浅谈技术状态管理

阶段标记
论证阶段
k
方案阶段
F
研制阶段
初样研制
C
正样研制
S
定型阶段
D
批量生产阶段
P
22
4 技术状态管理的实施 4.1 标识
标识
选择技术 状态项目
确定技术 状态文件
标识技术状 态项/文件
标识唯一性 文件应签署完整
技术状态文件标识号 技术状态文件标识号可以按照设计文件的编号方式
进行。
技术状态更改标识号 技术状态更改标识号体现在设计更改通知单、技术
注1：“△”可能需编制；“▲”编制；“●”属于。
注2：所列文件根据武器系统研制生产特点视情选择编制和确认属性。
文件编制阶段
工程研制
设计定型 生产定型
功能技术 状态文件
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文件属性
分配技术 产品技术 状态文件 状态文件
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目
录
1 技术状态管理的发展
2 技术状态管理的基本概念
3 实施技术状态管理的必要性
4 技术状态管理的实施
5
加强技术状态管理的想法和建议
1
1 技术状态管理的发展 （来源—发展） 要求
• 参与研制的部门 接口要协调一致
• 总体与系统、系 统与系统、系统 与分系统要协调 一致
• 大批的元器件和试 验件需要相互提供 并兼容
技术状态审核：为确定技术状态项与技术状态文件的一致程度 而进行的正式检查。包括功能技术状态审核和物理技术状态审 核。
7
2 技术状态管理的基本概念 （2）技术状态管理 8
2 技术状态管理的基本概念 （3）技术状态项
技术状态项（CI）
能满足最终使用功能、并被指定作为单个实体进行技术状态管理的硬件、 软件或其复合体。
产品的性能指标和设计约束条件，如战术技术指标、 使用保障特性等。例：性能指标、使用寿命、六性 （可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境 适应性）等。
物理特性(Physical characteristics)
产品的形体特征，如组成、尺寸、表面状态、形 状、配合、公差、重量等，又称实体特性。例： 形位公差、外观质量、重量
技术状态项是整个项目的组成部分，其可以 是硬件、软件、流程性材料、服务的集合体； 也可能本身只是硬件、软件、流程性材料或服 务。但不管其组成如何，都要把该技术状态项 目作为一个实体对待，且要对其实施技术状态 管理。
选择的技术状态项是作为单个实体来进行管 理的。对于一个系统或者产品选择哪些技术状 态项来进行管理需要先对产品结构进行分解。
对一大型项目而言，项目由主承包方和多层次的分承包方承担。主承包方编制的技术状态管理计 划通常称为技术状态管理总计划。对各层次的分承包方，都应编制所承担技术状态项目的技术状 态管理计划，这些计划通常作为独立的文件发布。
技术状态计划在签订研制合同后编制，通常按阶段制定，随系统或技术状态项的不断演进而不断
建立技术 状态基线
经过批准的文件 工作依据
功能基线
（论证阶段）
分配基线
（F阶段末期或CS阶段初期）
与产品主要使用要 求（含技术指标） 协调一致；应与合 同或《研制总要求》 的技术内容协调一 致。
与产品总体技术方 案协调一致。
技术状态基线
产品基线
（设计定型时基本建立，
生产定型时最终建立）
与上级技术状态文 件规定及定型/鉴 定要求协调一致。
• 数以万计的技术数 据和资料须及时交 换和处理
问题
• 出了故障找不到 相应的技术文件
• 后续项目不能与 前面项目匹配
• 生产过程进行了 更改而设计未更 改等
美国二战（1939—1945 年）中特别是二战后发展起来的一门工程 管理控制技术。典型项目：曼哈顿计划、ATLAS以及阿波罗计划。
在惨痛的教训中和技术发展的需要重逐步形成，由强制行为向自
7 材料规范（戊型专用规范）
8 工艺规范（己型专用规范）
9 产品图样
△
10 配套表、明细表、汇总表和目录
保障资料（含使用说明、维修说明、工具清单、
11 保障设备清单、零备件清单、包装装卸运输仓储
说明、报废处理说明等）
12 试验方案、试验任务书、试验大纲
△
13 经批准的技术状态更改申请和通知
14 经批准的偏离许可、让步申请
主行为转变。
2
