 子周围种植了一个花园，别人也从这个花园 中获得享受而不用承担成本。
外部性
❖ 所谓外部性就是指一个人或者企业的行为直 接影响到另外的人或者企业，个人选择、企 业选择没有充分享受选择所带来的利益，或 者没有全部承担这种选择决策的全部成本。
企业造成的。 ❖ ４、外部性的极端情况就是公共产品。
外部性举例
❖ 汽车的行驶中会排出有害气体 ❖ 一项新技术发明 ，一个新的管理方法 ❖ 噪声污染 张廷岩案、卞建彬案 ❖ 居民楼底层的餐馆排气问题 ❖ 乙肝病毒携带者和周围的同事：保护隐私权
还是保护知情权 ❖ 甘肃、新疆、内蒙古的绿化会给其他省市带
阅读作业
❖ 4、阅读波斯纳的著作《正义／司法的经济学》 第十三、十四章（用经济学方法分析了几个 关于种族歧视的案件，其中多数为关于教育 的案件，这些案件都是经典的判例）。希望 能有一位同学能阅读并写出读书笔记，在课 堂上讨论发言。
谢谢！
外部性的市场解决办法
❖ 一座四层楼居民房，本来四层全都住着居民， 大家相安无事，后来一楼出租给某个老板， 开了一个饭馆，饭馆抽油烟机排出了大量的 刺鼻的油烟气体，夏天2、3、4楼的居民都不 能开窗子。在这种情况下，很有可能通过私 了的方式解决，饭馆的老板可能请楼上的居 民吃饭、再送些礼物就可以解决。（但是， 今日说法的例子实际上这个问题没有私了解 决。）
解决问题的障碍。（科斯第三定理）。 ❖ 这是法律制定努力的方向，因为假定私人交
易能够有效地分配法律权力。
产权的效率含义
❖ 规范霍布斯定理：制定法律使私人协商解决纠纷失 败所导致的损害最小。
❖ 当私了不能成功时，为了社会福利减少损失，将损 失降低到最低，权利应该赋予对之评价最高的一方。 （这也称为科斯第四定理）。卡尔——多希克斯效 率标准。
2、外部性与市场效率
❖ 在存在外部性时，市场是失灵的，由市场机制所提 供的产品或者服务的水平（数量）不是社会需要的 最优水平，市场是无效率的，资源配置无效率。
❖ 在存在正的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量不足，达不到社会所要的最优水平。
❖ 在存在负的外部性的情况下，市场机制提供的资源 或者产产品数量过多，超出社会所要的最优水平。
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 科斯定理重新划分了市场和政府的边界， 正如斯蒂格利茨指出的，科斯定理的魅力 在于将政府的作用限定在最小的范围之内， 政府的作用只不过是明晰产权，其他的有 私人市场去取得有效率的结果。在一定条 件下，私人市场在解决外部性时是非常有 效的。科斯定理肯定了外部性导致市场失 灵是有条件的，那就是产权没有明确界定， 或者交易成本非常高。
来好处
张廷岩案
❖ 1997年6月，家住新民市大民屯镇大南岗村的个体养鸡户张 廷岩将肉食鸡雏分三处饲养：村内鸡舍中养4500只；村外两 处相邻鸡舍养了7500只。1997年7月27日，在新民市农业技 术推广中心站（以下简称推广中心）的组织协调下，苏家屯 区农用航空服务站（以下简称农航站）的Ｂ3875型飞机为新 民市大民屯镇大南岗村和西章士台村进行病虫害飞防作业。 在两村负责人及村民的领航下，飞机超低空飞临张廷岩村外 的两处鸡舍上空三次；使张廷岩在村外鸡舍内的鸡因噪音惊 吓死亡1021只，未死亡的肉食鸡由于惊吓而生长缓慢，减少 了收入。为此，张廷岩向新民市人民法院起诉，要求赔偿经 济损失17万余元。
❖ ２、政府规制：以强制手段制止斯定理
❖ １、科斯定理：不论产权配置给谁，只要 交易成本为零，各方之间总可以达成协议， 实现资源的帕累托配置。
❖ 科斯定理不仅认为产权的分配可以确保效 率，而且认为怎样分配产权的方式仅仅影 响收入分配，而不会影响效率。
❖ 个人A对个人B的影响是直接的，也就是说不 是通过价格机制的中介而施加的，这一点非 常重要，若通过价格机制，就不是外部性。
外部性概念需要明确的几点
１、外部性是指一个人对另外一个人的影响是
直接施加的，而不是通过价格机制或者市场
机制实现的。 ❖ ２、外部性有正的外部性，也有负的外部性。 ❖ ３、外部性既可能是个人造成的，也可能是
张廷岩案
❖ 1998年6月8日，新民市法院判决3家被告赔偿张廷 岩经济损失9.7万元。
❖ 宣判后，3家被告不服，均提起上诉。 1998年12月 30日，沈阳市中级人民法院认为，新民市法院判决 3家被告赔偿原告9.7万元损失，“如何计算的在判 决书中未阐述和说明，应该在判决书中体现出来。” 于是，此案被市中法院裁定发回重审。
或者基金会的捐赠 ❖ 政府补贴：补贴给私人，补贴给学校。政府
办学。
习题
❖ 1、说明排污权交易是如何解决外部性问题的。说 明为什么在不考虑伦理的情况下，生育权可以交易？
❖ 2、教育权为什么不能交易？例如，大学通知书不 能交易？为什么？这跟生育权交易和排污权交易的 区别在哪里？
❖ 3、医疗事故纠纷中，举证责任应该在哪一方？为 什么？如何理解霍布斯定理?
