一月证券从业资格《证券交易》综合检测试卷(附答案及解析)

一月证券从业资格《证券交易》综合检测试卷（附答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络
连接起来，构成一个（）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

A、电话自动委托交易终端
B、电话自动委托交易系统
C、电话委托交易系统
D、专用委托电脑终端
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券委托的形式。

见教材第二章第三节，P28。

2、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券
交易所备案。

A、3
B、5
C、10
D、30
【参考答案】：A
【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。

3、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指
令为（）。

A、无效委托指令
B、一个月有效委托指令
C、当日有效委托指令
D、一周有效委托指令
【参考答案】：C
【解析】常识，要熟悉。

4、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A、证券公司
B、资产管理公司
C、信托公司
D、基金公司
【参考答案】：A
5、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）。

A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、托管证券公司制度
【参考答案】：A
6、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。

A、理事长
B、总经理
C、理事会
D、会员大会
【参考答案】：C
7、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（）家以上的营业部，且布局合理。

A、15
B、20
C、25
D、30
【参考答案】：B
【解析】证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。

故B选项正确。

8、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

A、1万张
B、3万张
C、5万张
D、10万张
【参考答案】：D
【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。

9、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A、交易席位
B、证券账户
C、清算编号
D、资金账户
【参考答案】：C
【解析】本题主要考查买断式回购交易初始结算，常考项目。

10、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。

A、资金账户
B、清算编号
C、交易席位
D、证券账户
【参考答案】：B
11、根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是（）。

A、网上定价发行
B、网上询价发行
C、网上竞价发行
D、网上累计投标询价发行
【参考答案】：B
12、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A、当日开盘价
B、当日收盘价
C、当日按成交量的加权平均价
D、当日开盘价与收盘价的均价
【参考答案】：B
13、根据《上海证券交易所交易规则》规定，对于债券交易的1手，是指面额为人民币（）的债券。

A、100元
B、1000元
C、5000元
D、10000元
【参考答案】：B
【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。

本题的最佳答案是B选项。

14、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A、公平
B、公正
C、安全
D、公开
【参考答案】：D
【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。

见教材第一章第一节，P2。

15、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A、1000
B、5000
C、10000
D、50000
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

见教材第九章第二节，P274。

16、投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（），申请挂失与补办，或更换证券账户卡。

A、中国证券登记结算有限责任公司
B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构
C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。

见教材第二章第二节，P25。

17、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。

A、20%
B、30%
C、40%
D、60%
【参考答案】：B
【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于内幕消息。

18、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。

A、年收益率
B、百元面值债券的到期回购价
C、到期收益率
D、持有期收益率
【参考答案】：A
【解析】属于常识，要熟悉。

19、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。

A、权证
B、B股
C、基金券
D、国债
【参考答案】：B
20、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。

A、5%
B、10%
C、15%
D、0%
【参考答案】：A
21、可转换债券和债券回购交易债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。

A、派生出来
B、同向
C、附加
D、对冲
【参考答案】：A
22、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）。

A、外汇经营许可证
B、证券业从业资格证书
C、经营外资股业务资格证书
D、席位证明
【参考答案】：C
【解析】境内机构是要取得外汇经营许可证
23、证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。

A、现场
B、非现场
C、现场或非现场
D、网上
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

见教材第三章第二节，P67。

24、债券质押式回购的计价单位是（）。

A、每百元资金到期年收益
B、每百元资金到期加权平均年收益率
C、每百元面值债券的到期购回价格
D、每百元面值债券的到期购回现值
【参考答案】：A
【解析】掌握委托指令的内容。

见教材第二章第三节，P33。

25、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A、收市后
B、开盘后
C、11：30前
D、13：30前
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

见教材第八章第四节，P255。

26、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。

A、1个或1个以上
B、2个或2个以上
C、若干
D、5个
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

见教材第一章第二节，P18。

27、对于（）达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A、日收盘价格涨跌幅偏离值
B、日换手率
C、日价格振幅
D、日成交金融
【参考答案】：C
对于日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公
布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易
所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