1 技术状态管理的发展 （来源—发展）
《军工产品质量管理条例》 引进技术状态管理
GJB3206A-2010 《技术状态管理》
1987年
GB/T19017 《质量管理技术状态管理指南》
修订GB/T19017 《质量管理技术状态管理指南》
1997年
GJB3206-98 《技术状态管理》
2008年
2 技术状态管理的基本概念 （4）技术状态文件 11
2 技术状态管理的基本概念 （5）技术状态基线
在技术状态项目研制过程中的某一特定时刻，被正式确认、并被作为今后 研制、生产活动基准的技术状态文件。一般有三种技术状态基线：功能基 线、分配基线和产品基线。
2 技术状态管理的基本概念 （5）技术状态基线 13
2010年
1998年
3
1 技术状态管理的发展 （来源—发展） 技术状态管理是系统工程管 理的重要工具，是项目管理、 质量管理的重要组成部分。
4
2 技术状态管理的基本概念 （1）技术状态
技术状态（configuration)
技术文件中规定的并且在产品中达到的功能特性和物理特性。
功能特性(Functional characteristics)
25
4 技术状态管理的实施态项目
确定技术 状态文件
标识技术状 态项/文件
建立技术 状态基线
发放技术 状态文件
技术状态 基线
功能 基线
基线划分
分配 基线
研制总要求、系统规范 、合同及技术质量协议 书、产品技术要求、研 制任务书（总要求）、 用户需求、产品技术规 格说明书、成品技术质 量协议书、技术状态更 改申请、通知等
●
●
●
●
21
4 技术状态管理的实施 4.1 标识
标识
选择技术 状态项目
确定技术 状态文件
标识技术状 态项/文件
阶段标识号 在各不同的研制阶段中，应在设计文件上注明阶段标记。 阶段标识号反映了技术状态项当前的研制阶段，是识别技术状态文件所处研制阶段
的主要标志。军工产品各研制阶段标识号见下表：
S
阶段名称
①较高层次技术状态项目的选择应在项目确立的 最初阶段，即论证阶段或方案研制阶段 的初期；
②较低层次技术状态项目的选择应不迟于工程研 制阶段初期，至少不迟于初步设计阶段 之前完成。
19
4 技术状态管理的实施 4.1 标识-选项方案 20
4 技术状态管理的实施 4.1 标识
标识
选择技术 状态项目
确定技术 状态文件
目录 引言
相关文件
组织和 职责
签署和修订情况页 目录 引言（目的、范围、适用产品/技术状态项、特点、方法） 相关文件（国标—军标—行标——企标——国际国外标——设 计文件——规章制度） 组织和职责（参与技术状态管理活动的人员、部门、机构）
技术状态管理 计划
里程碑 标识
技术状态管理里程碑
（按阶段划分说明技术状态管理重大事项的安排，包括成立技 术状态控制委员会、确立技术状态基线和准备用于技术审查及技 术状态审核的技术状态文件等）
数据 管理
供应商 控制
审核
技术状态审核（审核的计划、程序、文档以及审核报告的格式） 供应商控制（对供方所采取的方法） 数据管理（查看、传递、存储方法，以及保存计划）
技术状态管理计划针对具体的产品、项目或者合同，以技术状态管理程序文件为依据规定技术状 态管理工作内容，由谁、如何、何时完成这些工作，以及为完成这些工作所需的人员和资源等方 面进行的全面的描述。
技术状态管理主要内容
技术状态标识：确定技术状态项及其技术状态文件，标识技术 状态项及其技术状态文件，发放和保持技术状态文件，建立技 术状态基线的活动。
技术状态控制：技术状态基线建立后，对提出的技术状态更改 申请、偏离许可申请和让步申请所进行的论证、评定、协调、 审批和实施活动。
技术状态记实：在产品寿命周期内，为说明产品的技术状态所 进行是记录、报告活动。
①功能技术状态文件：规定产品的功能特性、接口特性和验证要求的技术状 态文件。如系统规范。
②分配技术状态文件：规定技术状态项的接口特性，从高一层技术状态项 分配下来的功能特性和接口特性、附加的设计约束条件，以及上述特性的 验证要求的文件。如研制规范
③产品技术状态文件：规定技术状态项所有必需的功能特性、物理特性，以 及检验验收、使用和报废要求的技术状态文件。如：产品规范、图样、明细 表、检验规范、工艺规范等 注意：技术状态文件与技术文件的区别
基线特点
特点： （1）正式确认（内部审签、外部签字） （2）后续活动基准 （3）更改判断基准 （4）技术状态信息（文件载体、实物载体）