❖ 4、政府为什么投资于教育？
阅读作业
❖ １、阅读 “教育的外部性”（教育经济学国际百科 全书词条）。
❖ ２、经济学基础好的同学，阅读考特、尤伦合著 《法和经济学》。
❖ ３、阅读《学生伤害事故处理办法》和尹力的文章 《学生伤害事故处理：一个“有条件”的＜办法＞》 （教育理论与实践 ２００３年第８期）。根据经 济学知识，你自己分析《学生伤害事故处理办法》 或者其中某些条文，写一篇文章。（教育法律的经 济分析）。希望能有一位同学写一篇文章，在课堂 上讨论发言。
张廷岩案
❖ 从1997年到2002年7月，这一起飞机吓死小鸡案反复审了八 次，其中发回重审就有三次，在前七次的庭审中，要么是当 事人不全，要么是法律使用不当，每次审后，总有当事人不 服判决，提起上诉。
❖ 沈阳市中级人民法院经第二次审理后认为：公民的合法财产 受法律保护。由于“飞防”的飞机超低空飞过，噪声致使张 廷岩饲养的肉食鸡受到强列震动，出现死亡、生长缓慢等现 象，给其造成一定的经济损失。对此，有关责任者应当承担 相应的赔偿责任。故法院判决：推广中心应承担35％的赔偿 责任，农航站应承担35％的责任，大南村和西章士台村分负 20％和10％的责任。即4家单位各赔偿张廷岩损失总计9万 余元。
❖ 关于污染的例子说明科斯定理
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 关于养狗的例子说明科斯定理 ❖ 2、交易费用的概念：信息搜寻成本、签订
合同的谈判成本、合同执行成本。
外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ 传统经济学把外部性看成一方损害另一方，或者 一方还使另一方受益问题，所以必须由政府来干 预。自从1960年科斯著名的论文《社会成本问题》 发表，科斯定理提出来以后，人们改变了这一看 法，那就是把外部性带来的效率损失归结为产权 界定不清晰和不充分。由于产权界定不清楚，就 无法确定谁究竟为外部性后果承担成本，或者谁 应该获得外部性的收益。因而可以通过产权界定 消除外部性。现代产权理论的一个出发点就是把 外部性看成稀缺资源的配置问题。
3、外部性的解决办法（一）
❖ 外部性存在的情况下，市场可能导致无效率，如何 解决外部性问题？
❖ 现根据传统的观点：政府。传统经济学解决外 部性的办法就是政府干预，经济学家认为市场机制 “再看不见的手”在外部性领域是无效率的。所以 传统经济学在提出了外部性就介绍政府干预：
❖ １、税收和补贴：庇古税，补贴的道理跟高薪养廉 相同。
外部性的市场解决办法
❖ 内部化：这是产权明晰的一种方法。让河边 的居民拥有造纸厂的产权。养蜂和果园的例 子，养蜂人购买果园，或者果园主人自己养 蜂。
4、产权的效率含义
❖ 科斯的《社会成本问题》中利用交易费用的 理论分析了法律对资源配置效率的影响。科 斯定理是现代法律经济分析的基础。
4、产权的效率含义
❖ 通过将权利赋予对之评价最高的一方，法律使得权 利的交换不再必要，而且节约交易成本。
❖ 以噪声污染为例加以说明。
产权的效率含义
❖ 交通事故为什么可以私了？ ❖ 权利或者说产权界定不清楚的后果：公海的
过度捕捞；居民楼中的公共场所； ❖ 乙肝病毒携带者：保护隐私权还是保护知情
权，法律上的权利都受到保护，但是，在两 者冲突的情况下，权力到底给谁并不清楚。 ❖ 噪声污染：平时，午夜、高考前夕