28、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

见教材第六章第四节，Pl94。

29、咨询服务的主要内容不包括（）。

A、帮助其选择有涨幅的证券
B、简单介绍技术分析软件使用方法
C、介绍网上交易、自助交易的使用方法
D、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
【参考答案】：A
【解析】咨询服务的主要内容有：①向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项；②及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息；③记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息目、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；④简单介绍技术分析软件使用方法；⑤介绍网上交易、自助交易的使用方法；⑥调解投资者在交易过程中发生的纠纷。

30、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结
束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A、5%
B、10%
C、16%
D、20%
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

见教材第三章第二节．P69。

31、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A、10
B、15
C、20
D、30
【参考答案】：D
【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公
告中说明是否要进行网络投票。

32、关于证券账户，下列说法错误的是（）。

A、投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
B、开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C、中国结算公司对证券账户实施统一管理
D、证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的
权利凭证
【参考答案】：D
【解析】D。

在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

33、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A、20%
B、30%
C、50%
D、10%
【参考答案】：A
【解析】累计达到20%的投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

34、在我国，证券交易所普通席位不能从事（）交易。

A、A种股票
B、基金
C、债券
D、证券公司股票质押贷款
【参考答案】：D
35、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债权交易行为。

A、询价方式
B、投标方式
C、竞价方式
D、定价方式
【参考答案】：A
36、下列说法正确的是（）。

A、证券投资主体只包括自然人
B、证券公司只有有限责任公司一种形式
C、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
【参考答案】：D
37、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户行为。

A、不记名证券
B、记名证券
C、实物券
D、无纸化证券
【参考答案】：B
【解析】变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户行为。

故B选项正确。

38、证券的（）是证券市场生存的条件。

A、流动性
B、稳定性
C、有效性
D、风险性
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。

见教材第一章第一节，P12。

39、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。

A、15：00后
B、16：00后
C、15：00前
D、16：00前
【参考答案】：C
【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

见教材第五章第一节，P148。

40、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A、3
B、5
C、10
D、15
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

见教材第七章第二节，P200。

41、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。

下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。

A、明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出
某一种或几种证券
B、假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C、与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向
相反的交易
D、以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
【参考答案】：B
【解析】B项属于除禁止内幕交易和禁止操纵市场之外的其他禁止行为。

42、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A、9：15～11：30
B、9：30～11：30
C、13：00～15：27
D、15：00～15：30
【参考答案】：D
【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。

43、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。

A、半年
B、每年
C、每月
D、每季
【参考答案】：B
【解析】B、每年
44、上海证券交易所买断式回购的交易按照（）原则进行。

A、两次成交、两次清算
B、一次成交、两次清算
C、两次成交、一次清算
D、一次成交、一次清算
【参考答案】：B
45、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A、无偿送股比例
B、有偿送股比例
C、有效送股比例
D、约定送股比例
【参考答案】：A
46、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。

A、清算、交收均不发生财产实际转移
B、清算、交收均发生了财产的实际转移
C、交收发生财产的实际转移
D、清算发生了财产的实际转移
【参考答案】：C
47、单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
【参考答案】：C
48、新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A、卖方
B、买方
C、委托方
D、代理方
【参考答案】：B
49、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（）。

A、手续费
B、佣金
C、投资收入
D、买卖差价
【参考答案】：D
50、深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。

A、股权登记日为R日
B、股息到账日为R+1日
C、除权除息日为R+2日
D、可流通股份红股交易起始日为R+1日
【参考答案】：A
51、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。

A、申报数量最多的一次申购
B、第一次申购
C、最后一次申购
D、全部申购
【参考答案】：B
【解析】新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。

52、（）的主要优点在于成本低，操作简单。

但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A、集中性市场营销策略
B、差异性市场营销策略
C、无差异市场营销策略
D、分散性市场营销策略
【参考答案】：C
【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

见教材第四章第三节，P121。

53、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

见教材第一章第一节，P8。

54、中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

A、《证券公司管理暂行办法》
B、《证券登记规则》
C、《证券登记结算管理办法》
D、《结算参与人管理规则》
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

见教材第十章第五节，P300。

55、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、滚动交收
B、会计日交收
C、时点交收
D、定期交收
【参考答案】：A
【解析】掌握清算、交收的概念。