基线建立的标志： 组成基线的技术状态文件全部获得订购方 的确认。
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4 技术状态管理的实施 4.1 标识
标识
选择技术 状态项目
确定技术 状态文件
标识技术状 态项/文件
17
4 技术状态管理的实施 4.1 标识
标识
选择技术 状态项
例：
技术状态项： GE35DEM1T/M1K GE35DEM1T/M1K .01——外圈 GE35DEM1T/M1K .02——内圈 GE35DEM1T/M1K .25——衬垫
技术状态项从工作分解结构 的单元中选取。
工作分解结构详细标准见 GJB2116-94《武器装备项目 工作分解结构》
修订，始终保持现行有效。
16
4 技术状态管理的实施 （2） 技术状态标识
标识
选择技术 状态项
确定技术 状态文件
标识技术状 态项/文件
建立技术 状态基线
发放技术 状态文件
标识的内容 标识的方法
技术状态项的型号、阶段代号、版本号批次号等信息
技术状态文件的标识由研发部门按规定的方法进标识 产品实物的标识则由生产管理部门按编号准则组织进 行。
逐级分布 合理适当
2 技术状态管理的基本概念 （4）技术状态文件
规定技术状态项的功能特性和物理特性，或从这些内容发展而来的技术状态项 验证、使用、保障和报废的技术文件。技术状态文件一般分为功能技术状态文 件、分配技术状态文件、产品技术状态文件。这三种技术状态文件，在不同的 研制阶段进行编制，批准和保持，且在内容上逐级细化。
单等的编号上。 。
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4 技术状态管理的实施 4.1 标识
标识
选择技术 状态项目
确定技术 状态文件
标识技术状 态项/文件
建立技术 状态基线
经过批准的文件 工作依据
基线定义
技术状态基线：在产品寿命周期内的某一特定时刻，被正式确认并作为今后研制生产、使用、保障活动基准， 以及技术状态改变判定基准的技术状态文件。
3 实施技术状态管理的必要性
实施必要性
产品研制 有序的
重要手段
满足不同用 户需求的 有效方法
保证产品质 量的重要环
节
保证项目研 制的完整性 和可追溯性
14
4 技术状态管理的实施
标识 控制 记实 审核
策划
技术状态管理活动实施过程
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4 技术状态管理的实施
（1）技术状态管理策划
封面
封面 签署/修订
技术状态标识（选择技术状态项，建立每一条基线所需的技术 状态文件，技术状态项、各层次产品、技术状态文件如何标识， 技术状态文件发放程序，接口管理）
控制
技术状态控制（更改分类、审批权限、各类更改申请的处理程 序、偏离让步的处理程序、更改通知的处理程序）
记实
技术状态纪实（形成记实报告所需的资料的收集、记录、处理、 保持的程序，以报告的内容和形成的规定）
5
2 技术状态管理的基本概念 （2）技术状态管理
技技术术状状态态管管理理：
在产品寿命周期内，为确立和维持产品的功能特性、物理特性与产 品需求、技术状态文件规定保持一致的管理活动。
管理 活动
a) 技术状态标识 b) 技术状态控制 c) 技术状态记实 d) 技术状态审核
6
2 技术状态管理的基本概念 （2）技术状态管理
序号
文件主题或名称
论证 方案
1 研制总要求
▲
2 系统规范（甲型专用规范）
▲
3 研制规范（乙型专用规范）
▲
可靠性、维修性、测试性、保障性、安全性、生
4 存性、环境适应性、电磁兼容性、人机工程、标
▲
准化、生产性等特性的大纲或工作计划
5 软件开发文档（含软件规范（丁型专用规范）
▲
6 产品规范（丙型专用规范）
18
4 技术状态管理的实施 4.1 标识-选择技术状态项
技术状态项选择的准则是： ①性能参数和物理特性能被单独管理；
在选择技术状态项目时，应考虑经费和人员的 承受能力进行合理恰当的选择。
②对高风险、安全性、任务成败具有重要影响； 选择时机：
③新的或改进的技术、设计及开发项目； ④是其他技术状态项目的接口或共用分系统； ⑤单独被采购的项目； ⑥使用和维修方面需要关注的项目。