见教材第十章第二节，P289～
P290。

56、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A、开盘后
B、收市后
C、11：30前
D、15：30前
【参考答案】：B
【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

57、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A、证券交易所
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、证券公司
D、中国证券登记结算有限责任公司
【参考答案】：D
58、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A、10
B、15
C、20
D、30
【参考答案】：D
【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否网络投票。

59、国债回购交易的开展会提高国债的（）。

A、利率风险
B、收益率
C、流动性
D、发行成本
【参考答案】：C
60、证券过户登记按照（）的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。

A、引发变更登记需求
B、交易形式
C、证券交易公司
D、证券交易的种类
【参考答案】：A
二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。

A、认购权证
B、国债、公司或企业债
C、证券投资基金
D、A、B股
【参考答案】：A,B,C
【解析】自营业务买卖的对象不包括B股。

2、证券交易风险防范措施包括（）。

A、制度防范
B、风险监察
C、加收保证金
D、自律管理
【参考答案】：A,B,D
3、自营业务的内部控制包括（）。

A、自营业务决策制度
B、自营内部监督与检查制度
C、自营操作指令的权限及下达程序
D、自营操作指令的请示报告程序
【参考答案】：A,B,C,D
4、分红派息公告内容有（）。

A、分红派息比例
B、股权登记日
C、除权除息日
D、红利发放日
【参考答案】：A,B,C,D
5、下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。

A、权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
B、对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C、对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)
D、结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
【参考答案】：B,C,D
【解析】A选项应改为：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00。

6、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A、建立投资指令审核制度
B、建立科学的管理业绩评价体系
C、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
【参考答案】：A,C,D
【解析】证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系的主要内容包括：(1)建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规
和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；(2)执行公平的交易分配制度，公平对待客户；(3)建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；(4)建
立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

故ACD选项正确。

7、目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（）。

A、A股
B、基金
C、B股
D、投资基金
【参考答案】：A,B,D
【解析】B股是T+3滚动交收。

8、证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。

A、委托人身份
B、委托内容
C、委托买入的实际资金余额
D、委托卖出的实际证券数量
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。

经审查符合要求后，才能接受委托。

9、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。

A、租债券
B、借债券
C、租股票
D、借股票
【参考答案】：A,B,C,D
10、根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（）日。

A、向交易所提交公告申请日为T－1
B、公告刊登日为T
C、申请材料送交日为T－5
D、最后交易日为T+3
E、现金红利发放日为T+1
【参考答案】：A,B,C,D
11、目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。

A、各国有独资商业银行
B、股份制商业银行
C、烟台住房储蓄银行
D、部分符合条件的城市商业银行
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】非金融机构进行债券债券质押式回购交易时，由结算代理人进行债券回购交易和结算。

结算代理人主要有国有独资商业银行，股份制商业银行，烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

12、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责结算业务。

A、电脑
B、财务
C、投资
D、结算
【参考答案】：A,B,D
13、下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（）。

A、某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B、某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C、某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自
营债券总额的75%
D、某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自
营债券总额的120%
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%；任何一家市场参与者待返售债
券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

14、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。

A、以营利为目的的业务
B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
D、安排证券上市
【参考答案】：A,B,C
15、财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件，其主要包括（）。

A、财务情况说明书
B、财务报表
C、财务报表附注
D、现金流量表
E、现金流量表附注
【参考答案】：A,B,C,D,E
16、业务管理风险控制的措施包括（）。

A、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和
业务知识的培训
B、对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动
态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部
门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
【参考答案】：A,B,C,D
17、根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B、中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C、发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D、持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票
的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
E、涉及发行人的重大诉讼事项
【参考答案】：A,B,C,E
18、（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

A、托管银行
B、证券公司
C、证券交易所
D、中国证券业协会
【参考答案】：A,C
【解析】AC
托管银行、证劵交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

19、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有（）。

A、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令
B、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D、在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
【参考答案】：B
20、根据上海证券交易所关于大宗交易的规定，上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。

A、9：30～11：30．
B、13：00～15：30
C、13：00～15：00
D、9：30～10：00：13：30～14：00
E、9：30～15：00
【参考答案】：A,B
三、不定项选择题（共20题，每题1分）。